【正文】 生產(chǎn)可能性邊界上的點(diǎn)表示一國(guó)在一定的技術(shù)條件和資源稟賦下可能達(dá)到的最大的產(chǎn)出組合 ?技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外擴(kuò)展，如第139頁(yè)圖 * ?真正到達(dá)生產(chǎn)可能性邊界還要受其他因素制約 * ?丹尼森指出知識(shí)進(jìn)展對(duì) 1948－ 1969年美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率是 % %=% ?庫(kù)茲涅茨指出 19世紀(jì)下半葉到 20世紀(jì)上半葉 100多年來(lái)， 7個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有 5070%來(lái)自技術(shù)進(jìn)步引發(fā)的要素生產(chǎn)率的提高 ?發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率低一些，為 30%左右 ? 1900－ 1930年， 75項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)從研究到用于生產(chǎn)的平均周期是 36年 ? 1950s，這一周期縮減到 5－ 10年，相當(dāng)于建設(shè)一個(gè)大型企業(yè)的時(shí)間 * ?產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化 ?產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化 ?市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化 ?就業(yè)結(jié)構(gòu)變化 ?技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生新技術(shù)、新能源、新材料、新產(chǎn)品 ?技術(shù)進(jìn)步使原有的要素和產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化，從而使總產(chǎn)出的產(chǎn)品組合發(fā)生改變 * ?技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生更多的中間“迂回”過(guò)程和專業(yè)生產(chǎn)，形成新的產(chǎn)業(yè)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化 ?三次技術(shù)革命與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的隨之變化（機(jī)器大工業(yè)、電氣化工業(yè)、信息產(chǎn)業(yè) 1996年以后成為世界第一大產(chǎn)業(yè)） * ?直接作用（產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而市場(chǎng)結(jié)構(gòu)） * ?間接作用（提高交易效率、擴(kuò)大市場(chǎng)范圍） * ?舉例，世界三大金融市場(chǎng) * ?技術(shù)進(jìn)步 → 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) → 就業(yè)結(jié)構(gòu)變化 ?發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)歷（ 配第 ——克拉克定理 ） * ?技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展中國(guó)家就業(yè) * ?熊彼特（ Schumpeter, J. A.） 1912年在 《 經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論 》 中提出了創(chuàng)新理論 ?創(chuàng)新的概念及內(nèi)容 ?創(chuàng)新的主體 ?創(chuàng)新周期、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 ?生產(chǎn)要素的重新組合 ?包括五個(gè)方面內(nèi)容：提供一種新產(chǎn)品或產(chǎn)品的新質(zhì)量 * ?采用一種新的生產(chǎn)方法 * ?開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng) ?獲得一種原材料或半成品的新的供給來(lái)源 ?實(shí)行一種新的企業(yè)組織形式 * ? Enterpreneur，企業(yè)家 ?具有創(chuàng)新精神、將資源用于創(chuàng)新活動(dòng)的人 ?企業(yè)家不斷尋求五個(gè)方面的創(chuàng)新，使自己在競(jìng)爭(zhēng)中處于領(lǐng)先地位，獲得額外利潤(rùn) ?創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的應(yīng)用階段及技術(shù)擴(kuò)散 ?創(chuàng)新期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期 ?企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)創(chuàng)新周期，從而使全社會(huì)表現(xiàn)出不斷的技術(shù)進(jìn)步浪潮 ?技術(shù)引進(jìn) ?自主研發(fā) ?必要性與可能性 ?類別與途徑 ?發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙及戰(zhàn)略 ?必要性 ?可能性 ?技術(shù)的可得性 *技術(shù)的確存在巨大差距 ?發(fā)展中國(guó)家教育和科技水平有所提高，有些領(lǐng)域還居前 * ?全球經(jīng)濟(jì)一體化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作 * ? 發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)研發(fā)能力較弱 ? 后發(fā)優(yōu)勢(shì)： ? 起源 ? 在技術(shù)引進(jìn)領(lǐng)域：縮短時(shí)間 ? 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) ? 少走彎路 ? 現(xiàn)實(shí)的機(jī)遇 ? 歷史上的后發(fā)優(yōu)勢(shì) ? 楊小凱與林毅夫的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)之爭(zhēng) ?最早由格申克龍?zhí)岢? ?后發(fā)國(guó)家的一些共有特征 ?后發(fā)國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì) ? A. Gerschenkron ?出生俄國(guó)的美國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家 ?在對(duì) 19世紀(jì)德國(guó)、意大利和俄國(guó)等歐洲落后國(guó)家的工業(yè)化進(jìn)程中，總結(jié)出了后發(fā)優(yōu)勢(shì) ? 一個(gè)國(guó)家越落后，工業(yè)化的起步越缺乏連續(xù)性，制造業(yè)的高增長(zhǎng)越容易形成大的沖刺 ? 一個(gè)國(guó)家越落后，對(duì)大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)就越明顯 ? 一個(gè)國(guó)家越落后，越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn) ? 一個(gè)國(guó)家越落后，工業(yè)化進(jìn)程中國(guó)民 消費(fèi)水平 就越低 ? 一個(gè)國(guó)家越落后， 制度強(qiáng)制性 因素發(fā)揮作用越大 ? 一個(gè)國(guó)家越落后，農(nóng)業(yè)對(duì)工業(yè)化的作用越小 ?相對(duì)落后造成緊張狀態(tài)，形成社會(huì)壓力，激發(fā)制度創(chuàng)新 ?替代性的廣泛存在（不存在先決的標(biāo)準(zhǔn)），在模式設(shè)計(jì)時(shí)具有可選擇性和創(chuàng)新性 ?技術(shù)、設(shè)備和資金的引進(jìn) ?五階段：科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、革新、改良、擴(kuò)散 ?跳越式發(fā)展 ?大拇指定律 ?沉沒(méi)成本 ?先發(fā)劣勢(shì) ?吸取、借鑒先發(fā)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，避免重蹈覆轍 ?如先污染、后治理 ?傳真機(jī)與 Email ?利潤(rùn)壓榨 ?技術(shù)擴(kuò)散 ?英國(guó)從 1780年開(kāi)始，用了 58年的時(shí)間使人均產(chǎn)出增長(zhǎng) 1倍；美國(guó)從 1839年開(kāi)始，用了 47年；日本從 1880s開(kāi)始用了 34年；土耳其從 1957年開(kāi)始用了 20年；巴西從 1961年開(kāi)始用了 18年；韓國(guó)從 1966年開(kāi)始用了 11年；中國(guó)從 1978年開(kāi)始只用了 10年 ——《 1991年世界發(fā)展報(bào)告 》 ?日本“收獲型”技術(shù)引進(jìn)戰(zhàn)略的優(yōu)缺點(diǎn)（引進(jìn)、發(fā)展、改造實(shí)用技術(shù)并商業(yè)化，迅速實(shí)現(xiàn)價(jià)值，如傻瓜相機(jī)，但進(jìn)一步發(fā)展容易遭受技術(shù)瓶頸， ） ?列維（ Levy, 1966）的觀點(diǎn) ?阿伯拉諾維茨（ Abramovitz, 1986）的觀點(diǎn) ?納爾遜和達(dá)爾曼等的觀點(diǎn) ?后發(fā)國(guó)家必須由政府大規(guī)模組織實(shí)現(xiàn)后發(fā)戰(zhàn)略，正可能會(huì)帶來(lái)政府失靈 ?后發(fā)國(guó)往往容易看到先發(fā)國(guó)的成果，卻沒(méi)有考慮相關(guān)的因素、條件 ?先發(fā)和后發(fā)之間巨大大額落差很容易造成失望和不滿情緒 ?后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)的技術(shù)差距是經(jīng)濟(jì)追趕的重要外在因素，生產(chǎn)率的落后，使經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展成為可能 ?社會(huì)能力，如教育、政治和商業(yè)制度等是追趕的內(nèi)在因素 ?低下的教育水平、制度的落后等使大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家不能利用技術(shù)差距實(shí)現(xiàn)追趕 ?納爾遜（ Nelson, 1966）發(fā)現(xiàn)后發(fā)國(guó)與先發(fā)國(guó)之間的技術(shù)差距最初會(huì)縮小，但接近時(shí)又會(huì)慢下來(lái)，保持“均衡技術(shù)差距” ?達(dá)爾曼的解釋了為什么 20世紀(jì)技術(shù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貢獻(xiàn)要遠(yuǎn)小于 19世紀(jì)：技術(shù)包含在資本里；技術(shù)與制度變革以及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策有很大關(guān)系；技術(shù)變革，尤其是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)變革是基礎(chǔ)設(shè)施密集型的等 ?主要類別 ?主要途徑 ?垂直型與水平型及其前提條件 ?簡(jiǎn)單型與吸收型 ?無(wú)償與有償 ?垂直型：將國(guó)外前一階段的技術(shù)引進(jìn)用于本國(guó)下一階段的技術(shù)開(kāi)發(fā)和利用。在我國(guó)出口產(chǎn)品中，真正擁有自主知識(shí)品牌的不到 10% ? 缺少自主品牌，致使我國(guó)的大量出口產(chǎn)品都是加工貼牌產(chǎn)品，處于世界分工產(chǎn)業(yè)鏈的低端。 ?主要思想就是發(fā)展中國(guó)家國(guó)內(nèi)有效供給與資源計(jì)劃需求之間存在缺口，即儲(chǔ)蓄缺口與外匯缺口，而利用外資是填補(bǔ)這兩個(gè)缺口的有效手段 ? 需求方面： Y=C+I+(X－ M) ? 供給方面： Y=C+S ? 于是： I－ S=M－ X ? 這就是兩缺口模型的基本方程式 ? I－ S是儲(chǔ)蓄少于投資的部分，被稱為儲(chǔ)蓄缺口 ? M－ X是出口少于進(jìn)口的部分，被稱為外匯缺口 ? 兩缺口反映出發(fā)展中國(guó)家使用的資源超過(guò)了它實(shí)際擁有的資源，出現(xiàn)了發(fā)展瓶頸 ?調(diào)整的必要性 ?消極的調(diào)整 ?積極的調(diào)整 ?積極調(diào)整的三階段 ?正如國(guó)民收入均衡公式總供給與總需求的均衡發(fā)生在事后（ ex post）一樣，儲(chǔ)蓄缺口與外匯缺口的均衡也是事后的均衡 ?在事前（ ex ante），決定兩缺口的四要素都是獨(dú)立變動(dòng)的，儲(chǔ)蓄缺口不一定等于外匯缺口 ?要使兩缺口平衡，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整是必要的 ?儲(chǔ)蓄缺口大于外匯缺口，減少國(guó)內(nèi)投資或增加國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄 ?外匯缺口大于儲(chǔ)蓄缺口，減少進(jìn)口或增加出口 ?但增加儲(chǔ)蓄或出口在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)，而減少投資或進(jìn)口則不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) * ?利用外資，使兩個(gè)缺口在更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下達(dá)到均衡 ?如發(fā)展中國(guó)家從國(guó)外借款 * ?再比如，一筆外資以機(jī)器設(shè)備的形式被捐贈(zèng)到發(fā)展中國(guó)家 * ?利用外資不僅能縮減兩缺口，還能提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 * ?錢納里的實(shí)證研究發(fā)行利用外資調(diào)整兩缺口會(huì)依次經(jīng)過(guò)三個(gè)階段 ?第一階段：彌補(bǔ)吸收能力的不足 * ?第二階段：彌補(bǔ)儲(chǔ)蓄缺口 * ?第三階段：彌補(bǔ)外匯缺口 * ?強(qiáng)調(diào)了利用外資對(duì)促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要性和重要作用 ?有效利用國(guó)外資源離不開(kāi)計(jì)劃和政府的調(diào)節(jié)和干預(yù) * ?揭示了發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革的必要性 * ?沒(méi)有強(qiáng)調(diào)一個(gè)國(guó)家的借債能力和償債能力 * ?與哈羅德 —多馬一樣，過(guò)分強(qiáng)調(diào)了資本形成的作用 * ?沒(méi)有看到利用外部資源失控也會(huì)給發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響 * ? “三缺口”模型 ?“四缺口”模型 ?錢納里重視后兩個(gè)階段，提出了“兩缺口”模型 ?赫爾希曼等認(rèn)為還有第三個(gè)缺口，即技術(shù)、管理和企業(yè)家才能（ Entrepreneurship）的缺口，也必須引進(jìn)外部資源來(lái)填補(bǔ) ?具體策略：實(shí)行“一攬子”計(jì)劃，注意技術(shù)、管理和企業(yè)家才能的配套引進(jìn) * ?再加一個(gè)稅收缺口，即實(shí)際稅收與日益擴(kuò)大的財(cái)政支出之間的差額 ?彌補(bǔ)稅收缺口也離不開(kāi)外部資源（實(shí)際操作中的困難） * ?主要思想 ?埃弗拉莫維克（ Avramovic, D.）的債務(wù)周期模型 ?費(fèi)舍爾（ Fisher, S.）和弗蘭克爾（ Frenkel, J. A.）的五階段債務(wù)周期模型 ?外資中除了外援和外國(guó)直接投資以外，是要還本付息的外債，外資流入的過(guò)程也是外債積累的過(guò)程 ?債務(wù)周期理論研究了在利用外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中債務(wù)的變化，彌補(bǔ)了“缺口”理論不重視外債的缺陷 ?如第 247頁(yè)圖 ?三階段 ?債務(wù)周期的條件 ?第一階段（ p. 246） * ?第二階段 * ?第三階段 * ?邊際儲(chǔ)蓄傾向大于投資率 * ?邊際出口傾向大于邊際進(jìn)口傾向 * ?利用外資建設(shè)的項(xiàng)目必須有較高的生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)效益，并能出口創(chuàng)匯 * ?不成熟的債務(wù)人階段 ?成熟的債務(wù)人階段 ?債務(wù)減少者階段 ?不成熟的債權(quán)人階段 ?成熟的債權(quán)人階段 ?現(xiàn)實(shí)意義 ?貿(mào)易逆差，凈資本流入，利息凈流出，債務(wù)上升 ?此階段以外資彌補(bǔ)外匯缺口 ?貿(mào)易逆差下降，甚至開(kāi)始有貿(mào)易順差，凈資本流入下降，利息凈流出，債務(wù)積累速度遞減 ?貿(mào)易順差上升，資本開(kāi)始流出，利息凈流出下降，凈外債下降 ?貿(mào)易順差下降，甚至轉(zhuǎn)為逆差，利息由凈流出開(kāi)始向凈流入轉(zhuǎn)變，擁有的外國(guó)資產(chǎn)凈積累 ?貿(mào)易逆差，利息凈流入，凈外國(guó)資產(chǎn)緩慢增長(zhǎng) ?完成由債務(wù)人向債權(quán)人的轉(zhuǎn)變 ? “引進(jìn)來(lái)”與“走出去”戰(zhàn)略 ? 外匯的過(guò)度積累并非沒(méi)有缺點(diǎn)（ 目前我國(guó)的外匯占款已經(jīng)占到總貨幣發(fā)行量的 70%。受援國(guó)使用資金的自由度較大 * ?形式多樣 * ?大類可以分為物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和知識(shí)資本 ?人道主義 * ?宗教信仰、人文關(guān)懷等 * ?政治、軍事動(dòng)機(jī) * ?歷史動(dòng)機(jī) * ?經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī) * ?正面的效果 ?負(fù)面的效果 ? 卡森（ Cassen, 1994）的一項(xiàng)針對(duì)孟加拉、哥倫比亞、印度、肯尼亞、馬拉維、馬里等國(guó)的研究表明，大多數(shù)援助項(xiàng)目達(dá)到了目標(biāo) ? 在滿足基本生活需要和消除貧困方面，外援（如支持東南亞綠色革命、南部非洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的項(xiàng)目）起到了重要作用 ? 項(xiàng)目援助由于有比較嚴(yán)格的監(jiān)督和管理的程序，效果優(yōu)于計(jì)劃援助 * ?可能支持了一個(gè)實(shí)行阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的政府 * ?加強(qiáng)受援國(guó)