36-期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法-全文預(yù)覽
【正文】 審查。 第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1 名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。 第二十一條 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料： （一）申請(qǐng)書(shū)； （二）任職資格申請(qǐng)表； （三） 2 名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （四）身份、學(xué)歷、學(xué)位 證明； （五）資質(zhì)測(cè)試合格證明； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn) 第二十條 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。 第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù) 10 年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 8 年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。 第十三 條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不 更多優(yōu)秀文檔盡在 少于 2 年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)。 第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事： （一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或 者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)； （三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬； （四）最近 1 年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； 更多優(yōu)秀文檔盡在 （五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易 所依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。 期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。 更多優(yōu)秀文檔盡在 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第 47 號(hào) 頒布日期： 20210704 實(shí)施日期： 20210704 第一章 總則 第二章 任職資格條件 第三章 任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn) 第四章 行為規(guī)則 第五章 監(jiān)督管理 第六章 法律責(zé)任 第七章 附則 第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《 公司法 》和《 期貨交易管理?xiàng)l例 》，制定本辦法。 更多優(yōu)秀文檔盡在 第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 第八條 申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一） 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱； （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位； （三）通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試； （四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。 第十二條 申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 第十五條 期貨 公司法 定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。 第十九條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格： （一）《 公司法 》 第一百四十七條 規(guī)定的情形； （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
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