【正文】 險(xiǎn)控制體系之中。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告?；疬\(yùn)營部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋項(xiàng)目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問題的職責(zé)。第四章風(fēng)險(xiǎn)控制程序第七條風(fēng)險(xiǎn)控制程序由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)控制完善和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告六個(gè)環(huán)節(jié)組成。第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)以及各基金運(yùn)營部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果制訂風(fēng)險(xiǎn)控制的策略，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同類型采取不同的控制措施。第十四條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指基金運(yùn)營部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。第十八條運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是指公司在運(yùn)營過程中，由于外部環(huán)境的復(fù)雜性、變動(dòng)性以及相關(guān)主體對(duì)環(huán)境的認(rèn)知能力和適應(yīng)能力的有限性，而導(dǎo)致的運(yùn)營失敗或使運(yùn)營活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性及其損失。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。第二十二條投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施貫穿投資事前、事中和事后的整個(gè)過程，具體包括：（一）投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)和基金經(jīng)理及其相應(yīng)受托人必須依據(jù)投資管理制度的規(guī)定，在相應(yīng)的授權(quán)范圍內(nèi)按照規(guī)定的決策程序進(jìn)行投資審查、決策，嚴(yán)禁個(gè)人決策、隨意決策或越權(quán)決策，最大限度地避免投資決策風(fēng)險(xiǎn)；（二）投資決策委員會(huì)定期召開會(huì)議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和市場狀況，確定下一階段投資策略，制訂資產(chǎn)分配比例，控制基金市場風(fēng)險(xiǎn)；（三）基金經(jīng)理按照投資決策委員會(huì)討論決定的資產(chǎn)配置計(jì)劃，在權(quán)限范圍內(nèi)制訂基金投資組合方案并對(duì)其投資行為負(fù)責(zé)。重要基金運(yùn)營部門和崗位進(jìn)行物理隔離；（五）對(duì)各操作員的權(quán)限按崗位分工進(jìn)行設(shè)置，嚴(yán)禁跨權(quán)限操作，并對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)定雙人復(fù)核制度；（六）明確各類業(yè)務(wù)匯報(bào)程序，確保業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，對(duì)于突發(fā)性的操作風(fēng)險(xiǎn)有完善的處置預(yù)案。第二十六條監(jiān)察稽核組定期檢查公司各部門的風(fēng)險(xiǎn)控制工作，出具定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告或提示函，上報(bào)總經(jīng)理和督察長。第三十條本制度及其修訂經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后生效。第二條 本制度根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，以及《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司章程》和《上海晟盟資產(chǎn)管理有限公司內(nèi)部控制大綱》，結(jié)合通行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理慣例和公司實(shí)際情況而制定。具體目標(biāo)是：（一）確保公司的經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；（二）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的健康運(yùn)行，確?；鹋c公司資產(chǎn)的安全、完整；（三）形成科學(xué)合理的決策、執(zhí)行及監(jiān)督機(jī)制，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確保基金份額持有人利益最大化；（四）保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的全面實(shí)施，維護(hù)公司的信譽(yù)和良好形象。公司必須在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司風(fēng)險(xiǎn)控制需要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，并保持其相對(duì)獨(dú)立性；基金財(cái)產(chǎn)、公司固有財(cái)產(chǎn)和其他資產(chǎn)的管理和運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離；基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算和評(píng)估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離；（四）相互制約原則。公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策；（二）全面性原則。第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置第七條 公司建立董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的架構(gòu)清晰、控制有效、系統(tǒng)全面、切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。第十條 公司設(shè)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司及其基金運(yùn)作的風(fēng)控工作。第十二條 投資決策委員會(huì)由總經(jīng)理、基金經(jīng)理及其他相關(guān)人員等組成。第十四條 公司各部門根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。第四章 風(fēng)險(xiǎn)類型及控制措施第 一 節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)類型第十六條 公司在業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部管理中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有四大類：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十八條 基金銷售風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）新產(chǎn)品設(shè)計(jì)需進(jìn)行深入的調(diào)研，接受需求分析與投資可行性分析的雙重檢驗(yàn)；（二）建立豐富的銷售渠道體系和有效的市場推廣體系；（三）選擇實(shí)力雄厚的代銷機(jī)構(gòu)，對(duì)重點(diǎn)客戶實(shí)行個(gè)性化服務(wù)，防止流失；（四）確?；鹦畔⑴逗突鹫心颊f明書反映基金的特性，并確?；疬\(yùn)作實(shí)際情況與披露的信息相一致。在日常投資活動(dòng)中，基金經(jīng)理每日需根據(jù)市場變化，重新評(píng)估投資組合的流動(dòng)性；如遇特殊情況，必須實(shí)時(shí)評(píng)估；，保持密切跟蹤。主要包括：（一）研究風(fēng)險(xiǎn)：由于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策走向、證券市場供求與市場波動(dòng)、行業(yè)與公司基本面等的研究工作方面的不足，不能正確發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)與揭示風(fēng)險(xiǎn)；（二）決策風(fēng)險(xiǎn)：由于投資決策失誤，造成資產(chǎn)配置、行業(yè)配置及個(gè)股選擇不當(dāng)；（三）執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)：由于投資指令不明晰或交易操作失誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：因流動(dòng)性原因，基金資產(chǎn)不能迅速變現(xiàn)，或難以在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格變現(xiàn)而引起資產(chǎn)損失或交易成本的不確定性。第二十三條 后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）做好核心部件的配置與關(guān)鍵設(shè)備的備份；（二）定期維護(hù)電腦系統(tǒng)，做好相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作；（三）重要的通信線路的雙重備份或多重備份；（四）制定危機(jī)處理機(jī)制和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃等有關(guān)應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施；（五）制定嚴(yán)格的業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程；（六）及時(shí)進(jìn)行相關(guān)清算、交割作業(yè)和對(duì)賬作業(yè)；（七）采用專用的財(cái)務(wù)核算與估值軟件等系統(tǒng)進(jìn)行清算處理，盡量減少清算風(fēng)險(xiǎn)；（八）加強(qiáng)對(duì)操作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)與紀(jì)律教育；（九）合規(guī)風(fēng)控部及有關(guān)部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和流程的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的檢查與監(jiān)督。主要包括：（一）主要業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)不符合相應(yīng)崗位的要求；（二）公司關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員大量流失；（三）員工工作缺乏熱情，積極性不高；（四）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。第二十九條 員工道德風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）公開招聘，嚴(yán)格篩選人才，不僅要考慮員工的專業(yè)技能，更要重視其道德素養(yǎng)和履歷記錄；（二）對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)、公司制度、業(yè)務(wù)操作流程等方面的專門培訓(xùn)；（三）加強(qiáng)員工自律，并簽定相關(guān)的自律承諾書；（四）建立嚴(yán)明的工作紀(jì)律，嚴(yán)懲違法違規(guī)、謀取私利的行為。二、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第三十二條 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)是指基金公司與其股東和關(guān)聯(lián)方之間的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易行為對(duì)基金份額持有人利益的可能侵害。主要包括：（一）披露的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確，誤導(dǎo)投資者；（二）披露的信息不完整性，存在重大遺漏或故意隱瞞；（三）披露的信息不及時(shí)，未按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定期限辦理；（四）信息披露文件的內(nèi)容與格式、方式與程序不符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；（五）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的信息披露風(fēng)險(xiǎn)。第三十七條 財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）建立嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度，切實(shí)做到責(zé)任到人；（二）嚴(yán)格區(qū)分公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)；（三）嚴(yán)格公司固有資金運(yùn)用的管理；（四）財(cái)務(wù)部實(shí)行雙人復(fù)核，定期核賬；（五）制定完善的會(huì)計(jì)檔案，保管密押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑證。公司各部門之間應(yīng)形成相互核對(duì)、相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)根據(jù)不同工作的特點(diǎn)和人員要求，合理劃分崗位，建立崗位責(zé)任制；嚴(yán)禁工作人員無故串崗；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，必須有相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督機(jī)制。各部門應(yīng)本著可操作性的原則，制定本部門標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)流程；作業(yè)流程是本部門工作的操作指導(dǎo)，各部門員工必須嚴(yán)格遵守；工作流程應(yīng)置于公司的監(jiān)察稽核之下，隨時(shí)接受監(jiān)察稽核人員的檢查。信息披露由合規(guī)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，嚴(yán)格按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、基金合同和公司有關(guān)信息披露的管理辦法進(jìn)行管理。內(nèi)部會(huì)計(jì)控制包括基本的控制制度和科學(xué)的估值方法。（三）會(huì)計(jì)記錄、賬務(wù)處理和經(jīng)營成果核算要完全獨(dú)立。保密對(duì)象包括：基金投資計(jì)劃、基金登記過戶資料、交易統(tǒng)計(jì)資料、公司的研究成果、公司財(cái)務(wù)狀況和公司自行開發(fā)的信息系統(tǒng)等資料、信息。為了及時(shí)掌握公司各部門業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，公司內(nèi)部必須建立道路通暢的報(bào)告系統(tǒng)。具體包括：（一）建立不同層次的監(jiān)察稽核體系，各層次依據(jù)各自的授權(quán)范圍實(shí)施監(jiān)察稽核工作；（二）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核職能，從公司不同角度對(duì)公司不同層面進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，檢查公司各部門執(zhí)行內(nèi)部管理制度的情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)有效運(yùn)行；（三）風(fēng)險(xiǎn)控制制度和公司各部門作業(yè)流程的合規(guī)性與有效性的檢查、監(jiān)督、評(píng)價(jià)及建議；（四）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)督工作。公司致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境。第五十四條 控制環(huán)境是與風(fēng)險(xiǎn)控制制度相關(guān)的各種因素相互作用的綜合效果及其對(duì)業(yè)務(wù)、員工的影響。此外，為了防止因部門之間業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)不及時(shí)而造成的風(fēng)險(xiǎn)，公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門還應(yīng)就業(yè)務(wù)配合與支持情況制定信息反饋制度，在公司內(nèi)部形成明晰的反饋路線和高效的反饋機(jī)制。保密工作的實(shí)施應(yīng)結(jié)合員工教育、信息披露工作、有形隔離、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安裝和安全保障設(shè)施建設(shè)等工作同時(shí)進(jìn)行，并相互配合。第五十條 內(nèi)部信息控制與保密制度是指公司不宜在非適當(dāng)場合公開的資料及信息必須嚴(yán)格對(duì)外界或?qū)緝?nèi)部保密的制度。強(qiáng)化會(huì)計(jì)工作的監(jiān)督保障作用，具體應(yīng)做到：（一）基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)必須嚴(yán)格分開。公司各部門應(yīng)對(duì)本部門的信息資料進(jìn)行管理，建立完整的業(yè)務(wù)資料與統(tǒng)計(jì)檔案并妥善保管。公司應(yīng)完善集中交易室相關(guān)的安全設(shè)施，設(shè)立錄音電話，并保留記錄五年，充分保障集中交易室的安全性和保密性。對(duì)于不同工作區(qū)劃分不同的保密級(jí)別；投資部和交易室在空間上應(yīng)該獨(dú)立；強(qiáng)調(diào)集中交易和基金清算的一級(jí)保密性，并相應(yīng)建立安全保障設(shè)施。第四十二條 業(yè)務(wù)授權(quán)制度是指股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)必須充分履行各自的職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；公司各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的經(jīng)營管理職能；各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行；公司授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修改或取消授權(quán)。第三十九條 財(cái)務(wù)危機(jī)的控制措施主要包括：制定切實(shí)可行的經(jīng)營計(jì)劃與經(jīng)營策略，加強(qiáng)經(jīng)營決策的科學(xué)性，做好必要的重大災(zāi)難防范與保護(hù)應(yīng)對(duì)工作。第 五 節(jié) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施一、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第三十六條 財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司財(cái)務(wù)管理的制度缺陷或操作不規(guī)范等原因造成基金份額持有人或公司損失的可能。第三十三條 關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)的主要控制措施包括：（一）建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)營層職責(zé)明晰、各司其職；（二）充分發(fā)揮負(fù)責(zé)合規(guī)的副總經(jīng)理、合規(guī)部通過合規(guī)審查功能實(shí)現(xiàn)的獨(dú)立監(jiān)察稽核作用；（三）充分發(fā)揮董事會(huì)及其合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的審核與監(jiān)督作用；（四）充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過；（五）制定有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的管理制度，明確關(guān)聯(lián)交易的申請(qǐng)、審批和監(jiān)督程序。主要包括：（一）對(duì)有關(guān)基金或公司運(yùn)營的法律法規(guī)缺乏了解或疏忽，給公司造成損失；（二）公司規(guī)章制度沒有及時(shí)隨著法律法規(guī)的變化而進(jìn)行調(diào)整；（三）基金投資過程中違反國家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度；（四）基金營銷過程中違反國家法律法規(guī)及基金合同與公司規(guī)章制度；（五）公司合規(guī)部門未能有效監(jiān)督公司合法、合規(guī)執(zhí)行情況；（六）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的違法、違規(guī)行為。二、員工道德風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十八條 員工道德風(fēng)險(xiǎn)是指公司員工個(gè)人違反法律法規(guī)或公司有關(guān)規(guī)定，致使基金份額持有人或公司利益遭受損失的可能。第二十五條 第三方風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：制定相關(guān)的選擇和監(jiān)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，簽定的各類合同中設(shè)置充分的保障與賠償條款；委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)托管人等第三方進(jìn)行審計(jì)并提供相關(guān)報(bào)告，以了解第三方及合同執(zhí)行的有關(guān)情況，從而降低和減少第三方風(fēng)險(xiǎn)。三、后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第二十二條 后臺(tái)保障風(fēng)險(xiǎn)是指公司業(yè)務(wù)支持部門未能提供強(qiáng)有力的支持而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（三）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的處理程序當(dāng)出現(xiàn)以上巨額贖回及連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)按以下程序處理：，應(yīng)立即通報(bào)基金經(jīng)理、總經(jīng)理和負(fù)責(zé)風(fēng)控的副總經(jīng)理；，討論應(yīng)對(duì)及后續(xù)措施，決定是否暫停辦理贖回，延遲支付的日期，信息披露的方式和內(nèi)容，是否需要作融資安排等；，對(duì)現(xiàn)有倉位、投資組合和現(xiàn)金量的調(diào)整形成決議，并由基金經(jīng)理執(zhí)行。除以上措施外，應(yīng)采取如下控制措施：，其中組合變現(xiàn)能力是最重要的指標(biāo)。第 二 節(jié) 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施一、基金銷售風(fēng)險(xiǎn)及控制措施第十七條 基金銷售風(fēng)險(xiǎn)是指在基金產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品銷售的過程中，導(dǎo)致基金份額持有人或公司利益損失的可能性。在其職權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議職能，對(duì)負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。第十三條 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理統(tǒng)攬公司風(fēng)險(xiǎn)管理全局的議事機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)及其他相關(guān)人員組成，總經(jīng)理任委員會(huì)主席。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)履行下列職責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；（一）負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)可參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案；（二）定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況；（三）審核公司風(fēng)控制度，負(fù)責(zé)對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核，每季應(yīng)獨(dú)立出具稽核報(bào)告，報(bào)送公司董事會(huì)；（四）對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見；（五）如發(fā)現(xiàn)基金及公司有違法違規(guī)行為、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患、負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；（