【正文】 章所指出的那樣， 市場(chǎng)開(kāi)放度的提高強(qiáng)化要素流動(dòng)性。 規(guī)模的國(guó)家則成為工業(yè)品的凈進(jìn)口國(guó)。這意味著 全球經(jīng)濟(jì)自由化提高大國(guó)的工業(yè)份額，降低小國(guó)的工業(yè)份額， 當(dāng)某一國(guó)的市場(chǎng)份額小于平均市場(chǎng)規(guī)模時(shí)，一旦市場(chǎng)開(kāi)放度大于該國(guó)的“邊緣化臨界點(diǎn)”，則該國(guó)的工業(yè)全部被大國(guó)吸引走，該國(guó)淪為邊緣國(guó)家。在多邊自由化過(guò)程中，最小的國(guó)家首先失去所有工業(yè)，隨著自由化的推進(jìn)，其它國(guó)家依市場(chǎng)規(guī)模小于平均市場(chǎng)規(guī)模的程度，依次被邊緣化（某國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模越小，其被邊緣化所需的市場(chǎng)開(kāi)放度的臨界值越小，其工業(yè)越被容易大國(guó)吸引），當(dāng)市場(chǎng)完全開(kāi)放時(shí)，所有工業(yè) 都集中在市場(chǎng)規(guī)模最大的國(guó)家。 二、生產(chǎn)和投資轉(zhuǎn)移及福利變動(dòng) 資本多國(guó)流動(dòng)情形的一般結(jié)論表明，多邊的優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定相當(dāng)于使得協(xié)定的所有成員國(guó)形成一個(gè)貿(mào)易集團(tuán)。例如，歐洲市場(chǎng)條塊分割的“歐洲病”，使得歐洲工業(yè)比起美國(guó)和日本工業(yè)，其競(jìng)爭(zhēng)力大大下降。這一過(guò)程可舉一個(gè)具體的例子來(lái)說(shuō)明。在 PTA 條件下，其內(nèi)部成員 之間的貿(mào)易仍有成本存在，即內(nèi)部成員之間的市場(chǎng)開(kāi)放度低于完全自由貿(mào)易時(shí)的開(kāi)放度，這顯然比上面的 FTA 例子更接近現(xiàn)實(shí)。實(shí)際上， PTA形成后生產(chǎn)轉(zhuǎn)移規(guī)模的大小取決于三個(gè)因素： PTA內(nèi)部開(kāi)放度、 PTA 外部開(kāi)放度。這樣，我們可以 得出如下結(jié)論：優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)由 PTA外部向 PTA內(nèi)部轉(zhuǎn)移，這導(dǎo)致資本由 PTA以外的國(guó)家流向 PTA 內(nèi)部的國(guó)家，生產(chǎn)轉(zhuǎn)移也意味著“投資的轉(zhuǎn)移”。又根據(jù)第一章提出的國(guó)民收入地區(qū)分配取決于產(chǎn)業(yè)份額大小的基本理論， PTA的名義收入水平高于 PTA外的國(guó)家，價(jià)格指數(shù)又低于 PTA外的國(guó)家，因此 PTA內(nèi)部國(guó)家的福利水平高于 PTA 外的國(guó)家。一是， PTA 形成了特定的優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)，貿(mào)易區(qū)內(nèi)的市場(chǎng)變成了一個(gè)很大的本地市場(chǎng)，使得貿(mào)易區(qū)內(nèi)的企業(yè)受益，資本收益增加導(dǎo)致更多企業(yè)涌入貿(mào)易區(qū)。兩個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)可以用圖 64 示意。最后，兩個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)集中體現(xiàn)在 2n 的變化趨勢(shì)上， 2n 在 3n 降為0 之前上升，說(shuō)明在此階段，第一個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)起主導(dǎo)作用，即 PTA 相對(duì)于其外部形成一個(gè)本地市場(chǎng)，因而 1n 和 2n 上升，而 3n 下降 ； 2n 在 3n 降為 0， 即國(guó)家 3的產(chǎn)業(yè)全部轉(zhuǎn)移到 PTA成員國(guó)以后開(kāi)始下降直到 0 為止，這說(shuō)明在此階段，第二個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)起主導(dǎo)作用，即隨著 PTA的內(nèi)部開(kāi)放度的提高， PTA 內(nèi)部市場(chǎng)規(guī)模最大的成員國(guó) 1 相對(duì)于市場(chǎng)規(guī)模較小的成員國(guó) 2 成了本地市場(chǎng)，產(chǎn)業(yè)開(kāi)始由國(guó)家 2 轉(zhuǎn)移到國(guó)家 1，當(dāng) PTA 的內(nèi)部開(kāi)放度提高到一定程度后 02?n ，產(chǎn)業(yè)全部轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)規(guī)模大的成員國(guó) 1。首先，優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定使其成員國(guó)共同構(gòu)成一個(gè)優(yōu)惠貿(mào)易區(qū)，這導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)向區(qū)內(nèi)轉(zhuǎn)移，即 3n 隨 PTA的 內(nèi)部開(kāi)放度 ? 提高一直下降至 0。二是，只要貿(mào)易區(qū)內(nèi)各成員間的市場(chǎng)不是完全開(kāi)放的，還存在第二個(gè)層面上的本地市場(chǎng)效應(yīng)，即，隨著 PTA 內(nèi)部市場(chǎng)開(kāi)放度的提高，產(chǎn)業(yè)傾向于向貿(mào)易區(qū)內(nèi)市場(chǎng)份額較大的成員國(guó)轉(zhuǎn)移。 三、兩個(gè)層面的本地市場(chǎng)效應(yīng)：空間不平衡及福利變動(dòng)分析 前面的分析主要集中在 PTA 形成以后產(chǎn)業(yè)在其成員國(guó)與非成員國(guó)之間的分布，以及所帶來(lái)的福利改變。 生產(chǎn)和投資轉(zhuǎn)移的結(jié)果必然導(dǎo)致各國(guó)福利的變化，討論福利需要福利函數(shù)，普遍的做法是用間接效用函數(shù)代替福利函數(shù)，間接效用函數(shù)即為收入與價(jià)格指數(shù)的比值。 上述分析主要集中于生產(chǎn)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，而在理論上，生產(chǎn)或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等同于區(qū)際資本轉(zhuǎn)移。 在上述假設(shè)條件下，通過(guò)計(jì)算并比較 PTA 形成后和形成前的產(chǎn)業(yè)分布情況，可以判斷PTA形成后是否存在生產(chǎn)轉(zhuǎn)移。該完全自由貿(mào)易區(qū)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) FTA）的形成將產(chǎn)生如下影響： 在 FTA 形成前，由于 R 個(gè)區(qū)域完全對(duì)稱(chēng)，則區(qū)域 2 的產(chǎn)業(yè)份額和市場(chǎng)份額分別為1/R；而 FTA 形成后，由于區(qū)域 2 組合成一個(gè)更大的區(qū)域 FTA，區(qū)域總數(shù)減少為 R1， 8 Baldwin, Richard E. and , “Regional economic integration”, in Handbook of International Economics, Volume Ⅲ , .. Grossman and K. Rogoff, Amsterdam: North－Holland, 1995. FTA形成后的市場(chǎng)份額恰好是形成前區(qū)域 2 的市場(chǎng)份額之和 2/R，顯然，這時(shí) FTA的市場(chǎng)份額 大于按 R1 個(gè)區(qū)域重新平均的市場(chǎng)規(guī)模，而 FTA 以外的其他 R2 個(gè)區(qū)域的市場(chǎng)份額均小于平均市場(chǎng)規(guī)模，由于本地市場(chǎng)效應(yīng)和本地市場(chǎng)放大效應(yīng)導(dǎo)致生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，即產(chǎn)業(yè)將從R2 個(gè)市場(chǎng)規(guī)模較小的區(qū)域向 FTA 轉(zhuǎn)移。 生產(chǎn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)是本地市場(chǎng)效應(yīng)的必然結(jié)果。因此加入?yún)f(xié)定的成員國(guó)因產(chǎn)業(yè)從集團(tuán)外向集團(tuán)內(nèi)轉(zhuǎn)移而獲益，這就是所謂的“生產(chǎn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)” 8。例如，如果考慮分散力的存在，如區(qū)位調(diào)整（資本轉(zhuǎn)移）成本或各國(guó)間比較優(yōu)勢(shì)差異，那么這一結(jié)論肯定會(huì)發(fā)生變化。也就是， 隨著市場(chǎng)開(kāi)放度 的提高，對(duì)于所有市場(chǎng)規(guī)模小于平均市場(chǎng)規(guī)模的 國(guó)家而言，從市場(chǎng)規(guī)模最小的開(kāi)始，依次成為農(nóng)產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)化國(guó)家（工業(yè)全部轉(zhuǎn)移出去），當(dāng)市場(chǎng)完全開(kāi)放 (貿(mào)易成本為零 )時(shí)，所有工業(yè)都集中在市場(chǎng)規(guī)模最大的國(guó)家。 由于市場(chǎng)規(guī)模大于平均市場(chǎng)規(guī)模的國(guó)家是工業(yè)品的凈出口國(guó)，其他國(guó)家是工業(yè)品的凈進(jìn)口國(guó)，這表明資本多國(guó)流動(dòng)情形下也具有本地市場(chǎng)效應(yīng)。 資本流動(dòng)推廣到多國(guó)和多區(qū)域情形后，根據(jù)資本 流動(dòng)均衡時(shí)所有資本都獲得相同的收益，也就是各國(guó)或各個(gè)區(qū)域最終的資本收益率都相等這個(gè)均衡條件， 可以得出各國(guó)或各個(gè)區(qū)域廠(chǎng)商的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)都相同，各國(guó)或區(qū)域具有彼此對(duì)稱(chēng)的性質(zhì)。那么一些貿(mào)易協(xié)定的簽署會(huì)對(duì)參與國(guó)和非參與國(guó)產(chǎn)生哪些影響呢？這種影響主要體現(xiàn)為市場(chǎng)開(kāi)放度的變化引起市場(chǎng)規(guī)模的變化，市場(chǎng)規(guī)模的變化導(dǎo)致生產(chǎn)和投資分布發(fā)生變化。優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定對(duì)產(chǎn)業(yè)區(qū)位具有重要影響 。結(jié)果，在實(shí)施自由貿(mào)易協(xié)定（優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定）或多邊貿(mào)易自由化過(guò)程中，可以允許小國(guó)在與大國(guó)的貿(mào)易往來(lái)中保持較高的貿(mào)易壁壘，例如歐盟在廢止與中 歐國(guó)家相互之間的關(guān)稅問(wèn)題上，允許中歐國(guó)家實(shí)施的速度慢于歐盟，WTO 談判的重要內(nèi)容之一也是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間在關(guān)稅方面的差別化。這些結(jié)論告訴我們，如果發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行更嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)政策，那么欠發(fā)達(dá)國(guó)家將更難以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，更加貧困。這與我們的直覺(jué)相一致。但是，根據(jù)上述邊緣化臨界點(diǎn)可知，即使小國(guó)在工業(yè)生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢(shì)，工業(yè)品的單位生產(chǎn)成本低于大國(guó)，但如果小國(guó)的相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模小于邊緣化臨界點(diǎn)，工業(yè)生產(chǎn)仍然全部集中在大國(guó)。這樣，通過(guò)令該表達(dá)式為零，就可以求出小國(guó)至少能夠擁有一些工業(yè)生產(chǎn)時(shí)其相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模必須達(dá)到的值，這就是“邊緣化臨界點(diǎn)”，它意味著小國(guó)在該相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模條件下不存在任何工業(yè)生產(chǎn)，如果相對(duì)市場(chǎng)規(guī)模超過(guò)這個(gè)臨界值，小國(guó)就能吸引部分工業(yè)生產(chǎn)。假設(shè)“北部”是一個(gè)貧窮的小國(guó)，該國(guó)正在為實(shí)現(xiàn)自己的工業(yè)化不懈努力；“南部”則是一個(gè)發(fā)達(dá)而富裕的大國(guó)，開(kāi)始時(shí)所有工業(yè)生產(chǎn)都集中在這個(gè)大國(guó)。欠發(fā)達(dá)或貧困落后地區(qū)的 比較劣勢(shì)似乎也是問(wèn)題的關(guān)鍵所在。 欠發(fā)達(dá)國(guó)家、落后地區(qū)工業(yè)發(fā)展滯后之謎 當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的工會(huì)經(jīng) 常抱怨制造業(yè)的工作崗位流失到發(fā)展中國(guó)家的時(shí)候，大多數(shù)欠發(fā)達(dá)國(guó)家卻發(fā)出相反的抱怨：為什么有相當(dāng)?shù)土膭趧?dòng)力卻不能吸引大量的工業(yè)？為什么工業(yè)生產(chǎn)仍那么落后？有一種觀點(diǎn)認(rèn)為問(wèn)題的主要根源在于欠發(fā)達(dá)國(guó)家或落后地區(qū)制造業(yè)部門(mén)的比較劣勢(shì)。 如果把前面的局部貿(mào)易自由化和全面貿(mào)易自由化的討論進(jìn)行總結(jié)，則得出很重要的結(jié)論：如果一國(guó)在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上通過(guò)貿(mào)易壁壘避免來(lái)自外國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，并在中間投入品市場(chǎng)上提高市場(chǎng)開(kāi)放度，則 可以降低該國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)成本，提高對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的吸引力，這種局部的貿(mào)易自由化政策有利于工業(yè)化的發(fā)展。 二、全面貿(mào)易自由化 上述這種局部的貿(mào)易自由化可以促進(jìn)一國(guó)的工業(yè)化。許多發(fā)展中國(guó)家也正是通過(guò)提高最終消費(fèi)品的進(jìn)口壁壘同時(shí)降低中間投入品的進(jìn)口壁壘，促進(jìn)了本國(guó)的工業(yè)化發(fā)展。也就是說(shuō)，提高針對(duì)中間投入品的進(jìn)口壁壘既不利于為本國(guó)企業(yè)提供更多且廉價(jià)的中間投入品，也不利于工業(yè)品的出口，最終更加不利于該國(guó)工業(yè)份額的提高。因此既存在需求關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系（企業(yè)購(gòu)買(mǎi)工業(yè)品作為中間投入導(dǎo)致生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移將引起支出的轉(zhuǎn)移）又存在成本關(guān)聯(lián)的循環(huán)累積因果關(guān)系（一國(guó)工業(yè)生產(chǎn)份 額的上升降低本國(guó)生產(chǎn)的中間投入品的價(jià)格導(dǎo)致對(duì)工業(yè)生產(chǎn)的吸引力更大）。 一、局部貿(mào)易自由化 在不存在中間投入品的情況下，單邊貿(mào)易保護(hù)使消費(fèi)支出從進(jìn)口品轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)產(chǎn)品，因此單邊貿(mào)易自由化降低對(duì)工業(yè)的吸引力。帕格和維納布爾斯 (1997,1999)最早對(duì)貿(mào)易自由化促進(jìn)工業(yè)化的可能性進(jìn)行了研究，他們利用模型提供了一系列數(shù)值實(shí)例。實(shí)際上，在一定條件下，與貿(mào)易保護(hù)政策完全相反的貿(mào)易自由化政策也能促進(jìn)工業(yè)化。重新考慮簡(jiǎn)單情形的假設(shè)條件容易發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)，兩國(guó)要素稟賦相同排除了赫克歇 爾 俄林提出的比較優(yōu)勢(shì)；兩國(guó)相同的生產(chǎn)技術(shù)又排除了李嘉圖提出的比較優(yōu)勢(shì)。單邊貿(mào)易保護(hù)政策可以降低本國(guó)的價(jià)格指數(shù)（即存在降價(jià)效應(yīng)）與傳統(tǒng)觀點(diǎn)是相悖的。 （ 1）市場(chǎng)規(guī)模 即使 是大力提倡 進(jìn)口替代政策的學(xué)者，通常也承認(rèn)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模很重要。 總結(jié)上面的討論，則我們可以得出如下結(jié)論：如果區(qū)位調(diào)整成本很大，則本國(guó)的單邊貿(mào)易保護(hù)政策提高國(guó)內(nèi)價(jià)格總水平；如果外國(guó)的貿(mào)易壁壘非常低以及本國(guó)的聚集力很強(qiáng)，則區(qū)位調(diào)整的市場(chǎng)開(kāi)放度臨界值較低。這樣，我們很自然地會(huì) 產(chǎn)生疑問(wèn)：當(dāng)本國(guó)將開(kāi)放度從 ???? 下降到 0?? 時(shí)，本國(guó)的價(jià)格指數(shù)前后相比是上升還是下降了？如果上升了，則本國(guó)無(wú)論怎樣單邊提高貿(mào)易壁壘都將得不償失，還不如停留在初始位置好。 A點(diǎn)是兩國(guó)貿(mào)易保護(hù)水平相同的初始位置，這時(shí)本國(guó)擁有一半的工業(yè)份額；在市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 下降到 1? 這一階段，資本不轉(zhuǎn)移，工業(yè)份額維持不變，不存在降價(jià)效應(yīng)，本國(guó)價(jià)格總水 平上升；從 B 點(diǎn)開(kāi)始，隨著市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 繼續(xù)下降，資本開(kāi)始向本國(guó)轉(zhuǎn)移，本國(guó)工業(yè)份額上升，價(jià)格總水平下降，這種狀況一直持續(xù)到所有工業(yè)集中到本國(guó)，這時(shí)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)開(kāi)放度 ? 記為 CP? ；在 ? 從 CP? 進(jìn)一步下降到 0這一階段，