【正文】 置于什么樣的結(jié)構(gòu)中來運(yùn)用。但所有國家和民族的知識(shí)分子，無疑都有其歷史上的文化傳統(tǒng)和精神譜系。如中國古代的“士”，就是依附在皇權(quán)體制下，成為“士大夫”。知識(shí)分子作為一種文化主體最終的形成，是和哲學(xué)的突破密切相關(guān) 的。因?yàn)槲淖衷诋?dāng)時(shí)是極少數(shù)人才能掌握的符號(hào)，具有神圣性，受到大眾的崇拜，因此這群懂得文字書寫的人便逐漸形成一個(gè)特殊階層，這便是知識(shí)分子的雛形。這對(duì)于我們反思中國知識(shí)分子問題很有幫助，可以獲得一種多元的參照資源。俄羅斯苦難的大地與西方化的上流社會(huì)的腐敗，使得許多俄國知識(shí)分子產(chǎn)生道德上的原罪感，產(chǎn)生綿延不絕的民粹主義。凡是處于專制統(tǒng)治下，又無力直接向權(quán)力反抗的，通常都會(huì)退回到內(nèi)心，在抽象的形而上或歷史的層面追求超越的自由。即使講自由，既不是英國式的“消極的自由”，追求自由的外在的、不受強(qiáng)制的那一面；也不像法國知識(shí)分子那樣，強(qiáng)調(diào)政治參與，追求“積極的自由”。從歷史上看，由于英國新教改革比較成功，知識(shí)分子同宗教和政治的關(guān)系就不像法國那么緊張，所以他們也更多地具有一種保守的、妥協(xié)的性格，更習(xí)慣在經(jīng)驗(yàn)主 義、自由主義的傳統(tǒng)上，在體制內(nèi)部尋求變革的道路。他們很強(qiáng)調(diào)自由的積極方面。雖然他們都有基督教的文化背景，分享古希臘、古羅馬的文化傳統(tǒng)，但到了現(xiàn)代西方，不同國家的知識(shí)分子呈現(xiàn)出不同的面貌。在這個(gè)意義 上，知識(shí)分子與一般的技術(shù)專家、技術(shù)官僚以及職業(yè)性學(xué)者是很不一樣的?！肮差I(lǐng)域”的主體就是這批知識(shí)分子，因?yàn)樗麄冊(cè)诳Х瑞^里討論的主要是社會(huì)和政治的公共問題。從法國的源頭來看，知識(shí)分子一詞實(shí)際上一開始是貶義的 ,但同樣是指那些受過教育，具有批判意識(shí)和社會(huì)良知的人。 1894 年法國發(fā)生了一起著名的德雷福斯事件。俄國的知識(shí)分子不是一個(gè)職業(yè)性階層，而是一個(gè)精神性群體，這批人來自不同的階層，有些是軍官，有些是教師，有些可能什么都不是，但他們?cè)诰駳赓|(zhì)上則有著 中國最大的管理資源中心 第 13 頁 共 116 頁 共通之處。 知識(shí)分子（ intelligentsia）一詞最早來源于俄文интеллигенция，出現(xiàn)在十九世紀(jì)的俄國?！爸R(shí)分子”這一概念也是這樣。 一、歷史語境中的知識(shí)分子 中國人的習(xí)慣，談 到一個(gè)問題，首先要有一個(gè)明確的定義。我自己這些年主要研究中國當(dāng)代知識(shí)分子和文化思想。他說，不要約束金錢和人民，他們就會(huì)使國家富裕起來。曾經(jīng)失敗的企業(yè)發(fā)起人如果想從頭再來，反而更容易獲得風(fēng)險(xiǎn)投資。這樣的環(huán)境里是沒人敢冒創(chuàng)業(yè)大風(fēng)險(xiǎn)的。如果沒有對(duì)外來思路的寬容態(tài)度，這種局面是不會(huì)出現(xiàn)的。原因就是，越是容忍異己的地區(qū)，越容易出創(chuàng)新人才 (Florida and Gates, 2020)。在很多文化背景下，這種精神是不受歡迎的，更談不上被鼓勵(lì)了。 此外還有文化上的約束。在馬薩諸塞州，公司有權(quán)要求雇員簽屬“不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議”，規(guī)定雇員離職后，不能在同一行業(yè)與原雇主競(jìng)爭(zhēng)。硅谷的大公司，比如惠普、英特爾 (Intel)、和蘋果公司，甚至被視為企業(yè)家的搖籃。各國在體制上的約束有差異，一國內(nèi)不同地區(qū)間也有差別?？梢韵胍?，香港比印度更容易出企業(yè)家。創(chuàng)辦企業(yè)要履行很多手續(xù)。如果這一約束能夠解除時(shí)，將會(huì)有更多人創(chuàng)辦企業(yè)。經(jīng)濟(jì)學(xué) 家曾做過一項(xiàng)有趣的研究。 6. 企業(yè)發(fā)起人面臨的約束 想創(chuàng)立新公司的人很多，但只有極少數(shù)人真正實(shí)現(xiàn)了他們的夢(mèng)想，做了企業(yè)家，因?yàn)樽銎髽I(yè)家面臨很多約束，特別是做企業(yè)的發(fā)起人?？墒亲屑?xì)看來， WORD2020 和 WORD97 其實(shí)差不多，WINDOWS98 也沒比 WINDOWS95 強(qiáng)多少。這個(gè)兩難問題其實(shí)也不難理解。太陽微系統(tǒng)的思路無疑是計(jì)算機(jī)行業(yè)的一大創(chuàng)新。 WINDOWS 和蘋果公司的操作系統(tǒng)互不相容。蘋果公司的發(fā)起人之一伍茲聶克當(dāng)年就任職于惠普公司，并建議惠普公司搞個(gè)人電腦，卻遲遲不被采納(Freiberger and Swaine, 2020)。T Wireless)。T 沒有大力發(fā)展移動(dòng)電話。最終這兩種技術(shù)都是由新公司大力推出的。本來靠創(chuàng)新聞名的企業(yè)反而故步自封，被新一代的創(chuàng)新者后來居上。s Dilemma)(Christensen, 1997)。私營企業(yè)家的貢獻(xiàn)不容低估?？梢?，在熊比特的理論中，企業(yè)家是核心。當(dāng)一次創(chuàng)新所帶來的巨大商機(jī)被蜂擁而來的小企業(yè)家耗盡以后，如果下一次的創(chuàng)新不能及時(shí)產(chǎn)生，經(jīng)濟(jì)就會(huì)呈現(xiàn)投資過度的癥狀，進(jìn)而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)衰退，直到下一個(gè)大企業(yè)家推出下一輪創(chuàng)新。隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)家享受的超額利潤(rùn)就不復(fù)存在。在這一過程中，技術(shù)的發(fā)明人無疑都起了重要作用。在這個(gè)過程中，新的企業(yè)不斷誕生，推出新的產(chǎn)品和技術(shù)，搶奪舊有企業(yè)的市場(chǎng)份 中國最大的管理資源中心 第 8 頁 共 116 頁 額，打破舊有的經(jīng)濟(jì)秩序，進(jìn)行“創(chuàng)造性的毀滅” (Creative Destruction)，從而 把經(jīng)濟(jì)推上新臺(tái)階 (Schumpeter, 1942)。發(fā)展意味著創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，往往體現(xiàn)在“新人創(chuàng)立新公司”。在熊比特看來，企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。這種動(dòng)機(jī)和追求享樂是截然相反的。從這種角度來看，經(jīng)濟(jì)行為類似于體育運(yùn)動(dòng)：企業(yè)家之間的較量和拳擊、賽跑等是一樣的，就是想拿個(gè)冠軍。取得商業(yè)上的成功是達(dá)到近似地位的最佳捷徑。熊比特接下來對(duì)企業(yè)家動(dòng)機(jī)的分析，是我迄今為止讀到的最富于浪漫色 中國最大的管理資源中心 第 7 頁 共 116 頁 彩的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋 (Schumpeter, 1934)。否則的話，象比爾 蓋茨那樣的巨富早該回家休息了。 3. 企業(yè)家的動(dòng)機(jī) 為什么有人想當(dāng)企業(yè)家呢？毫無疑問，誰也無法否認(rèn)“賺錢”這一動(dòng)機(jī)。我以為，凡是具有前面列舉的精神的都是當(dāng)之無愧的企業(yè)家。那并不是遠(yuǎn)見，而是實(shí)干；或者說并不只是遠(yuǎn)見，而是遠(yuǎn)見加實(shí)干。喬布斯卻 相信，他不但自己相信，還說服了當(dāng)時(shí)任職于惠普公司的史蒂夫 伍 茲 聶 克 辭 職 來 和 他 一 起 搞 微 機(jī)(Freiberger and Swaine, 2020)。仍然以蘋果電腦公司的發(fā)起人史蒂夫 喬布斯為例。否則一遇挫折就打退堂鼓，最終什么事也做不成。有 許多企業(yè)家實(shí)際上是從空談家那里獲得的點(diǎn)子，他們之所以成了企業(yè)家正是因?yàn)樗麄冋娴娜プ隽?。熊比特把企業(yè)家與經(jīng)理人從概念上區(qū)分開來。如果他的鄰居看到加油站很賺錢，在街對(duì)面開了第二家加油站，在熊比特眼里，這個(gè)鄰居就算不上是企業(yè) 家了。舉這幾個(gè)例子只是想說明，企業(yè)家不一定是發(fā)明家，他們需要的是在商業(yè)機(jī)會(huì)面前的獨(dú)具慧眼。如今這成為眾所周知的傳奇。蘋果電腦公司 的發(fā)起人史蒂夫 喬布斯 (Steve Jobs) 中國最大的管理資源中心 第 5 頁 共 116 頁 和史蒂夫 伍茲聶克 (Steve Wozniac)常被認(rèn)為是微機(jī)的發(fā)明人，其實(shí)不是。蘋果電腦公司的發(fā)起人是企業(yè)家，因?yàn)樗麄兺瞥隽诵庐a(chǎn)品；亨利 福特是企業(yè)家，因?yàn)樗钤绮捎闷嚿a(chǎn)線；亞馬遜網(wǎng)上書店的老板是企業(yè)家，因?yàn)樗_辟了網(wǎng)上銷售渠道；比爾 蓋茨無疑也是企業(yè)家，因?yàn)樗⒘艘粋€(gè)微軟公司這樣的軟件王國。 ) 這是一個(gè)資源優(yōu)化配置的過程。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的背景下看，這些都是應(yīng)該鼓勵(lì)的企業(yè)家行為。如此看來，在街邊開個(gè)小賣部，是典型的企業(yè)家行為，以賺取批發(fā)與零售之間的差價(jià)。同時(shí)為了尋找交易伙伴，他們又提供價(jià)格信息給別人。在中央集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，沒有一種激勵(lì)機(jī)制促使人們?nèi)グl(fā)現(xiàn)各種產(chǎn)品 中國最大的管理資源中心 第 4 頁 共 116 頁 的真實(shí)價(jià)值。 奧 國 學(xué) 派 的 弗里 德 里 克 哈耶克 (Friederich Hayek) 和 以 色列 克茲那(Israel Kirzner)認(rèn)為，企業(yè)家是低買高賣的投機(jī)者 (Kirzner, 1973)。在奈特看來，利潤(rùn)不是對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)，而是對(duì)承擔(dān)不確定性的補(bǔ)償。企業(yè)面臨的失火、失竊等風(fēng)險(xiǎn)可以通過買保險(xiǎn)來消除。 在發(fā)表于 1921 年的“風(fēng)險(xiǎn)、不確定性、和利潤(rùn)”一書中，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗朗 克 奈特 (Frank Knight)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) (risk)和不確定性 (uncertainty)分別對(duì)待。當(dāng)發(fā)起人沒有太多個(gè)人資本時(shí)，可能只以技術(shù)、時(shí)間、和精力等非金錢要素投資。企業(yè)主替工人承擔(dān)了產(chǎn)品價(jià)格浮動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 將近 300 年前，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特 坎狄龍 (Robert Cantillon)最早提出這一觀點(diǎn)。此外，筆者從自己的經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，認(rèn)為實(shí)干精神也是企業(yè)家最顯著的特征之一。筆者認(rèn)為，企業(yè)家精神是企業(yè)家的本質(zhì)。對(duì)于個(gè)人來說，這句話非常正確，可是我還是希望對(duì)于一個(gè)國家或地區(qū)來說，經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用更大一些。企業(yè)家精神包括冒險(xiǎn)精神、投機(jī)精神、創(chuàng)新精神、以及實(shí)干精神。尤其是在高科技領(lǐng)域，風(fēng)險(xiǎn)投資人經(jīng)常要幫新公司物色高級(jí)職員、開拓市場(chǎng)、插手董事會(huì)工作 (Lee et al, 2020)。教授們懂技術(shù)，但不一定精通管理，通常另雇職業(yè)經(jīng)理人負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管 理。企業(yè)的發(fā)起人和管理者是兩個(gè)不同的角色，可以由同一個(gè)人承擔(dān)。如果去查“中國企業(yè)家名錄”，找到的多是大企業(yè) 的總經(jīng)理。 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 116 頁 漫談企業(yè)家和企業(yè)家精神 張俊富 第 2 卷，第 3 期 1. 引言：誰是企業(yè)家？ 企業(yè)家雖然是個(gè)常用詞，對(duì)它的涵義卻可以有不同的理解。這里的企業(yè)家 (entrepreneur)指的是創(chuàng)業(yè)者，是新興公司的發(fā)起人 (startup founders)。一家企業(yè)的發(fā)起通常涉及三個(gè)重要角色：發(fā)起人、經(jīng)理人、以及投資人。這些公司有一半左右是由大學(xué)教授們發(fā)起的 (Kenny, 1986)。投資機(jī)構(gòu)除了提供資金以外，通常在企業(yè)的發(fā)起階段參與管理和策劃。企業(yè)家是參與企業(yè)的組織和管理的具有企業(yè)家精神的人。一位著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的桌上有這樣一條座右銘：學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)不能使你擺脫貧窮，它只能讓你懂得你為什么貧窮。 2. 企業(yè)家精神 企業(yè)的發(fā)起人、經(jīng)理人、和投資人都有資格成為企業(yè)家，又都有可能不是企業(yè)家。 Norton, 2020)，筆者認(rèn)為其中關(guān)于冒險(xiǎn)精神、投機(jī)精神、和創(chuàng)新精神的論述最有代表性。 1) 冒險(xiǎn)精神 企業(yè)家是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。市場(chǎng)上的產(chǎn)品價(jià)格是浮動(dòng)的， 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 116 頁 而工人領(lǐng)取固定的工資。 現(xiàn)代信用制度和金融市場(chǎng)的完善使得企業(yè)發(fā)起人能夠擺脫企業(yè)主的身份。因此發(fā)起人不一定承擔(dān)產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，但要承擔(dān)其它風(fēng)險(xiǎn)。比如說，企業(yè)可能面臨的價(jià)格、利率、以及匯率的波動(dòng)，都可以通過金融市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)嫁出去。這種不確定性是企業(yè)家不得不面對(duì)的。它因自利的動(dòng)機(jī)而產(chǎn)生，卻在客觀上有利他的效果，這正是一切市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)質(zhì)。只有價(jià)格體系才能提供準(zhǔn)確而完備的市場(chǎng)信息。企業(yè)家因?yàn)橐獙ふ矣臋C(jī)會(huì)，所以要去了解各種價(jià) 格，從而低價(jià)買進(jìn)、高價(jià)賣出，以獲取利潤(rùn)。為了贏利，企業(yè)家無時(shí)無刻不在尋找差價(jià)。 在中國的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，我們?cè)?jīng)批判過“投 機(jī)倒把”，諷刺過“對(duì)縫兒”的人。 (因?yàn)椤案枰辈旁赋龈邇r(jià)。 什么是創(chuàng)新 (innovation)呢 ？熊比特列舉了五類：新產(chǎn)品，新的生產(chǎn)方式，新的市場(chǎng)，新的供貨渠道，以及建立或打破壟斷地位。但更多的企業(yè)家不是任何技術(shù)的原創(chuàng)者或新產(chǎn)