私募基金宣傳推介及募集行為管理制度4309字投稿：侯壱売-全文預(yù)覽
【正文】 人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。 第十七條募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止以下行為： （一）公開(kāi)推介或者變相公開(kāi)推介； （二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)等內(nèi)容； （四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭； （五）使用欲購(gòu)從速、申購(gòu)良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭； （六）推介或片面節(jié)選少于 6 個(gè)月的過(guò)往整體業(yè)績(jī)或過(guò)往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)； （七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字； （八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確 性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用業(yè)績(jī)最佳、規(guī)模最大等相關(guān)措辭； （九）惡意貶低同行； （十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介； （十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金； 4 （十二）法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。其他任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。調(diào)查問(wèn)卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面： （一）投資者基本信息，其中個(gè)人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職 業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息； （二）財(cái)務(wù)狀況，其中個(gè)人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個(gè) 2 人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息； （三）投資知識(shí)，包括金融法律法規(guī)、投資市場(chǎng)和產(chǎn)品情況、對(duì)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息； （四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場(chǎng)情況等； （五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的 、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)等。 第十二條公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問(wèn)卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象調(diào)查程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資
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