銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引-全文預(yù)覽
【正文】 限制你發(fā)揮的藩籬?！ 。ㄒ唬┻`反相關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章； ?。ǘ┻`反本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、內(nèi)控制度及操作流程等； ?。ㄈ┐嬖谥卮箫L(fēng)險(xiǎn)隱患； （四）其他認(rèn)定的情形。第四章 監(jiān)督管理 第二十二條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在開展外包活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期向所在地銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)遞交本機(jī)構(gòu)外包活動(dòng)的評(píng)估報(bào)告?！ 〉谑艞l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在開展跨境外包活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下原則： （一）審慎評(píng)估法律和管制風(fēng)險(xiǎn)； ?。ǘ┐_?？蛻粜畔⒌陌踩?； ?。ㄈ┻x擇境外服務(wù)提供商時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確其所在國家或地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局已與我國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)簽訂諒解備忘錄或雙方認(rèn)可的其他約定?！ 〉谑鍡l 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在外包活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的客戶信息保密制度，并依法履行告知義務(wù)?！ °y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外包活動(dòng)涉及多個(gè)服務(wù)提供商時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)這些服務(wù)提供商進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系的調(diào)查。 第十條 高級(jí)管理層的職責(zé)主要包括以下方面： ?。ㄒ唬┲贫ㄍ獍鼞?zhàn)略發(fā)展規(guī)劃； ?。ǘ┲贫ㄍ獍L(fēng)險(xiǎn)管理的政策、操作流程和內(nèi)控制度； （三）確定外包業(yè)務(wù)的范圍及相關(guān)安排； （四）確定外包管理團(tuán)隊(duì)職責(zé)，并對(duì)其行為進(jìn)行有效監(jiān)督。 第六條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其外包戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，確定與其風(fēng)險(xiǎn)管理水平相適宜的外包活動(dòng)范圍?！ 〉谌龡l 本指引中的外包是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)將原來由自身負(fù)責(zé)處理的某些業(yè)務(wù)活動(dòng)委托給服務(wù)提供商進(jìn)行持續(xù)處理的行為?！ 〉诙l 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)金
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