【正文】 主推因果分析模型，其模型結(jié)果將成為制定風險應(yīng)對策略的基礎(chǔ)。3 、建立操作規(guī)程執(zhí)行文件。 業(yè)務(wù)部門 是執(zhí)行機構(gòu)，執(zhí)行策略行動。 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 監(jiān)督 \溝通 —— 干什么（編制文檔） 監(jiān)督分冊 川慶物探公司 風險管理手冊之十五 信息與溝通分冊 川慶物探公司 風險管理手冊之十五 監(jiān)督分冊 川慶物探公司 風險管理手冊之十五 信息與溝通分冊 川慶物探公司 風險管理手冊之十五 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 第三部分 如何建立全面風險管理 五步流程法具體操作 +案例 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 五步流程法具體操作 +案例：就是講具體做什么？如何做？成果是什么？ 二個層面： 一是完成整體工作的步驟 二是具體步驟中的工作 如何建立全面風險管理體系 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 完成整體工作的步驟： 成立機構(gòu) 開展培訓 業(yè)務(wù)分析 風險管理 如何建立全面風險管理體系 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 如何建立全面風險管理體系 成立機構(gòu) 風險實施 風險應(yīng)對 風險評估 業(yè)務(wù)分析 初始信息 學習培訓 成立組織 風險體系 建設(shè)單位必須成立一個組織運行風險管理的保障機構(gòu)，主要領(lǐng)導掛帥，所有部門參與、抽調(diào)具有資深經(jīng)驗和有培養(yǎng)前途的業(yè)務(wù)骨干形成工作團隊。 監(jiān)控 信息和溝通 控制活動 風險評估 控制環(huán)境 監(jiān)督 信息和溝通 控制活動風險評估控制環(huán)境川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 控制活動 —— 干什么（編制控制文檔） 業(yè)務(wù)流程目錄 川慶物探公司 風險管理手冊之六 安全管理 (CQ02) 控制文件 川慶物探公司 風險管理手冊之六 法律事務(wù) (CQ01) 控制文件 川慶工程公司 風險管理手冊之六 物資管理 (CQ03) 控制文件 川慶物探公司 風險管理手冊之六 質(zhì)量管理 (CQ04) 控制文件 川慶物探公司 風險管理手冊之六 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 風險管理的八要素 七、信息和溝通 —— 指相關(guān)信息以某種形式被識別、獲得和溝通，以促使員工履行自己的職責。 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 風險管理的八要素 風險評估 —— 是什么？ 五、風險評價： 是評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度。 風險評估：是識別 和分析影響目標實現(xiàn)的 風險的過程，是確定如 何管理和控制風險的基 礎(chǔ)。 概念解讀及認識 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 什么是 內(nèi)部控制系統(tǒng)： 指圍繞風險管理目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、市場運營、財務(wù)、法律事務(wù)、采購、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風險管理的基本流程，制定并執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度、程序和措施的一系列工作。 企業(yè)風險一般可分為 戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險、法律風險 等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為 純粹風險 （只有帶來損失的一種可能性，比如安全風險）和 機會風險 （帶來損失和盈利的可能性并存，比如決策風險）。 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 什么是 企業(yè)風險 ：指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。 概念解讀及認識 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 什么是風險管理總體目標： （一）確保將風險控制在與總體目標 相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi) ； （二）確保內(nèi)外部， 可靠的信息溝通 ； （三）確保 遵守 有關(guān)法律法規(guī) ； （四）確保企業(yè)規(guī)章制度和重大措施的 貫徹執(zhí)行 ，保障經(jīng)營管理的 有效性 ，提高經(jīng)營活動的 效率和效果 ， 降低 實現(xiàn)經(jīng)營目標的 不確定性 ； （五）確保企業(yè)建立各項重大風險的 應(yīng)急預(yù)案 ，使企業(yè)在災(zāi)害性風險或人為失誤中的 損失降低 。 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 風險管理的八要素 風險評估 —— 是什么？ 風險：是任何可能 影響實現(xiàn)目標的因素。 川慶鉆探工程公司地球物理勘探公司 風險管理的八要素 風險評估 —— 是什么？ 四、風險分析： 是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件和影響程度，以便從風險策略上對風險進行統(tǒng)一管理。 包括一系列不同的 活動，如審批、授權(quán)、 確認、核對、考核經(jīng)營 業(yè)績等。 獨立的評估： 獨立于控制活動之外而采取的定期評估行為。 管理部門 是組織機構(gòu)，將目標轉(zhuǎn)化為策略。上千萬損失1 、定期檢查井口安全措施2 、明確風險部位崗位巡回檢查責任人。違反操作規(guī)定人身傷亡1 、進行作業(yè)風險識別2 、建立崗位監(jiān)控機制3 、操作規(guī)程安全培訓4 、建立聯(lián)責機制作業(yè)班組 場地工 安全風險8“8 . 1 7 ”交通亡人事故中石油運輸公司2 0 0 7年8 月1 7 日9 時1 0 分運 輸 公 司 所 屬 吉 林 分 公 司 南 部 配 送 中 心 通 化 車 隊 執(zhí) 行 油 品 運 送 任務(wù) ， 當 車 輛 行 駛 至 國 道 202 線 1068 公 里 +400 米 處 （ 梅 河 口 市 黑 山 頭鎮(zhèn)黑山頭村段）時，與一輛梅河口市客運公司中巴車相撞后起火超速造成運輸公司車輛駕駛員和押運員，以及中巴車乘客共1 5 人死亡、1 5 人受傷。 五步流程應(yīng)用 —— 第二步 魚刺圖分析案例 合同糾紛風險因果關(guān)系分析模型 經(jīng) 營 人 員 法 律 意 識 淡 漠人 情 “ 關(guān) 系 ” 合 同領(lǐng) 導 層 干 預(yù)合 同 項 目 應(yīng) 急經(jīng) 營 人 員 將 合 同 視 為 結(jié) 算 憑 證“ 重 義 氣 ” 履 行 合 同牟 取 職 務(wù) 利 益合 同 未 經(jīng) 法 律 審 查 或 者 法 律 審 查 流 于 形 式合 同 簽 約 方 故 意 制 造 合 同 陷 阱合 同 管 理 人 員 業(yè) 務(wù) 素 質(zhì) 不 高經(jīng) 營 管 理 人 員 對 法 律 論 證 重 視 不 夠沒 有 建 立