保險(xiǎn)公司開(kāi)展銷售誤導(dǎo)自查自糾工作實(shí)施方案-全文預(yù)覽
【正文】 實(shí)加強(qiáng)對(duì)自查自糾工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。 （四）分公司及各分支機(jī)構(gòu) 負(fù) 責(zé)人要對(duì)本單位自查自糾報(bào)告和有關(guān)報(bào)表的真實(shí)性和完整性簽字負(fù)責(zé) ，并 由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)并簽字，報(bào)送至 分 公司 綜合治理銷售誤導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組 。二是自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及原因分析，要按照不同的銷售渠道分別報(bào)告，要對(duì)照自查自糾工作表中列示的管理 環(huán)節(jié)，匯總分析自查發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，要注重從公司內(nèi)控和管理流程等角度分析查找原因。 （ 四 ）總結(jié)階段 ： 2020 年 11 至 12 月 ， 分公司及各分支機(jī)構(gòu) 對(duì) 2020 年 治理銷售誤導(dǎo)工作進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，提出下一步治理銷售誤導(dǎo)的工作計(jì)劃，將總結(jié)報(bào)告和計(jì)劃上報(bào)給 分 公司綜合治理銷售誤導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。 分公司及 分支機(jī)構(gòu)、要 參照自查自糾工作表列明的重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)，認(rèn)真組 織開(kāi)展自查自糾工作按要求填寫(xiě)各項(xiàng)報(bào)表。 （五）客戶回訪管理情況 客戶回訪及回訪話術(shù)是否符合監(jiān)管規(guī)定，是否對(duì)接受回訪客戶的真實(shí)性進(jìn)行了有效甄別，已承保保單的客戶回訪信息資料是否真實(shí)有效，是否建立了對(duì)客戶回訪信息資料真實(shí)性的審核制度 ，問(wèn)題件處理是否符合監(jiān)管要求 。 、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、所屬代理網(wǎng)點(diǎn)公示、張貼《人身保險(xiǎn)投保提示書(shū)基準(zhǔn)內(nèi)容》，各級(jí)機(jī)構(gòu)是否在顯著位置張貼《經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證》或《保險(xiǎn)營(yíng)銷服務(wù)許可證》，營(yíng)銷員展業(yè)過(guò)程中是否出示《展業(yè)證》。 （三）宣傳資料管理情況 分公司 各部門 重點(diǎn)檢查是否 對(duì)基層分支機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)中介代理機(jī)構(gòu)使用的宣傳材料實(shí)施了有效管控。四是通過(guò)自查自糾，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性的健全完善內(nèi)控制度體系，建立治理銷售誤導(dǎo)的長(zhǎng)效機(jī)制。 分公司及 各 分支 機(jī)構(gòu) 應(yīng)進(jìn)一步明確開(kāi) 展自查自糾工作的目標(biāo)。 一、自查自糾的原則和目標(biāo) 分公司及 各 分支 機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查自糾工作要本著 “ 嚴(yán)肅 認(rèn)真，突出重點(diǎn)，分布推進(jìn)，總分聯(lián)動(dòng)”的工作原則，
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