【正文】 客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的建設(shè)。 流程管理方面，投 資銀行總部、債券業(yè)務(wù)部根據(jù)各類項目的特點和實際運作需要，制定項目流程，由質(zhì)量控制部門實行全流程監(jiān)控，建立管理備案制度；所有重大文件都作為保薦工作檔案或其他檔案保存。 ④ 自營業(yè)務(wù) A．自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制概況 公司自取得自營業(yè)務(wù)資格以來，根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券 公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的要求，結(jié)合業(yè)務(wù)開展的實際情況，制定下發(fā)了《證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》、《自營交易系統(tǒng)管理細(xì)則》、《權(quán)益類證券自營業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《固定收益證券投資交易業(yè)務(wù)流程規(guī)定》、《權(quán)益類證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險管理細(xì)則》、《固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險管理細(xì)則》、《證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)人員行為守則》及《證券自營業(yè)務(wù)參與股指期貨業(yè)務(wù) 管理辦法》等制度。 公司自營業(yè)務(wù)在獨立的交易系統(tǒng)中完成。除已取得授權(quán)的正常業(yè)務(wù)需求外，未經(jīng)公司總經(jīng)理 批準(zhǔn)，任何部門不得以任何理由要求查詢證券自營賬戶的交易記錄。個股止損原則為：個股跌幅達(dá)到持有成本的 20％應(yīng)進行止損操作，個股止損應(yīng)服從于總體止損，整體投資損失達(dá)到總體止損線時，即使個股虧損未達(dá)到個股止損線也應(yīng)進行止損。其中，董事會負(fù)責(zé)確定融資融券業(yè)務(wù)的總體規(guī)模；融資融券業(yè)務(wù)管理委員會負(fù)責(zé)確定可從事融資融券業(yè)務(wù)的營業(yè)部以及融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、期限和利率（費率）等具體方案；以融資融券部為主的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的具體管理和運作，確定對具體客戶的授信額度，以及對營業(yè)部的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督；證券營業(yè)部在公司總部的集中監(jiān)控下，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交 易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。 ⑥ 另類投資業(yè)務(wù) 公司于 2021 年設(shè)立 HH 投資，并通過 HH投資開展另類投資業(yè)務(wù)。 HH投資營銷中心全面負(fù)責(zé)公司投資項目和擬投資項目對應(yīng)的金融產(chǎn)品銷售、客戶管理以及客戶維護。 審核流 程方面，研究所內(nèi)部報告初審崗位對撰寫人資質(zhì)、報告模板是否按照要求披露公司名稱、業(yè)務(wù)資質(zhì)說明、發(fā)布日期、風(fēng)險提示等內(nèi)容進行審核，如有缺失將拒絕報告進入下一審核環(huán)節(jié)；通過初審的研究報告由研究小組負(fù)責(zé)人進行復(fù)審，審核內(nèi)容包括：觀點明確具體、邏輯合理、充分說明信息來源、是否存在抄襲、是否注明研究分析方法和局限性、風(fēng)險提示是否明確充分、是否存在提前泄露關(guān)鍵信息、是否違背跨墻規(guī)定、是否滿足公司《研究報告審核及發(fā)布管理辦法》中關(guān)于靜默期的要求、是否存在違背獨立性原則的情況、是否存在受到利益相關(guān)方的干擾，以及是否存在使用內(nèi) 幕信息的情況；公司合規(guī)法律部負(fù)責(zé)對報告進行利益沖突等合規(guī)性審核，對公司自營業(yè)務(wù)持有證券達(dá)到發(fā)行量1%以上的情況，根據(jù)公司信息隔離管理制度的規(guī)定，將在報告中披露公司持有的情況，并 在報告發(fā)布當(dāng)日及下一個交易日限制公司自營業(yè)務(wù)進行與研究報告觀點相反的交易，同時根據(jù)公司信息隔離管理制度建立觀察和限制名單，拒絕發(fā)布涉及限制名單中證券的研究報告。 ⑧ 資金管理和財務(wù)會計 根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》等要求，公司制定《會計制度》、《財務(wù)制度》、《財務(wù)管理辦法》、《財務(wù)事項審批管理辦法》等基本財務(wù)管理與核算制度，對財務(wù)核算與管理的原則、權(quán)限與職責(zé)進行了明確；確定公司對分支機構(gòu)會計部門的垂直領(lǐng)導(dǎo)和主管會計委派制；明確公司的財務(wù)收支審批、費用報銷管理、會計檔案保管、財務(wù)交接、財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點等要求，形成 完整的財務(wù)管理和會計控制系統(tǒng)。公司設(shè)立信息技術(shù)部，負(fù)責(zé)公司信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運維和管理。公司風(fēng)險管理制度包括法人治理制度、基本管理制度與專項管理制度，涵蓋了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)、人力資源管理、財務(wù)管理、信息技術(shù)管理、運營管理、綜合事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理和內(nèi)部審計 16個方面。 在員工聘用及離職方面，公司制定《招聘管理辦法》，進一步規(guī)范公司總部人才招聘管理，提高員工聘用的有效性；編制中后臺員工與前臺營銷人員統(tǒng)一的《勞動 合同書》文本，消除前后臺員工形式上的差別；編制《營業(yè)部關(guān)鍵崗位人員離職規(guī)范》，明確關(guān)鍵崗位人員離職流程與相關(guān)辦理手續(xù)；注重考察員工的誠信狀況和風(fēng)險記錄；實行高級管理人員離任審計制度，并向監(jiān)管部門報備審計報告。公司負(fù)責(zé)信息披露的 常設(shè)機構(gòu)為董事會辦公室，董事會辦公室對董事會秘書負(fù)責(zé)，協(xié)調(diào)和組織信息披露的具體事宜，負(fù)責(zé)統(tǒng)一辦理公司應(yīng)公開披露信息的報送和披露工作。 （ 6）信息溝通與披露的控制 為提高公司的信息傳遞效率，公司建立了內(nèi)部信息網(wǎng)和辦公自動化系統(tǒng)。公司建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，覆蓋所有影響凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)的業(yè)務(wù)活動環(huán)節(jié)，動態(tài)計算凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)，及時反映有關(guān)業(yè)務(wù)和市場變化對公司風(fēng)險控制指標(biāo)的影響，同時在開展各項業(yè)務(wù)計劃及進行利潤分配前對凈資本等風(fēng)險控 制指標(biāo)進行全面評估及壓力測試，合理確定各項業(yè)務(wù)開展及利潤分配的最大規(guī)模，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指 標(biāo)在任一時點都滿足監(jiān)管要求，從而確保公司面臨的總體風(fēng)險可控、可測、可承受。公司采取了信息技術(shù)人員任職資格集中評價、信息安全日報、信息安全定期與 不定期稽核、營業(yè)部信息安全評價等多種方式，實現(xiàn)對全轄 公司信息安全狀況的及時監(jiān)督與評價。 公司制定《采購管理辦法》、《財務(wù)管理委員會工作規(guī)則》、《集中采購評審委員會工作規(guī)則》，明確各采購金額相對應(yīng)的權(quán)限與審批流程，通過加強公司的采購管理，保證公司資本性支出的合理與高效，達(dá)到節(jié)約成本、提高效益的目標(biāo)。 操作方面，研究員提交報告、研究所及合規(guī)法律部對研究報告的審核均通過 HH證券資訊平臺進行，審核時間 和人員通過系統(tǒng)進行留痕。此外， HH投資聘請 HH證券合規(guī)法律部、風(fēng)險管理部對 HH投資擬投資項目的投 資決策等提供建議，以進一步防范投資風(fēng)險。 業(yè)務(wù)管理體系方面， HH投資建立了獨立的投融資業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系，實行 “HH投資董事會 ―HH 投資投資決策委員會 —HH投資總經(jīng)理—HH投資風(fēng)險管理部 —HH投資投資管理部 ”五級決策、執(zhí)行機制。 公司總部對融資融券業(yè)務(wù)的各項主要流程實行集中風(fēng)險監(jiān)控，通過公司獨立的風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)對融資融券業(yè)務(wù)實施實時監(jiān)控和量化分析，動態(tài)監(jiān)控凈資本指標(biāo)及各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，定期或不定期對融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營情況、風(fēng) 險監(jiān)控、合規(guī)管理等進行全面檢查，并明確融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)管理與風(fēng)險監(jiān)控的報告流程。 ⑤ 融資融券業(yè)務(wù) 公司于 2021 年 5 月取得融資融券業(yè)務(wù)資格以來，制定了包括《融資融券業(yè)務(wù)管理制度》在內(nèi)的 31 項融資融券業(yè)務(wù)管理制度，形成較為完善的制度體系。截至 2021 年12 月 31 日、 2021 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日，公司 “自營權(quán)益類證券及證券衍生品 /凈資本 ”指標(biāo)分別為 %、 %及%， “自營固定收益類證券 /凈資本 ”指標(biāo)分別為 %、 %及 %，均遠(yuǎn)低于《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的預(yù)警指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)，有效規(guī)避