證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定-全文預(yù)覽
【正文】 支持證券風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)的情形下作出的審慎決定： （一）了解投資者的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資偏好等，推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的資產(chǎn)支持證券； （二）向投資者充分披露專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)情況以及對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的影響、交易合同主要內(nèi)容及資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)，告知投資資產(chǎn)支持證券的權(quán)利義務(wù)； （三）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，在接受投資者認(rèn)購資金前應(yīng)當(dāng)確保投資者已經(jīng)知悉風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字。 第十四條 專項(xiàng)計(jì)劃可以通過內(nèi)部或者外部信用增級(jí)方式提升資產(chǎn)支持證券信用等級(jí)。 第十二條 專項(xiàng)計(jì)劃的貨幣收支活動(dòng)均應(yīng)當(dāng)通過專項(xiàng)計(jì)劃賬戶進(jìn)行。 第十條 基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制。 前款規(guī)定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，可以是企業(yè)應(yīng)收款、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施收益權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)利，商業(yè)物業(yè)等不動(dòng)產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。 第七條 證券公司通過設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出 申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)。 第四條 管理人管理、運(yùn)用和處分專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債 — 2 — 權(quán)，不得與原始權(quán)益人、管理人、托管 人、資產(chǎn)支持證券投資者及其他業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)的 固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷 。 第三條 因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。 — 1 — 證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定 第一章 總 則 第一條 為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動(dòng)，保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。 前款所 稱 特殊目的載體，是指 證券公司為開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)專門設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 （以下簡稱“ 專項(xiàng)計(jì)劃 ”）或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他特殊目的載體。 原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu) 因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的， 專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。 第六條 資產(chǎn)支持證券可以按照規(guī)定在證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)與轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?；A(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)，也可以是多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)構(gòu)成的資產(chǎn)組合。 基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人?；A(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。 資產(chǎn)支持證券投資者享有下列權(quán)利： （一）分享專項(xiàng)計(jì)劃收益； （二）按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)； （三）獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān) 信息資料； （四）依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券； — 4 — （五）根據(jù)交易場(chǎng)所相關(guān)規(guī)則，通過回購進(jìn)行融資； （六）認(rèn)購協(xié)議或者計(jì)劃說明書約定的其他權(quán)利。 第十五條 資產(chǎn)支持證券可以由取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（以下簡稱資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）進(jìn)行初始評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)。 第十八條 發(fā)行期結(jié)束時(shí)
規(guī)章制度相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1