【正文】 這類交易形式中，交易費用明顯上升，生產(chǎn)費用也有了下降。 ” 交易的人格化特征 諾思認為，交易費用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的。 諾思 ： “確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個屬性的層次是要支付信息成本的。 ? 另威廉姆森的主要是從行為風險視角來說明交易成本，有一定片面性。資產(chǎn)專用性和機會主義產(chǎn)生了人們交易中的道德風險，是交易費用產(chǎn)生有了可能性，而有限理性則是這種可能變成了必然。 人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識專門服務(wù)于某項交易，一旦這項交易被取消，那么這些技術(shù)和知識便全部或部分地失去意義。 專用性投資與專業(yè)化分工、與道德風險、與談判權(quán)、與契約理論等。 資產(chǎn)專用性： 資產(chǎn)專用性是指 “在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。 ?交易規(guī)制費用：交易契約訂立、維護、交易秩序 ? 維護、保護產(chǎn)權(quán)等費用。中國的人際關(guān)系成本（ lian?ai）等。 ?一般定義：交易費用（ Transaction costs）是處理人們之間交易關(guān)系所需要的成本。樊綱、盛洪的闡釋。 “交易成本是訂立和實施作為交易基礎(chǔ)的合同的成本，因此，它包括使經(jīng)濟能夠獲得貿(mào)易收益的政治和經(jīng)濟組織的成本 ?阿羅：制度成本。 交易費用是科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中對新古典經(jīng)濟學的反思的基礎(chǔ)上 “發(fā)現(xiàn) ”了交易費用。 從經(jīng)濟學的視角來看，可以歸結(jié)為成 本因素和收益因素，交易成本和交易收益（合作收益）。所以，我用‘交易’作為經(jīng)濟研究的基 定義：交易（ transaction）交互作用，泛指人們之間 發(fā)生的利益交互作用關(guān)系。 第二節(jié) 交易的分析 交易是人們之間最基本的經(jīng)濟關(guān)系，是制度分析的邏輯起點。 依存包括： 利益的相互依靠：在他人關(guān)系中才能實現(xiàn)自己利益 情感的相互依賴 :歸屬、安全、尊嚴 .親社會情感。人的遺傳基因：生理基因、文化基因。馬克思人的本質(zhì)是社會關(guān)系的總和，科斯現(xiàn)實人。（洞庭湖為什么打不到魚？過度投資問題） ?外部性與 “搭便車 ”（不出成本獲得收益）， “老鼠倉 ”等、 ?案例： 為什么無人救助？找一個人還是兩個人幫忙好？ 正外部性與資源配置不足 圖 負外部性與資源配置過多 圖 ?制度的作用，明確界定主體的權(quán)責利，使外部性內(nèi)部化，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。 外部性是指行為主體的成本或收益溢出該主體之外，使他人受損或受益的情況。 ?二、不完全信息與制度安排 ?制度是一種信息裝置和公共知識； ?制度重要功能，就是為了解決信息不對稱、不確定問題； ?質(zhì)量三包，召回制度、擔保、信用證，支付寶 ?不同信息不對稱關(guān)系界定了不同制度安排 。 第四節(jié) 人的行為條件分析 信息是人的行為決策的最重要條件，新古典的完全信息假定不合實際，制度經(jīng)濟學則假定信息的不完全的 一 . 不完全信息： 信息不確定、信息不對稱 信息不確 定與行為風險 信息不對稱與機會主義（信息經(jīng)濟學） ?定義：指交易雙方或博弈雙方擁有的信息是不一致的。心理賬戶。 你將如選擇 ? 厭惡損失 ： 一是大多數(shù)人在面臨獲得時是風險規(guī)避的；二是大多數(shù)人在面臨損失時是風險偏愛的；三是人們對損失比對獲得更敏感。經(jīng)濟學中的非理性，指的是不去計算和追求收益最大成本最小的行為傾向 行為經(jīng)濟學卡曼尼 “前景理論 ”，預(yù)期理論 實驗 1。 原因： 內(nèi)外約束。 經(jīng)濟理性：人具有的追求收益最大、成本最小的算計傾向和能力。法德并舉。（巴非特、蓋茨捐款、舍得理念 ,不計成本例子） 實驗依據(jù)：行為經(jīng)濟學（ 桑塔費學派、史密斯等）， 最后通牒博弈，說明人不僅追求自利，也追求公平；公共品博弈，人也追求公共利益。強互惠是人們基于利他主義對團隊中不合作者實施懲罰的行為。 弱自利，利己不損人 強自利，機會主義，欺詐來損人利己 所謂機會主義行為傾向，是指人具有投機取巧、以欺詐性手段為自己謀取更大利益的行為傾向。 第二節(jié) 人的行為動機分析 從 “經(jīng)濟人 ”談起 一 .人類生存方式的兩個方面：自存和依存 人類的生存依賴于自己，同時，依賴于他人，人是群體動物 人的生存方式?jīng)Q定了人的兩種先天的本性或動機：自利和互惠 二 .自利是人的基本屬性和行為傾向?；鹬贫鹊?。 二 .學習要求 （實事求是、 批判態(tài)度） 、討論 ?：《企業(yè)的性質(zhì)》《社會成本問題》 ?：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》、 《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》第一部分。如演化制度分析， ?結(jié)構(gòu)分析：在一個結(jié)構(gòu)體制中來分析制度運行及其效率。? 新制度經(jīng)濟學運用傳統(tǒng)經(jīng)濟學方法的同時，有根據(jù)制度分析需要進行了創(chuàng)新 哈奇森 ：如果新制度經(jīng)濟學要簡化抽象程度 ——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向 經(jīng)驗、歷史和制度方法 。當例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。? 威廉姆森的論述 ?經(jīng)濟學的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運用。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。德姆塞茨對此有一個解釋：從亞 當 三 .新制度經(jīng)濟學的研究方法 （ 1）對新古典方法的繼承 新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學在方法上 本質(zhì)上是一致的（？） 。 ” ?一般定義 ： ?制度經(jīng)濟學是運用經(jīng)濟學方法來講究制度的構(gòu)成、運行及其在經(jīng)濟體 系中的地位和作用的經(jīng)濟理論。對制度變遷的理解不同 ?客觀歷史過程，主體理性選擇 ?3 。馬克思強調(diào)在有效率的經(jīng)濟組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。與馬 克思制度分析的關(guān)系 ? ?生活 —生產(chǎn)：生產(chǎn)力 生產(chǎn)關(guān)系 上層建筑 ?2。如制度、交易理論、產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論。其中最重要的就是 1937 年的《企業(yè)的性質(zhì)》和 1960 年的《社會成本問題》。 19511964年，先后在布法羅大學和弗吉尼亞大學任教。 ?1960 年科斯的《 社會成本問題 》一文提出了 “科斯定理 ”的基本思想，揭示了制度、特別是產(chǎn)權(quán)對資源配置的重要意義，標志著新制度經(jīng)濟學的形成。 新制度經(jīng)濟學是指由科斯所開創(chuàng)的以交易費用為核心范疇來研究制度及其作用的經(jīng)濟學理論。舍得。在中國做生意成功的，很少是學經(jīng)濟學出出身的（福布斯）。 茅于軾關(guān)于 “高利貸是好事 ”觀點的分析。中國現(xiàn)在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，為什么？設(shè)計不合理、不完善。 ?制度是什么？什么是好的制度？制度是如何形成、如何演變的？制度如何推動經(jīng)濟社會發(fā)展的？新制度經(jīng)濟學將從理論上給出說明 ?二 學習制度經(jīng)濟學的意義 ?1. 實踐需要 ?中國經(jīng)濟改革和發(fā)展需要一種制度理論指導(dǎo) 影響中國經(jīng)濟改革的主要理論有哪些？ 三種理論：馬克思 主義理論、西方新古典經(jīng)濟學、新制度經(jīng)濟學 。 ? ?回歸傳統(tǒng)：基于中國問題，認為傳統(tǒng)社會主義才能實現(xiàn)公平正義 ? ?什么是好的制度？制度如何推動經(jīng)濟社會發(fā)展的？制度是如何形成、如何演變的？新制度經(jīng)濟學將從理論上給出說明 ?中國未來向何處去 ？ ?有人認為， “中國奇跡 ”的創(chuàng)造，證明 中國的制度是好的，進一步改革應(yīng)該堅持中國特色的路走下去。 （ 1）政策失誤； （ 2）改革開放的負效應(yīng)； （ 3）發(fā)展水平不夠；（ 4）技術(shù)創(chuàng)新不足； （ 5）體制機制問題 : (6) 人的素質(zhì)不高； ? “路在何方 ”？ ?中國的未來，是由中國未來的制度決定的。 “眾行成風，群應(yīng)成俗 ” 制度對我們是如此重要，但是我們對制度了解多少？制度如何形成？我們?yōu)槭裁磿袷刂贫?？我們?nèi)绾稳ミm應(yīng)制度、設(shè)計制度？ 二 .、制度與當代中國命運 1.“中國奇跡”靠什么創(chuàng)造？ 1978 年改革開放以來，中國的 GDP 以年均接近 10%的速度增長，創(chuàng)造人類發(fā)展史上的“中國奇跡”，是什么創(chuàng)造了中國奇跡？其根本原因是什么？ （ 1）技術(shù)創(chuàng)新；（ 2）資本投入；（ 3）制度創(chuàng)新；（ 3）歷史機遇 ；（ 5）中國人的精神； 2.“中國問題 ”的根源何在？ ? 如腐敗、分配不公、發(fā)展不平衡、粗放增長方式，房價、物價、保障缺失，環(huán)境生態(tài)問題等。 新制度經(jīng)濟學 新制度經(jīng)濟學從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果， 21 世紀將是新制度經(jīng)濟學繁榮發(fā)達的時代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經(jīng)濟效率提供理論基礎(chǔ)。我們都是社會制度創(chuàng)造的參與者，乃至創(chuàng)造者?；诮趯χ袊?“兩次訪問 ”，這位神奇的博士給出了毀滅性的預(yù)測。張五常：中國現(xiàn)在制度是人類歷史上最好的制度。改革的方向就要進一步與發(fā)達國家制度接軌。如國有企業(yè)管理制度，礦上安全的一些制度，反腐倡廉的制度?？扑梗翰贿^是一推工具，研究的是 “沒有軀體的血液循環(huán) ”， 天價煙酒例，供求價格論與制度影響制約價格論。生活意義 ?可以使我們更加明智地去生活 有人說，學經(jīng)濟學的人過于精明，但是缺少智慧。 “提高總量交易費用，降低個別交易費用 ”。 李四有一部舊手機，讓張三幫忙賣掉：有三種方案： ?賣掉后支付張三 50元，剩下的歸李四（工資制） ?賣掉后給李四 200元，剩下的歸張 三（承包制 ?賣掉后的收入由李四、張三按 8： 2分成（分成制） ?如果你是李四，你會采取哪種方式？如果你是張三，你愿意接受哪種方式？為什么？ 第一章 新制度經(jīng)濟學概述 第一節(jié) 新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展 第二節(jié) 新制度經(jīng)濟學的理論流源 第三節(jié) 新制度經(jīng)濟學研究的基本內(nèi)容和方法 第一節(jié) 新制度經(jīng)濟學產(chǎn)生和發(fā)展 制度經(jīng)濟學是研究制度的經(jīng)濟學理論或研究制度與經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟學理論。對 “斯密定理 ”的質(zhì)疑引發(fā)。 1951 年，獲倫敦經(jīng)濟學院經(jīng)濟學哲學博士學位，同年移居美國?？扑钩霭孢^一本名為《 英國的廣播事業(yè)：壟斷研究 》的著作，此外還發(fā)表了 18 篇論文。 （ 1）關(guān)聯(lián)： 對象相同、理論有聯(lián)系。 四。 ?例如馬克思對貧富差距的分析 諾思對馬克思理論的肯定 ?在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和 意識形態(tài)。哲學或理論基礎(chǔ)、方法論不同 ?歷史唯物主義和邏輯實證主義，集體主義和個人主義，定性和定量 ?2。 第三節(jié) 新制 度的研究對象、方法 一、新制度經(jīng)濟學的研究對象 二、新制度經(jīng)濟學研究的基本問題 三、新制度研究的方法 一、新制度經(jīng)濟學的研究對象 ? ?科斯：制度經(jīng)濟學不過是運用傳統(tǒng)經(jīng)濟學理論來研究制度的構(gòu)成、運行及其在經(jīng)濟體系中地位和作用的經(jīng)濟學 ?諾思： “制度經(jīng)濟學的目標是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界 ” ?柯武剛和史漫飛：制度經(jīng)濟學研究經(jīng)濟生活與制度之間的雙向關(guān)系。（供求、成本收益、博弈論） ?經(jīng)濟的制度研究（經(jīng)濟的制度分析） ： 研究經(jīng)濟發(fā)展中的制度作用或制度與資源配置關(guān)系：企業(yè)治理理論，經(jīng)濟發(fā)展的制度分析，運用交易費用分析方法來研究經(jīng)濟問題、國際貿(mào)易（比較收益與交易成本）等。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了 。然而，它卻有其他方面的缺陷。 主流經(jīng)濟學在理論上所取得的成功以及 在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經(jīng)濟學向來重理論而輕事實。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價值的。 ?歷史研究：問題放到一定歷史條件下（如產(chǎn)權(quán)），從歷史的演進中把握規(guī)律。 第四節(jié) 課程學習的內(nèi)容和要求 一 .學習內(nèi)容： 新制度經(jīng)濟學的基本理論。 第一節(jié)：人的行為假定是制度分析的基礎(chǔ) ?人性 ——人的行為 ——行為規(guī)范 ——制度安排 人性、人的行為傾向不同，制度安排不一樣 合乎人性的制度，才是好的、有效的制度。人的行為分析包括： 行為動機、行為能力、行為條件、行為效果，行為演變、。 自利是人的基本本性， 也是人