【正文】 經(jīng)濟(jì)研究 ， 2020/09 蔡增正：對(duì)新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的思考 ， 經(jīng)濟(jì)問(wèn)題 ， 2020/07 劉克英：新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及現(xiàn)代化的作用 ， 理論探討 ， 2020/04 。Ｓ (3)人力資本價(jià)值的提高 ， 需要我們加大對(duì)科技和教育的支持力度 。 增強(qiáng)了對(duì)國(guó)家間國(guó)民收入巨大差別的解釋力 ， 人力資本因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用越來(lái)越大 。 于是 ，經(jīng)濟(jì)中的各種生產(chǎn)要素的進(jìn)化規(guī)律表現(xiàn)為 式 (352)表明 ， 實(shí)物資本 、 人力資本的變動(dòng)取決產(chǎn)量中用于實(shí)物資本積累的比例和產(chǎn)量中用于人力資本積累的比例 。 同索洛模型中的假設(shè)和做法一樣 ， 用 n表示外生的勞動(dòng)人口增長(zhǎng)率 ， g表示外生的知識(shí)增長(zhǎng)率 。 i=1， 2， 3， 4， 5， 6分別代表文盲半文盲 、 小學(xué) 、 初中 、 高中 、 大學(xué)專(zhuān)科 、 大學(xué)本科以上 。 在我國(guó) ， 用存貨來(lái)度量流動(dòng)資產(chǎn) 。 (3)人力資本投資的度量 ① 我國(guó)生產(chǎn)中物質(zhì)資本存量的測(cè)算 第一 ， 固定資本的度量 戈德斯密斯的永續(xù)盤(pán)存法 。 二是在職培訓(xùn)投資 （ 技能資本投資 ） 。 物質(zhì)資本體現(xiàn)在各種硬件物品上 ， 人力資本則蘊(yùn)含于人本身 。 他認(rèn)為 ， 特殊的知識(shí)和專(zhuān)業(yè)化的人力資本是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素 ， 它們具有收益遞增的特性 ， 同時(shí)還能提高物質(zhì)資本的使用效率 ，從而也產(chǎn)生遞增收益 ， 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 他認(rèn)為 ， 一般培訓(xùn)的受益者是職工 ， 培訓(xùn)的費(fèi)用應(yīng)該由職工個(gè)人支付 。 與投資于機(jī)器 、 設(shè)備 、 廠房相比 ， 只要投資于人力資本能取得更高的收益 ，在職培訓(xùn)對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)就是有利的 。 第三 ， 人力資本的核心是提高人口質(zhì)量 ， 教育投資是人力資本投資的主要部分 。 舒爾茨創(chuàng)立的人力資本理論的內(nèi)容可歸納為以下幾個(gè)主要方面 。 馬歇爾在考察生產(chǎn)要素時(shí) ， 除了考察土地 、 勞動(dòng) 、 資本三要素之外 ，還提出了人的健康程度 、 專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練問(wèn)題 ， 把人的能力因素同人的健康程度及產(chǎn)業(yè)訓(xùn)練問(wèn)題聯(lián)系起來(lái) 。 2．人力資本理論的產(chǎn)生、形成和發(fā)展 (1)早期的人力資本研究 早在 1644年 ， 英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉 五 、 人力資本積累模型 (一 )人力資本理論概述 代表人物：舒爾茨 、 貝克爾 、 曼昆 、 羅默 、 韋爾 、 盧卡斯 。 起始點(diǎn)處在何處 ， 經(jīng)濟(jì)總是收斂到兩條直線(xiàn)之間的區(qū)域 ， A和 K不斷增加 。 1． 關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)的假設(shè) 2．關(guān)于知識(shí)生產(chǎn)的假設(shè) 3．關(guān)于資本積累與人口增長(zhǎng)的假設(shè) 假定經(jīng)濟(jì)中的儲(chǔ)蓄率 s是常數(shù)，折舊率設(shè)為 0，則有： (二 )經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行 勞動(dòng)人口的變化情況是已知的 ， 其余變量的變化完全取決于資本和知識(shí)增長(zhǎng)率的變化 。按照要素在生產(chǎn)部門(mén)和研發(fā)部門(mén)的邊際收益相等的原則 ， 企業(yè)把資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間進(jìn)行配置 。 如果兩個(gè)國(guó)家有相同的技術(shù)水平 A、 儲(chǔ)蓄率 s、 人口增長(zhǎng)率 n和折舊率 δ，但初始人均資本存量不同 ， 那么由于它們有相同的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率 sA(n+δ)，因此初始資本存量水平低的窮國(guó)永遠(yuǎn)趕不上富國(guó) 。 AK模型給我們提供了下述關(guān)于增長(zhǎng)的結(jié)論； (1)AK模型所描述的經(jīng)濟(jì)可以在沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步的條件下 ， 保持長(zhǎng)期的人均意義上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 從理論上講 ， 如果私人投資具有外部性或溢出效應(yīng)的話(huà) ， 整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)函數(shù)就可以克服邊際收益遞減現(xiàn)象 ， 甚至完全表現(xiàn)出收益遞增 。 重視知識(shí)和人才 ， 不斷改善人才的工作環(huán)境和待遇 ， 鼓勵(lì)和支持人才從事知識(shí)創(chuàng)新與生產(chǎn)創(chuàng)造活動(dòng) ， 就能盡可能地避免尋租現(xiàn)象的發(fā)生 ， 知識(shí)就會(huì)得到不斷創(chuàng)造和積累 ， 經(jīng)濟(jì)因而也就會(huì)得到迅速發(fā)展 。D effect： )是指新知識(shí)因不能被這種知識(shí)的創(chuàng)造者所控制而被其他研究開(kāi)發(fā)者用于其他知識(shí)的創(chuàng)造活動(dòng)之中 ， 從而創(chuàng)造出了更新的知識(shí) 。 消費(fèi)者剩余 ， 是研究開(kāi)發(fā)的一種正的外部效應(yīng) 。 可以證明 ， 企業(yè)在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間進(jìn)行資源配置的原則是： 任何要素的名義收益率在生產(chǎn)部門(mén)與研發(fā)部門(mén)之間都沒(méi)有區(qū)別 。 其中 v為非負(fù)常數(shù) 。 基礎(chǔ)科學(xué)的外部性使得基礎(chǔ)科學(xué)研究必須得到政府的大力支持與長(zhǎng)期資助 。 一般而言 ， 現(xiàn)有知識(shí)水平越高 ，知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)曲線(xiàn)位置越高 。 研發(fā)部門(mén)要?jiǎng)?chuàng)造知識(shí) ， 就需要企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的研發(fā)投資 ， 即需要向研發(fā)部門(mén)投入一定數(shù)量的資本和勞動(dòng) 。 如果一種知識(shí)是完全非排他的 ， 那么這種知識(shí)的創(chuàng)造就缺乏私人利益激勵(lì) ， 如果一種知識(shí)具有排他性時(shí) ， 知識(shí)創(chuàng)造者具有了限制其他人使用這種知識(shí)的權(quán)力 ， 從而可以通過(guò)一個(gè)正的價(jià)格來(lái)把這種知識(shí)的使用權(quán)銷(xiāo)售給其他人 ，從中獲得知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)的收益報(bào)酬 。 可見(jiàn) ， 知識(shí)具有公共產(chǎn)品 (public good)的屬性 。 知識(shí)的含義廣泛 ， 內(nèi)容豐富 ， 形式多樣 。 對(duì)于企業(yè)來(lái)講 ， 知識(shí)的創(chuàng)造無(wú)外乎兩種類(lèi)型 。 （ 3）技術(shù)開(kāi)發(fā)的特點(diǎn)與影響因素 技術(shù)開(kāi)發(fā) (technological development)是指把應(yīng)用研究取得的新知識(shí)和新成果轉(zhuǎn)化為實(shí)物或?qū)嵱眉夹g(shù)的活動(dòng) 。 基礎(chǔ)研究主要是腦力勞動(dòng) ， 基礎(chǔ)研究不考慮短期經(jīng)濟(jì)收益 。 基于此 ， 對(duì)從事基礎(chǔ)研究的人員提出了特殊的要求 。 根據(jù)愛(ài)因斯坦的看法 ， 基礎(chǔ)研究有三大特點(diǎn) 。 2． 影響研究開(kāi)發(fā)的因素 影響和決定企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的因素有兩種：一是研究開(kāi)發(fā)的收益性：是指研究開(kāi)發(fā)創(chuàng)造的新理念 、 新思路 、 新理論 、 新技術(shù) 、 新產(chǎn)品等 ， 以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益 。 研發(fā)投資與普通投資有很大的差別 。 企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投資的理由 ， 為了提高預(yù)期利潤(rùn) 。 一、企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)與知識(shí)創(chuàng)造的機(jī)理 （一）企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng) 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中 ， 大多數(shù)技術(shù)進(jìn)步的出現(xiàn)都要?dú)w功于企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng) (research and development， 簡(jiǎn)稱(chēng)為 Ramp。Ｇ W 因此 ， 政府政策可以提高生活水平的一種方法是增加對(duì)國(guó)民的教育和技術(shù)上的投資 ， 提供良好的教育體系和培訓(xùn)體系 ， 制定開(kāi)發(fā)人才的戰(zhàn)略 ， 建立一套科學(xué)的 、 高效的人才培養(yǎng) 、 開(kāi)發(fā) 、 智力投資的計(jì)劃和策略 ， 增加人力資本投資 。 容易理解 ， 所得稅的提高減少了工人的工作積極性；與之相反 ， 所得稅的減免是激勵(lì)促進(jìn)工人努力工作的一個(gè)途徑 。 2． 鼓勵(lì)資本形成的政策 根據(jù)由增長(zhǎng)率分解公式可知 ， 資本存量的上升會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 六、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的政策 1．鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步的政策 促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政策措施有：增加研究與開(kāi)發(fā)的投入 、 國(guó)家對(duì)全國(guó)的科學(xué)發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃與協(xié)調(diào) ， 對(duì)重點(diǎn)科技工作國(guó)家直接投資 ， 鼓勵(lì)私人部門(mén)把資源投入技術(shù)性的發(fā)明 。 生產(chǎn)要素市場(chǎng)化指數(shù)考慮到資料來(lái)源 ， 用投資的市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)表示 ， 即用全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中利用外資 、 自籌投資和其他投資所占比重來(lái)衡量 。 (Chenery)增長(zhǎng)方程 Chenery比較了新古典增長(zhǎng)論與結(jié)構(gòu)主義增長(zhǎng)論的不同觀點(diǎn) ，認(rèn)為要考察結(jié)構(gòu)變量在說(shuō) (三 )綜合要素生產(chǎn)率模型 如果在生產(chǎn)率的基本表達(dá)式中 ， 其分母為 “ 所有投入要素的加權(quán)綜合值 ” ， 則此時(shí)的生產(chǎn)率稱(chēng)為綜合要素生產(chǎn)率 (The Index for Total Factor Productivity， 簡(jiǎn)記 TFP)， 亦稱(chēng)全要素生產(chǎn)率 。 Denison所謂的資源配置的改善 ， 主要是指兩種人力資源配置的改善 ， 一是農(nóng)業(yè)部門(mén)的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén) ， 二是非農(nóng)業(yè)的獨(dú)立家庭經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)移到正規(guī)企業(yè) 。第三部分代表著知識(shí)增加對(duì)短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)。 2．對(duì)生產(chǎn)率認(rèn)識(shí)的發(fā)展 (二 )不同的增長(zhǎng)速度方程 1．索洛 (Solow)“余值 ” 索洛在 1957年提出了一種稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算 (growth accounting)的理論。 4．短期效應(yīng)定量分析：收斂速度 (略 ) 五、生產(chǎn)率與技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度方法 （一）生產(chǎn)率的基本含義 1． 生產(chǎn)率的定義 。 加入時(shí)間因素 t后 ， 我們有 c=(1s)y=(1s)f(k(t)) 在任何儲(chǔ)蓄率下 ， 只要經(jīng)濟(jì)登上平衡增長(zhǎng)道路 ， 有效人均消費(fèi) c*就保持不變 。 當(dāng)經(jīng)濟(jì)登上新的平衡增長(zhǎng)道路時(shí) ，總產(chǎn)出 、 總資本和有效勞動(dòng)又以同樣的增長(zhǎng)率保持增長(zhǎng) ， 有效人均資本和有效人均產(chǎn)出都保持不變 。 穩(wěn)態(tài)的含義見(jiàn)圖形 214所示 。 2． 生產(chǎn)函數(shù)的集約形式 (二 )關(guān)于生產(chǎn)要素進(jìn)化的假設(shè) 1．關(guān)于勞動(dòng)和知識(shí)進(jìn)化的假設(shè) [假設(shè) 4]勞動(dòng)和知識(shí)以不變的速度增長(zhǎng)。 (一 )關(guān)于生產(chǎn)函數(shù)的假設(shè) 對(duì)于生產(chǎn)函數(shù) Y=F(K， AL)主要做出了三個(gè)假設(shè)：社會(huì)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變 、 資本投入的邊際收益遞減 、 滿(mǎn)足稻田條件 。 經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步可表述為勞動(dòng)密集型 ， 即生產(chǎn)函數(shù)可寫(xiě)為： Y(t) = F(K(t), A(t)L(t)) (21) 如此形式的生產(chǎn)函數(shù)具有如下兩層重要含義 。 具體經(jīng)濟(jì)制度是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中特定生產(chǎn)關(guān)系的具體實(shí)現(xiàn)形式 ， 也就是構(gòu)成制度的各種要素的具體結(jié)合方式及其行為規(guī)則等 ，即通常所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)體制 。 制度一般指由社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的社會(huì)行為規(guī)范和非強(qiáng)制性的習(xí)俗 、 道德 、 倫理 、 宗教 、 文化傳統(tǒng)等行為規(guī)范的總稱(chēng) 。 或者說(shuō)現(xiàn)在用較少的投入能夠生產(chǎn)出與以前同樣多的產(chǎn)出 。 (2)技術(shù)進(jìn)步不斷改變勞動(dòng)手段和勞動(dòng)對(duì)象 。 可以按以下步驟用永續(xù)盤(pán)存法估計(jì)資本存量： (1)確定一個(gè)基準(zhǔn)； (2)根據(jù)國(guó)民核算賬戶(hù)中的現(xiàn)價(jià)投資系列按價(jià)格平減指數(shù)折算實(shí)際投資系列； (3)選擇折舊率； (4)根據(jù)上式定義的永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算資本存量系列 。 人力資本是指體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的投資 。勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)富，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自勞動(dòng)力數(shù)量增加和質(zhì)量提高。 資源是由人所發(fā)現(xiàn)和使用的自然要素，包括自然界一切能為人所利用的物質(zhì)和可以提供有用物質(zhì)的載體，如森林、草地、淡水、水能、耕地、礦產(chǎn)等。 這個(gè)定義強(qiáng)調(diào)了三個(gè)要素：第一 ， 通過(guò)計(jì)算市場(chǎng)價(jià)值 ， 我們找到了一個(gè)共同的測(cè)度單位 ， 從而避免了將成千上萬(wàn)種不同產(chǎn)品的總數(shù)堆砌到一起造成的混亂；第二 ， 通過(guò)統(tǒng)計(jì)最終產(chǎn)品和勞務(wù) ， 我們可以避免對(duì)中間產(chǎn)品的重復(fù)計(jì)算；第三 ， GDP只統(tǒng)計(jì)境內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng) ， 即我們只關(guān)心在哪生產(chǎn) ， 而不在意誰(shuí)去生產(chǎn) ， 這樣就避免了如何去鑒別生產(chǎn)資料的所有權(quán)這一棘手的問(wèn)題 。 庫(kù)茲涅茨總結(jié)出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的六個(gè)基本特征： 第一 ， 按人口計(jì)算的產(chǎn)量的高增長(zhǎng)率和人口的高增長(zhǎng)率；第二 ，生產(chǎn)率本身的增長(zhǎng)也是迅速的；第三 ， 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是高的；第四 ， 社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速改變；第五 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大；第六 ， 世界增長(zhǎng)的情況是不平衡的 。第二講 索洛增長(zhǎng)模型 一、增長(zhǎng)理論概述 （一）增長(zhǎng)的含義及特征 庫(kù)茲涅茨： “