基金管理公司風險控制制度-全文預覽
【正文】 ）崗位必須嚴格分離，并擁有相互獨立的向公司管理層的匯報渠道； 監(jiān)察稽核部負責公司特定客戶資產管理業(yè)務的監(jiān)察稽核工作； 為確保相關崗位能夠充分物理隔離，公司對不同的部門和崗位設立必要的防火墻制度。 第九條 特定資產管理中應重點關注的風險包括： 1 合同管理風險：在資產管理合同的簽訂階段和履行過程中產生的各種風險。 第六條 公司各部門應根據公司經營計劃、業(yè)務規(guī)則及各部門具體情況制定本部門標準化的作業(yè)流程及風 險控制制度，將風險控制在最小范圍內。督察長對董事會負責，對基金運作、內部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內部監(jiān)察稽核。 風險控制委員會負責制定公司內控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風險情況匯報，對潛在的風險問題提出解決建議，并部署相關的風險解決方案。 公平原則 公司應當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，杜絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使特定客戶資產的投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時防范公司其他資產向特定客戶資產輸送利益，保證公平對待各類投資者。 第二條 特定資產管理內部控制應當遵循的原則： 合法性原則 公司應在合法合規(guī)的前提下簽署資產管理合同，忠實履行合同義務，特定客戶資產管理運作應與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分
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