【正文】 這類交易形式中，交易費(fèi)用明顯上升，生產(chǎn)費(fèi)用也有了下降。 ” 交易的人格化特征 諾思認(rèn)為，交易費(fèi)用的產(chǎn)生與交易的人格化特征也是有關(guān)系的。 諾思 ： “確定所交換的每單位物品或服務(wù)的單個(gè)屬性的層次是要支付信息成本的。 ? 另威廉姆森的主要是從行為風(fēng)險(xiǎn)視角來說明交易成本，有一定片面性。資產(chǎn)專用性和機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生了人們交易中的道德風(fēng)險(xiǎn)，是交易費(fèi)用產(chǎn)生有了可能性，而有限理性則是這種可能變成了必然。 人力資產(chǎn)專用性，指工作中有些人才具有某種專用技術(shù)、工作技巧或擁有某些特定信息，他們所掌握的技術(shù)和知識(shí)專門服務(wù)于某項(xiàng)交易，一旦這項(xiàng)交易被取消，那么這些技術(shù)和知識(shí)便全部或部分地失去意義。 專用性投資與專業(yè)化分工、與道德風(fēng)險(xiǎn)、與談判權(quán)、與契約理論等。 資產(chǎn)專用性： 資產(chǎn)專用性是指 “在不犧牲生產(chǎn)價(jià)值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。 ?交易規(guī)制費(fèi)用：交易契約訂立、維護(hù)、交易秩序 ? 維護(hù)、保護(hù)產(chǎn)權(quán)等費(fèi)用。中國的人際關(guān)系成本（ lian?ai）等。 ?一般定義：交易費(fèi)用（ Transaction costs）是處理人們之間交易關(guān)系所需要的成本。樊綱、盛洪的闡釋。 “交易成本是訂立和實(shí)施作為交易基礎(chǔ)的合同的成本，因此，它包括使經(jīng)濟(jì)能夠獲得貿(mào)易收益的政治和經(jīng)濟(jì)組織的成本 ?阿羅：制度成本。 交易費(fèi)用是科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上 “發(fā)現(xiàn) ”了交易費(fèi)用。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，可以歸結(jié)為成 本因素和收益因素，交易成本和交易收益（合作收益）。所以，我用‘交易’作為經(jīng)濟(jì)研究的基 定義：交易（ transaction）交互作用，泛指人們之間 發(fā)生的利益交互作用關(guān)系。 第二節(jié) 交易的分析 交易是人們之間最基本的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是制度分析的邏輯起點(diǎn)。 依存包括： 利益的相互依靠：在他人關(guān)系中才能實(shí)現(xiàn)自己利益 情感的相互依賴 :歸屬、安全、尊嚴(yán) .親社會(huì)情感。人的遺傳基因：生理基因、文化基因。馬克思人的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系的總和，科斯現(xiàn)實(shí)人。（洞庭湖為什么打不到魚？過度投資問題） ?外部性與 “搭便車 ”（不出成本獲得收益）， “老鼠倉 ”等、 ?案例： 為什么無人救助？找一個(gè)人還是兩個(gè)人幫忙好？ 正外部性與資源配置不足 圖 負(fù)外部性與資源配置過多 圖 ?制度的作用，明確界定主體的權(quán)責(zé)利，使外部性內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。 外部性是指行為主體的成本或收益溢出該主體之外，使他人受損或受益的情況。 ?二、不完全信息與制度安排 ?制度是一種信息裝置和公共知識(shí)； ?制度重要功能，就是為了解決信息不對稱、不確定問題； ?質(zhì)量三包，召回制度、擔(dān)保、信用證，支付寶 ?不同信息不對稱關(guān)系界定了不同制度安排 。 第四節(jié) 人的行為條件分析 信息是人的行為決策的最重要條件，新古典的完全信息假定不合實(shí)際，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則假定信息的不完全的 一 . 不完全信息： 信息不確定、信息不對稱 信息不確 定與行為風(fēng)險(xiǎn) 信息不對稱與機(jī)會(huì)主義（信息經(jīng)濟(jì)學(xué)） ?定義：指交易雙方或博弈雙方擁有的信息是不一致的。心理賬戶。 你將如選擇 ? 厭惡損失 ： 一是大多數(shù)人在面臨獲得時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的；二是大多數(shù)人在面臨損失時(shí)是風(fēng)險(xiǎn)偏愛的；三是人們對損失比對獲得更敏感。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的非理性，指的是不去計(jì)算和追求收益最大成本最小的行為傾向 行為經(jīng)濟(jì)學(xué)卡曼尼 “前景理論 ”，預(yù)期理論 實(shí)驗(yàn) 1。 原因： 內(nèi)外約束。 經(jīng)濟(jì)理性：人具有的追求收益最大、成本最小的算計(jì)傾向和能力。法德并舉。（巴非特、蓋茨捐款、舍得理念 ,不計(jì)成本例子） 實(shí)驗(yàn)依據(jù)：行為經(jīng)濟(jì)學(xué)（ 桑塔費(fèi)學(xué)派、史密斯等）， 最后通牒博弈，說明人不僅追求自利，也追求公平；公共品博弈，人也追求公共利益。強(qiáng)互惠是人們基于利他主義對團(tuán)隊(duì)中不合作者實(shí)施懲罰的行為。 弱自利，利己不損人 強(qiáng)自利，機(jī)會(huì)主義，欺詐來損人利己 所謂機(jī)會(huì)主義行為傾向，是指人具有投機(jī)取巧、以欺詐性手段為自己謀取更大利益的行為傾向。 第二節(jié) 人的行為動(dòng)機(jī)分析 從 “經(jīng)濟(jì)人 ”談起 一 .人類生存方式的兩個(gè)方面：自存和依存 人類的生存依賴于自己，同時(shí)，依賴于他人，人是群體動(dòng)物 人的生存方式?jīng)Q定了人的兩種先天的本性或動(dòng)機(jī)：自利和互惠 二 .自利是人的基本屬性和行為傾向?；鹬贫鹊取? 二 .學(xué)習(xí)要求 （實(shí)事求是、 批判態(tài)度） 、討論 ?：《企業(yè)的性質(zhì)》《社會(huì)成本問題》 ?：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》、 《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》第一部分。如演化制度分析， ?結(jié)構(gòu)分析：在一個(gè)結(jié)構(gòu)體制中來分析制度運(yùn)行及其效率。? 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的同時(shí)，有根據(jù)制度分析需要進(jìn)行了創(chuàng)新 哈奇森 ：如果新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)要簡化抽象程度 ——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉(zhuǎn)向 經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度方法 。當(dāng)例行而便利的理論分析超越了對相關(guān)事實(shí)的考察時(shí)，正式分析的成長是封閉性的。? 威廉姆森的論述 ?經(jīng)濟(jì)學(xué)的正規(guī)訓(xùn)練總是詳細(xì)地介紹諸如替代和機(jī)會(huì)成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術(shù)和博弈論推理等各種正式工具的運(yùn)用。斯密也曾指出，我們應(yīng)該關(guān)注現(xiàn)實(shí)中的商品與勞務(wù)，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。德姆塞茨對此有一個(gè)解釋：從亞 當(dāng) 三 .新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 （ 1）對新古典方法的繼承 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在方法上 本質(zhì)上是一致的（？） 。 ” ?一般定義 ： ?制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法來講究制度的構(gòu)成、運(yùn)行及其在經(jīng)濟(jì)體 系中的地位和作用的經(jīng)濟(jì)理論。對制度變遷的理解不同 ?客觀歷史過程，主體理性選擇 ?3 。馬克思強(qiáng)調(diào)在有效率的經(jīng)濟(jì)組織中產(chǎn)權(quán)的重要作用，以及在現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間產(chǎn)生的不適應(yīng)性。與馬 克思制度分析的關(guān)系 ? ?生活 —生產(chǎn)：生產(chǎn)力 生產(chǎn)關(guān)系 上層建筑 ?2。如制度、交易理論、產(chǎn)權(quán)理論，企業(yè)理論。其中最重要的就是 1937 年的《企業(yè)的性質(zhì)》和 1960 年的《社會(huì)成本問題》。 19511964年，先后在布法羅大學(xué)和弗吉尼亞大學(xué)任教。 ?1960 年科斯的《 社會(huì)成本問題 》一文提出了 “科斯定理 ”的基本思想，揭示了制度、特別是產(chǎn)權(quán)對資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是指由科斯所開創(chuàng)的以交易費(fèi)用為核心范疇來研究制度及其作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。舍得。在中國做生意成功的，很少是學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)出出身的（福布斯）。 茅于軾關(guān)于 “高利貸是好事 ”觀點(diǎn)的分析。中國現(xiàn)在很多制度、包括一些法律制度都是失效的，為什么？設(shè)計(jì)不合理、不完善。 ?制度是什么？什么是好的制度？制度是如何形成、如何演變的？制度如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將從理論上給出說明 ?二 學(xué)習(xí)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義 ?1. 實(shí)踐需要 ?中國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展需要一種制度理論指導(dǎo) 影響中國經(jīng)濟(jì)改革的主要理論有哪些？ 三種理論：馬克思 主義理論、西方新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 。 ? ?回歸傳統(tǒng)：基于中國問題，認(rèn)為傳統(tǒng)社會(huì)主義才能實(shí)現(xiàn)公平正義 ? ?什么是好的制度？制度如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的？制度是如何形成、如何演變的？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)將從理論上給出說明 ?中國未來向何處去 ？ ?有人認(rèn)為， “中國奇跡 ”的創(chuàng)造，證明 中國的制度是好的，進(jìn)一步改革應(yīng)該堅(jiān)持中國特色的路走下去。 （ 1）政策失誤； （ 2）改革開放的負(fù)效應(yīng)； （ 3）發(fā)展水平不夠；（ 4）技術(shù)創(chuàng)新不足； （ 5）體制機(jī)制問題 : (6) 人的素質(zhì)不高； ? “路在何方 ”？ ?中國的未來，是由中國未來的制度決定的。 “眾行成風(fēng)，群應(yīng)成俗 ” 制度對我們是如此重要，但是我們對制度了解多少？制度如何形成？我們?yōu)槭裁磿?huì)遵守制度？我們?nèi)绾稳ミm應(yīng)制度、設(shè)計(jì)制度？ 二 .、制度與當(dāng)代中國命運(yùn) 1.“中國奇跡”靠什么創(chuàng)造？ 1978 年改革開放以來，中國的 GDP 以年均接近 10%的速度增長，創(chuàng)造人類發(fā)展史上的“中國奇跡”，是什么創(chuàng)造了中國奇跡？其根本原因是什么？ （ 1）技術(shù)創(chuàng)新；（ 2）資本投入；（ 3）制度創(chuàng)新；（ 3）歷史機(jī)遇 ；（ 5）中國人的精神； 2.“中國問題 ”的根源何在？ ? 如腐敗、分配不公、發(fā)展不平衡、粗放增長方式，房價(jià)、物價(jià)、保障缺失，環(huán)境生態(tài)問題等。 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從新的視角來解釋制度并檢察它的結(jié)果， 21 世紀(jì)將是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)繁榮發(fā)達(dá)的時(shí)代，它將對越來越多的引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效率提供理論基礎(chǔ)。我們都是社會(huì)制度創(chuàng)造的參與者，乃至創(chuàng)造者?；诮趯χ袊?“兩次訪問 ”，這位神奇的博士給出了毀滅性的預(yù)測。張五常：中國現(xiàn)在制度是人類歷史上最好的制度。改革的方向就要進(jìn)一步與發(fā)達(dá)國家制度接軌。如國有企業(yè)管理制度，礦上安全的一些制度，反腐倡廉的制度。科斯：不過是一推工具，研究的是 “沒有軀體的血液循環(huán) ”， 天價(jià)煙酒例，供求價(jià)格論與制度影響制約價(jià)格論。生活意義 ?可以使我們更加明智地去生活 有人說，學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人過于精明，但是缺少智慧。 “提高總量交易費(fèi)用，降低個(gè)別交易費(fèi)用 ”。 李四有一部舊手機(jī)，讓張三幫忙賣掉：有三種方案： ?賣掉后支付張三 50元，剩下的歸李四（工資制） ?賣掉后給李四 200元，剩下的歸張 三（承包制 ?賣掉后的收入由李四、張三按 8： 2分成（分成制） ?如果你是李四，你會(huì)采取哪種方式？如果你是張三，你愿意接受哪種方式？為什么？ 第一章 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展 第二節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論流源 第三節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本內(nèi)容和方法 第一節(jié) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論或研究制度與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。對 “斯密定理 ”的質(zhì)疑引發(fā)。 1951 年，獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位，同年移居美國。科斯出版過一本名為《 英國的廣播事業(yè)：壟斷研究 》的著作，此外還發(fā)表了 18 篇論文。 （ 1）關(guān)聯(lián)： 對象相同、理論有聯(lián)系。 四。 ?例如馬克思對貧富差距的分析 諾思對馬克思理論的肯定 ?在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和 意識(shí)形態(tài)。哲學(xué)或理論基礎(chǔ)、方法論不同 ?歷史唯物主義和邏輯實(shí)證主義，集體主義和個(gè)人主義，定性和定量 ?2。 第三節(jié) 新制 度的研究對象、方法 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象 二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題 三、新制度研究的方法 一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象 ? ?科斯：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不過是運(yùn)用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行及其在經(jīng)濟(jì)體系中地位和作用的經(jīng)濟(jì)學(xué) ?諾思： “制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究制度演進(jìn)背景下如何在現(xiàn)實(shí)世界中作出決定和這些決定又如何改變世界 ” ?柯武剛和史漫飛：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)生活與制度之間的雙向關(guān)系。（供求、成本收益、博弈論） ?經(jīng)濟(jì)的制度研究（經(jīng)濟(jì)的制度分析） ： 研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的制度作用或制度與資源配置關(guān)系：企業(yè)治理理論，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度分析，運(yùn)用交易費(fèi)用分析方法來研究經(jīng)濟(jì)問題、國際貿(mào)易（比較收益與交易成本）等。一個(gè)不爭的事實(shí)是它與真實(shí)世界越來越疏遠(yuǎn)了 。然而，它卻有其他方面的缺陷。 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上所取得的成功以及 在理論上的主導(dǎo)地位掩蓋了它的不足之處，因?yàn)橹髁鹘?jīng)濟(jì)學(xué)向來重理論而輕事實(shí)。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。沒有思想的技術(shù)工具的應(yīng)用對公共政策的形成是沒有任何價(jià)值的。 ?歷史研究：問題放到一定歷史條件下（如產(chǎn)權(quán)），從歷史的演進(jìn)中把握規(guī)律。 第四節(jié) 課程學(xué)習(xí)的內(nèi)容和要求 一 .學(xué)習(xí)內(nèi)容： 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論。 第一節(jié)：人的行為假定是制度分析的基礎(chǔ) ?人性 ——人的行為 ——行為規(guī)范 ——制度安排 人性、人的行為傾向不同，制度安排不一樣 合乎人性的制度，才是好的、有效的制度。人的行為分析包括： 行為動(dòng)機(jī)、行為能力、行為條件、行為效果，行為演變、。 自利是人的基本本性， 也是人