【正文】 審核的完成 ?審核結(jié)束的時間：當審核計劃中所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)批準的審核報告時，此次審核即告結(jié)束。第三方審核其審核報告應發(fā)給受審核方，必要時發(fā)給認可機構(gòu)。審核組長應當對審核報告的編制和內(nèi)容負責 由培訓教師點評。 解決分歧的結(jié)果通常包括：撤銷不符合、匯總合并、維持不符合、對不符合內(nèi)容進行適當?shù)男薷摹? □分析：這個不符合事實的描述明顯帶有咨詢色彩。 ?分析： 不符合事實的描述只給出了不符合的結(jié)論，沒有給出事實，不利于受審核方采取糾正措施。 不合格事實舉例（二） 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 不合格事實舉例（二） ?正確描述： ZD006號作業(yè)指導書 ，退火溫度為800度。 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴重不合格項： ?體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ?體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ?已造成或可能造成嚴重后果 ?存在嚴重違法行為 ?一般不符合沒有按期糾正 ?目標未實現(xiàn)亦未評審改進 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 不合格項性質(zhì)判定 出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不合格項： ?對滿足管理體系過程或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的問題 ?對管理體系運行效果的影響輕微 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 不合格項的確定 ?以客觀證據(jù)為基礎 ?以審核準則為依據(jù) ?由表及里 ?審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見 ?與受審核部門共同確認事實 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 不合格報告的主要內(nèi)容 ?不合格事實的描述 ?判為不合格的理由 ?不合格標準、條款及內(nèi)容 ?不合格性質(zhì) ?審核員簽字、組長認可簽字、受審核部門代表確認簽字 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 編寫不合格報告的技能與要求 ?事實準確具體，不遺漏任何有益信息，具有可重查性和可追溯性 寫明時間、地點、崗位、事件 ?觀點結(jié)論從事實描述中自然流露，不能只寫結(jié)論不寫事實，不應有評論性意見 ?文字簡練，使用行業(yè)或?qū)I(yè)的術語 ?判標準確：一事一判，就近不就遠 ?客觀判定不符合性質(zhì) 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 不合格事實舉例（一） —— 不準確的描述：加工車間有少數(shù)工序 缺少作業(yè)指導書。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn) 不符合審核準則的審核發(fā)現(xiàn)一般確定為不符合項。 如果審核計劃有規(guī)定，應當記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)及支持的證據(jù)。審核發(fā)現(xiàn)的評審可以是階段性的，也可以是總結(jié)性的和全面性的。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 驗證信息，獲得和記錄審核證據(jù) ?記錄：審核應對獲取的信息、證據(jù)要作好記錄，記錄應包括時間、地點、人物、主題事件、主要過程和活動實施概要、管理體系運行的有效性信息，使之能夠驗證和追溯，記錄要為其后審核和評價所利用，字跡清楚、準確具體、內(nèi)容完整，不管是合格還是不合格均應記錄。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 審核過程中的抽樣 ? 抽樣是審核的基本方法。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 對活動的觀察 ?觀察：特別對制造、設備、標識、貯存、環(huán)境、操作等過程，以獲取真實的信息 觀察要仔細 觀察到的信息要經(jīng)過證實 觀察到的信息經(jīng)過證實后還要得到見證 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 文件評審 審核過程中，查閱文件和記錄也是獲取信息的常用方法，通常應掌握以下技巧： 1. 應與受審核的活動和過程直接相關； 2. 明確總體，抽樣進行； 3. 應關注文件的有效性、充分性和適宜性，關注文件中對具體活動和過程的職責規(guī)定以及記錄的要求； 4. 應關注記錄的完整性和真實性，及與相關文件的一致性。 ? 面談技巧 、 交往技能及聽問能力的掌握可考慮： a) 面談人員應當來自審核范圍內(nèi)實施活動或任務的適當?shù)膶哟魏吐毮埽? b) 面談應當在被面談人正常工作時間和 （ 可行時 ） 正常工作地點進行； c) 在面談前和面談過程中應當努力使被面談人放松； d) 應當解釋面談和作記錄的原因； e) 面談可通過請對方描述其工作開始； f) 應當避免提出有傾向性答案 （ 即引導性提問 ） 的問題； g) 應當與對方總結(jié)和評審面談的結(jié)果； h) 應當感謝對方的參與和合作。 ? 受審核方指派的向?qū)攨f(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長的要求行動。溝通內(nèi)容及對審核過程的影響： 審核時間不充足 受審核方的緊急或重大風險 審核范圍之外需關注的問題及審核范圍可能的變更 未解決的分歧 不能達到審核目的的情況和理由，請確認或批準采取的措施 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 ?審核組與認證機構(gòu)的溝通 溝通時機：與責任人的溝通、每天審核結(jié)束后與受審核方代表的溝通、末次會議前與管理層的溝通、發(fā)現(xiàn)重大問題的溝通 ? 溝通的類型： 審核組內(nèi)部的溝通、審核組 與受審核方之間的溝通、審核組與認證機構(gòu)的 溝通。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第二階段審核 ? 第二階段審核的主要內(nèi)容包括： ? 與標準或其他要求的符合情況及證據(jù)； ? 依據(jù)關鍵績效目標，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審； ? 受審核方的管理體系和績效中與遵守法律有關的方面； ? 受審核方過程的運作控制； ? 內(nèi)部審核和管理評審； ? 針對受審核方方針的管理職責； ? 規(guī)范性要求、方針、績效目標、適用的法律、職責、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第一階段審核 ? 第一階段審核的主要活動： 文件評審 第一階段審核準備（制定審核計劃、現(xiàn)場審核前審核組內(nèi)部溝通和工作分配、準備工作文件） 現(xiàn)場審核 編寫審核報告 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第一階段審核 ? 第一階段審核的要求： 審核組長負責并參與，了解總體情況，安排二段事宜 關注重點，不必審核所有部門、場所、活動、過程（參考第一階段審核計劃） 不符合可開具報告也可列出清單，要求改進并驗證 編寫審核報告 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第一階段審核 ? 不需要進行第一階段現(xiàn)場審核的條件： 受審核方規(guī)模很小，過程明確，風險不大 審核組長已充分了解現(xiàn)場、活動與風險影響，認為具備認證審核條件 審核組有充分的資源保證，在受審核方配合下，確保提供一個階段審核就能滿足所有要求 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第一階段審核 ? 第一階段現(xiàn)場審核的方法和內(nèi)容： 了解管理體系情況 對體系文件進行補充審核 收集和評審相關信息：過程識別、現(xiàn)場運作、關鍵績效、守法情況、質(zhì)量風險、內(nèi)審、管理評審、為二段審核所需的資源配置、二段審核細節(jié)及重點等 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第一階段審核 ? 審核結(jié)論： 管理體系是否符合審核準則的要求 是否具備進行第二階段審核的條件 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 編制審核計劃應注意的問題（一） ?充分利用文審的信息 ?審核路線和思路清晰明確，具有邏輯性 ?考慮使用的審核方式，滿足策劃要求 ?合理安排時間布局，明確首末次會議、組內(nèi)溝通會、與管理層溝通會；滿足人 .日要求 ?覆蓋審核范圍中的所有層次、部門和過程，相同多場所可以抽樣 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 編制審核計劃應注意的問題（二） ? 實習審核員和 /或技術專家不能單獨成組 ?專業(yè)審核員和 /或技術專家組審核專業(yè)部門和過程 ?經(jīng)受審核方確認的審核計劃可以具有靈活性，根據(jù)審核進展要求可進行調(diào)整或修改 ?第一階段審核計劃與第二階段審核計劃的內(nèi)容與重點不同 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 練習 審核計劃糾錯演練 用時： 1小時 根據(jù)北京中安質(zhì)環(huán)科技發(fā)展有限公司的審核計劃（錯誤），找出主要問題，每小組 1人主發(fā)言。 當發(fā)現(xiàn)有嚴重的不利于審核正常進行的情況可能會導致審核工作的中止 ? 初訪一般由審核組長進行，也可由其他審核員進行，一般 12個人日，初訪的情況應向認證機構(gòu)或?qū)徍私M長報告 ? 初訪的時機 :在正式的現(xiàn)場審核前進行，第一階段現(xiàn)場審核可包含初訪的目的。 ? 文件評審的目的 確定文件所描述的管理體系與審核準則的符合性；適 宜性與充分性 ? 文件評審的作用 了解受審核方管理體系基本情況的信息以便策劃現(xiàn)場審核。 審核不可行時的處置方式：與受審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲ㄗh 。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第七章 審核的活動 第一節(jié) 總則 ? 參照 GB/T27021— 2022《 合格評定 管理體系審核認證機構(gòu)的要求 》 （ ISO/IEC17021： 2022， IDT） 審核活動大致分六個階段： 審核的啟動 文件評審的實施 現(xiàn)場審核的準備（第一階段審核、第二階段審核） 現(xiàn)場審核的實施（第一階段審核、第二階段審核） 審核報告的編制、批準和分發(fā)（第一階段審核、第二階段審核） 審核的完成 審核后續(xù)活動的實施（通常不視為審核的一部分） 審核原則 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 e) 基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中 ，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法審核證據(jù)是可驗證的 。具有必要的能力是一個重要的因素。與審核員有關的原則： a) 道德行為：職業(yè)的基礎 對審核而言 ， 誠信 、 正直 、 保守秘密和謹慎是最基本 的 。 編制 /建立者 審核組長編制 審核方案的管理人員建立 審核方案與審核計劃的區(qū)別 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 審核 ()的內(nèi)容和界限。 audit programme 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 理解要點： ?一組審核及相關活動的集合 ?特點：特定時間段，特定審核目的 ?是策劃的結(jié)果：一組審核（包括類型和數(shù)目），與一組審核相關的活動 ?審核方案有的內(nèi)容需要文件化，有的不需要文件化 審核方案 — 理解要點（ 1） 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 審核方案的例子 ?覆蓋組織管理體系的本年度一系列的內(nèi)部審核； ?在六個月內(nèi)對關鍵產(chǎn)品的潛在供方的管理體系進行的第二方審核； ?在認證機構(gòu)和委托方之間合同規(guī)定的時間周期內(nèi) ， 由第三方認證 /注冊機構(gòu)對組織的管理體系進行的認證 /注冊和監(jiān)督審核 。 注 1：特定知識或技術是指與受審核的組織 、 過程或活動 ， 語言或文化有關的知識或技術 。 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 有能力 ()實施審核 ()的人員。 注：審核委托方可以是受審核方()，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權要求審核的任何其他組織。 audit evidence 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 將收集到的審核證據(jù) ()對照審核準 則 ()進行評價的結(jié)果。 審核（續(xù)） 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 審核 — 理解要求 ? 正確理解審核的三個特點； ? 掌握管理體系審核三種類型的不同點； ? 結(jié)合審核與聯(lián)合審核的概念 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 一組方針 、 程序或要求 。 第 二方審核由組織的相關方 （ 如顧客 ） 或由其他人員以相關方的名義 進行 。北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第一節(jié) 范圍 ?GB/190112022/ISO19011： 2022《 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 》 共包含 7章內(nèi)容，標準對審核原則、審核方案管理、審核活動實施提供了指南，也為審核員能力及評價提供了指南； ?筆試大綱的考試范圍未對第五章提出要求，對第七章的內(nèi)容以審核員的注冊要求和行為規(guī)范的方式提出； ?本標準適用于內(nèi)部和外部審核； ?本標準適用于質(zhì)量、環(huán)境管理體系審核，也適用于職業(yè)健康安全管理體系等其他領域?qū)徍耍? ?對其他領域?qū)徍藭r，需要特別注意識別審核組成員的能力 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 第二節(jié) 規(guī)范性引用文件 ?GB/T190002022/ISO9000： 2022《 質(zhì)量管理體系 基礎和術語 》 北京中安質(zhì)環(huán)認證中心編制 audit： 為獲得審核證據(jù) ()并對其進行客觀的評價 ， 以確定滿足審核準則 ()的程度所進行的系統(tǒng)的 、 獨立的并形成文件的過程 。 注 2：外部審核包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。 注 4：當兩個或兩個以上審核機構(gòu)合作，共同審核同一個受審核方時，這種情