【正文】 設(shè)施，平衡安排三類工程，以礦井、洗煤廠、鐵路專運(yùn)線等同步移交生產(chǎn)為原則編制年度投資計(jì)劃。 基本建設(shè)項(xiàng)目投資計(jì)劃一般分為企業(yè)投資中、長(zhǎng)期計(jì)劃和年度投資計(jì)劃兩大類，其指標(biāo)體系包括產(chǎn)業(yè)分類、項(xiàng)目名稱及數(shù)量、投資規(guī)模等內(nèi)容。 單位工程施工圖設(shè)計(jì)階段 單位工 程施工圖設(shè)計(jì)是工程設(shè)計(jì)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，它是編制單位工程施工組織設(shè)計(jì)和 施工圖預(yù)算 的依據(jù)，是礦井單位工程施工、設(shè)備安裝、非標(biāo)件制作、工程驗(yàn)收和結(jié)算的基本依據(jù)。該階段對(duì)項(xiàng)目井田地質(zhì)特征、井田開拓、大巷運(yùn)輸及設(shè)備、通風(fēng)、安全及災(zāi)害防治、提升、排水及壓風(fēng)、地面生 21 產(chǎn)系統(tǒng)、地面運(yùn)輸系統(tǒng)、工 業(yè)總平面布置、電器、地面輔助設(shè)施、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等進(jìn)行了系統(tǒng)、科學(xué)的研究。該階段投資管理的重點(diǎn)是：一是重新審視方案等所制約的規(guī)模投資，把規(guī)模投資定格在合理的水平，二是運(yùn)用定量分析和定性分析、靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析、價(jià)值量分析和實(shí)物量分析相結(jié)合的方法，就 項(xiàng)目的產(chǎn)品市場(chǎng)與建設(shè)規(guī)模、工藝技術(shù)及設(shè)備選型、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)及國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等內(nèi)容，調(diào)查、衡量項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)全過程的利弊得失，測(cè)算項(xiàng)目的直接效益和 20 間接效益、微觀效益和宏觀效益、近期效益和遠(yuǎn)期效益，對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)必要性、技術(shù)可行性及經(jīng)濟(jì)合理性做出綜合論證，該階段 投資估算原則上與初步設(shè)計(jì)概算誤差在 +10%左右相對(duì)合理。 項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段 項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)即傳統(tǒng)的項(xiàng)目建議書或預(yù)可行性研究階段，該階段投資管理的重點(diǎn)是：對(duì)擬建規(guī)模、產(chǎn)品方案、建設(shè)地址選擇等方案的充分必選，選擇最合理的投資規(guī)模，滿足項(xiàng)目初步?jīng)Q策的要求 方案決定了投資規(guī)模。股票除普通股外，公司還可發(fā)行優(yōu)先股及可轉(zhuǎn)換證券；股東的各種追加資金投入實(shí)質(zhì)上是公司如何定位自己的股利分配政策，是利用積累利潤(rùn)、少 19 發(fā)股利的方式進(jìn)行融資。就一般的融資方式而言，按照企業(yè)融資來(lái)源 的不同，可以劃分為內(nèi)部融資和外部融資兩種方式：（一）內(nèi)部融資：一般包含自然融資，以固定資產(chǎn)折舊（井巷工程費(fèi)、維簡(jiǎn)資金）為代表的未付現(xiàn)費(fèi)用以及有現(xiàn)金保證的留存收益等方式。 項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作是企業(yè)的自主行為，是對(duì)一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目從決策、實(shí)施到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全面總結(jié)，他包括 了前期工作評(píng)價(jià)、建設(shè)實(shí)施評(píng)價(jià)、效益評(píng)價(jià)三個(gè)部分。 第四階段：項(xiàng)目建設(shè)工作 對(duì)立井、斜井及平洞施工項(xiàng)目來(lái)講：井筒達(dá)到開挖條件即為礦井正式開工建設(shè)，項(xiàng)目進(jìn)入建設(shè)階段。 其中支持性文件包括： 節(jié)能減排專篇及批復(fù)、勞動(dòng)衛(wèi)生預(yù) 評(píng)價(jià)報(bào)告編制及批復(fù)、勞動(dòng)定員專篇及批復(fù)、安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告編制及批復(fù)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告編制及批復(fù)、地質(zhì)災(zāi)害報(bào)告編制及批復(fù)、壓覆礦床報(bào)告編制及備案和批復(fù)、水土保持方案及批復(fù)、開發(fā)利用方案及備案、文物勘探及報(bào)告、地下水取得批復(fù)、運(yùn)輸接口及運(yùn)力批復(fù)、用電負(fù)荷批復(fù)、貸款承諾函、軍用電纜核查、土地復(fù)墾方案等等。 第二階段：前期法律手續(xù)報(bào)批工作 （ 1）落實(shí)五項(xiàng)規(guī)劃 ①編制并審批礦區(qū)規(guī)劃（礦區(qū)總體規(guī)劃）； ②納入國(guó)家資源開發(fā)規(guī)劃 (礦業(yè)權(quán)設(shè)置規(guī)劃 )； ③編制并審批礦區(qū)環(huán)境保護(hù)規(guī)劃（環(huán)評(píng)規(guī)劃）； ④納入基本建設(shè)土地利用總體規(guī)劃； ⑤納入國(guó)家建設(shè)規(guī)劃（十二五規(guī)劃）； 14 上述 5 項(xiàng)規(guī)劃滿足以后，才能組織進(jìn)行各專項(xiàng)行政許可工作 . （ 2） 項(xiàng)目核準(zhǔn)批復(fù) 該項(xiàng)行政許可由國(guó)家投資主管部門（ 發(fā)改委）負(fù)責(zé)，程序?yàn)椋喉?xiàng)目可行性研究報(bào)告（ 技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性 ） 申請(qǐng)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備工作批復(fù)許可（可研報(bào)告） 環(huán)保、水保等支持性文件 辦理 項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)文件報(bào)審工作 初步設(shè)計(jì) 施工圖設(shè)計(jì)。這三種項(xiàng)目建設(shè)模式均實(shí)現(xiàn)目標(biāo)責(zé)任考核方式，但由于賦予的職責(zé)范圍不同對(duì)項(xiàng)目管理形成的效果有很大差異。 1989 年試點(diǎn)、 1996 年全面推行的建設(shè)監(jiān)理制使傳統(tǒng)的建筑市場(chǎng)主體由兩元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化為三元結(jié)構(gòu)，即在兩元結(jié)構(gòu)中增加秉公執(zhí)法的第三方 —— 監(jiān)理單位，形成了現(xiàn)階段由項(xiàng)目法人、監(jiān)理單位、承包單位（ 設(shè)計(jì)承包商、施工承包商，或設(shè)計(jì)施工一體化承包商）三元主體以 12 經(jīng)濟(jì)合同為紐帶，以提高建筑水平為目的，互相協(xié)作，互相制約的新模式。 （ 5）礦務(wù)局（公司）直接管理：這是與生產(chǎn)相結(jié)合的基建管理模式。由于管理方有三個(gè)層級(jí)，故又稱“三元”結(jié)構(gòu)管理，典型項(xiàng)目為永城礦區(qū)車集礦。這是中國(guó)管理方式與西方管理方式相結(jié)合的產(chǎn)物。建設(shè) 指揮部是一個(gè)大而全的組織機(jī)構(gòu)，內(nèi)設(shè)與基本建設(shè) 8 相關(guān)的各種業(yè)務(wù)處室，隨著建設(shè)工程的竣工投產(chǎn)，指揮部人員也陸續(xù)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)部門。 四、煤炭工業(yè)基本建設(shè)項(xiàng)目管理模式 煤炭基本建設(shè)項(xiàng)目傳統(tǒng)管理模式 ：煤炭工業(yè)基本建設(shè)管理體制 40 多年來(lái)在不斷變化，但管理方式及建設(shè)模式始終沒有多大變革。 1998 年 1 月，國(guó)有重點(diǎn)煤礦第一家 A 股上市公司 鄭州煤 電掛牌交易。 1994 年開始 ，隨著國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入，基本建設(shè)投、融資體制發(fā)生了深刻的變革，煤炭工業(yè)項(xiàng)目融資進(jìn)入了完全市場(chǎng)化階段，但政府色彩依舊濃厚。 1985 年 — 1988 年 ，煤炭項(xiàng)目建設(shè)融資仍然實(shí)行國(guó)家計(jì)劃資金核拔方式，但實(shí)行“拔改貸”制度，國(guó)家與建設(shè)單位的借貸及市場(chǎng)關(guān)系初見端倪，逐步樹立企業(yè)“還本付息”意識(shí)，但國(guó)有煤炭企業(yè)基本建設(shè)工程尚不需自主融資。隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展對(duì)煤炭產(chǎn)品的高需求，煤炭資源的“爭(zhēng)奪”進(jìn)入了白熱化狀態(tài)，也可以說(shuō)進(jìn)入了“群雄逐鹿”的 時(shí)代。 2020 年 國(guó)家又將國(guó)家發(fā)改委能源局撤銷成立了國(guó)家能源局，作為委管局，為確保國(guó)家能源安全以、能源結(jié)構(gòu)合理與發(fā)展及國(guó)民經(jīng)濟(jì) 5 平穩(wěn)運(yùn)行，其職能仍為行業(yè)宏觀調(diào)控和管理，煤炭工業(yè)基本建設(shè)微觀職能管理仍處于弱化狀態(tài)。煤炭工業(yè)基本建設(shè)除政策管理、礦區(qū)規(guī)劃、大基地規(guī)劃、資源規(guī)劃、環(huán)境規(guī)劃以及項(xiàng)目審批、備案、核準(zhǔn)外，行業(yè)基本建設(shè)微觀職能管理逐漸弱化。 1993 年 3 月， 國(guó)家決定撤銷中國(guó)統(tǒng)配煤礦總公司，成立煤炭工業(yè)部，實(shí)現(xiàn)煤炭工業(yè)行業(yè)宏觀管理，其管理職能發(fā)生了很大變化。 1955年煤礦管理總局撤銷，分別成立新的煤田地質(zhì)勘探總局、設(shè)計(jì)管理總局和基本建設(shè)總局，獨(dú)立承擔(dān)大型礦井、露天礦、洗煤廠和煤礦機(jī)械從勘察、設(shè)計(jì)到施工的全部建設(shè)任務(wù)。其特點(diǎn) 是強(qiáng)調(diào)中央的集中領(lǐng)導(dǎo)、以部門為主的垂直統(tǒng)一管理：建設(shè)任務(wù)由國(guó)家統(tǒng)一下達(dá)、建設(shè)資金由財(cái)政統(tǒng)一撥款、材料物資實(shí)行統(tǒng)一調(diào)撥、設(shè)計(jì)和施工任務(wù)統(tǒng)一安排等等。這個(gè)過程從簡(jiǎn)單再生產(chǎn)的角度包括了原有設(shè)備的大修理、更新改造、正常開拓延伸以及由于戰(zhàn)爭(zhēng)或自然災(zāi)害進(jìn)行恢復(fù)建設(shè)等工程；從擴(kuò)大再生產(chǎn)的外延來(lái)看，主要靠增加新井或新礦區(qū)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高生產(chǎn)能力來(lái)實(shí)現(xiàn)，從擴(kuò)大再生產(chǎn)的內(nèi)涵來(lái)看，主要是靠技術(shù)更新和新井改造提高效率來(lái)實(shí)現(xiàn)， 二者往往是相互滲透和相互關(guān)聯(lián)的。 1 煤炭工業(yè)基本建設(shè)項(xiàng)目投資管理簡(jiǎn)述 華北科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系講座 前言： 煤炭工業(yè)基本建設(shè)是指煤炭工業(yè)固定資產(chǎn)再生產(chǎn)的新建、擴(kuò)建、改建、恢復(fù)工程及與此相聯(lián)系的其它工作。 煤炭工業(yè)固定資產(chǎn)的再生產(chǎn)實(shí)質(zhì)上就是煤炭工業(yè)固定資產(chǎn)的不斷補(bǔ)償、不斷積累、不斷更新和不斷擴(kuò)大的連續(xù)過程。 我國(guó)煤炭工業(yè)基本建設(shè)管理體制同國(guó)家基本建設(shè)管理體制一樣，是 50 年代初從前蘇聯(lián)移植過來(lái)的，是國(guó)家高度集中、以行政組織和指揮為主的單一計(jì)劃調(diào)節(jié)的管理體制。 1953 年第一個(gè)五年計(jì)劃開始，煤炭工業(yè)開始大規(guī)模建設(shè)， 1954 年在煤礦管理總局的領(lǐng)導(dǎo)下，成立了煤田地質(zhì)局、煤礦設(shè)計(jì)局和基本建設(shè)局，并相應(yīng)成立了地區(qū) 的煤炭地質(zhì)勘探和基本建設(shè)管理部門，同時(shí)一批煤田地質(zhì)勘探和建井工程處陸續(xù)組建。能源部下設(shè)的基本建設(shè)司，不僅管理全國(guó)煤炭行業(yè)基本建設(shè)，還管理電力等能源系統(tǒng)的基本建設(shè)；中國(guó)統(tǒng)配煤礦總公司、東北內(nèi)蒙古煤炭工業(yè)公司負(fù)責(zé)管轄范圍內(nèi)基本建設(shè)項(xiàng) 目的建設(shè)；?。ㄗ灾螀^(qū)）煤管局（廳）也相應(yīng)設(shè)建設(shè)局（處），負(fù)責(zé)本?。▍^(qū)）范圍內(nèi)統(tǒng)配項(xiàng)目基本建設(shè)管理；礦務(wù)局作為建設(shè)單位，直接負(fù)責(zé)管理國(guó)家對(duì)本礦區(qū)投資建設(shè)的煤炭項(xiàng)目管理。 1999 年 12 月 30 日 :成立國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局，并將中國(guó)煤炭工業(yè)管理協(xié)會(huì)變更為中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)作為政府及企業(yè)之間的橋梁進(jìn)行工作。為了進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦建設(shè)、生產(chǎn)安全管理，又成立了局管的國(guó)家煤礦安全監(jiān)督管理局。也正是這個(gè)時(shí)期，由于部門分割和部門職能協(xié)調(diào)的失調(diào)，加之國(guó)有煤炭企業(yè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一歩走人市場(chǎng)，沒有心里準(zhǔn)備，又經(jīng)歷了 1994 年以來(lái)特別困難時(shí)期，連飯碗都困難更不用說(shuō)有資金積累，所以對(duì)資源空白地、原規(guī)劃區(qū)后備資源、礦權(quán)爭(zhēng)議地等，按照所謂的“誰(shuí)申請(qǐng)誰(shuí)優(yōu)先”的原則，大量煤炭資源的探礦權(quán)、采礦權(quán)成為了國(guó)有煤炭企業(yè)以外各類經(jīng)濟(jì)體的財(cái)產(chǎn)權(quán)。 6 三、煤炭基本建設(shè)項(xiàng)目投、融資體制改革過程 我國(guó)就煤炭工業(yè)融資體制改革按時(shí)間劃分可以分為五個(gè)階段： 1984 年以前 ，完全實(shí)行國(guó)家指令性計(jì)劃投、融資管理體制，即按照國(guó)家建設(shè)規(guī)劃和年度投資計(jì)劃完成任務(wù)，煤炭企業(yè)基本建設(shè)工程同其他國(guó)有企業(yè)投資一樣無(wú)需融資。但項(xiàng)目建設(shè) 資金仍由能源投資公司按指令性計(jì)劃下達(dá)，國(guó)有煤炭企業(yè)仍不需要自