【正文】 程的獨(dú)立性、保密性；（五）除交易員以外任何人不得進(jìn)行交易，同時(shí)依據(jù)業(yè)務(wù)授權(quán)管理規(guī)定，對(duì)交易員的交易系統(tǒng)操作權(quán)限予以設(shè)定，避免交易員越權(quán)操作給基金投資帶來風(fēng)險(xiǎn)；每日的交易指令以及交易修改指令必須經(jīng)基金經(jīng)理確認(rèn)，防止交易員越權(quán)操作風(fēng)險(xiǎn)；（六）對(duì)反向交易、關(guān)聯(lián)交易等根據(jù)不同情況進(jìn)行嚴(yán)格的審批和禁止，對(duì)同向交易必須保證公平交易的原則；（七）所有投資行為必須通過專門的交易系統(tǒng)實(shí)施，系統(tǒng)中應(yīng)設(shè)置法規(guī)和基金合同規(guī)定的各項(xiàng)風(fēng)控參數(shù)，參數(shù)調(diào)整和變更應(yīng)由監(jiān)察稽核組實(shí)施；（八）對(duì)銀行間債券交易等場外交易，必須對(duì)債券信用風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)、交易價(jià)格偏差進(jìn)行嚴(yán)格控制，必須密切關(guān)注貨幣基金各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；（九）對(duì)外部研究機(jī)構(gòu)提供的信息，應(yīng)對(duì)其全面性、及時(shí)性、真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行分析，避免虛假外部信息給基金投資帶來損失；（十）實(shí)行嚴(yán)格的股票池管理和研究報(bào)告評(píng)價(jià)制度，保證研究工作質(zhì)量；（十一）核心股票池和重點(diǎn)投資的股票應(yīng)建立嚴(yán)格的跟蹤和評(píng)級(jí)調(diào)整；（十二）定期對(duì)公司各基金的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行分析和評(píng)估；（十三）監(jiān)察稽核組實(shí)施的合規(guī)性監(jiān)控貫穿始終，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)通知基金經(jīng)理和投資總監(jiān)，確保各種投資比例及投資范圍符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定。第十九條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營違反相關(guān)法律法規(guī)，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)察稽核組應(yīng)對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)察和專項(xiàng)稽核，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向總經(jīng)理和督察長報(bào)告。第六條公司監(jiān)察稽核組應(yīng)配備專業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)管理人員，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資過程中各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所涉及的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，包括但不限于：市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資比例合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)股或個(gè)券風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)等等。第五條 各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)董事會(huì)職責(zé)：（一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；（二）審議單筆投資額超過公司資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目；（三）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（四）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。第三十二條 本制度由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 公司應(yīng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)和監(jiān)管政策，并應(yīng)按照公允的市場價(jià)格進(jìn)行，重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)報(bào)董事會(huì)審議。投資業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部以及綜合管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自的部門職責(zé)，制定相應(yīng)的管理制度，形成合理有效的制度體系；公司所有制度都應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部簽審，并由綜合管理部印發(fā)。第十六條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于公司的各個(gè)層面和各個(gè)部門，投資業(yè)務(wù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部和綜合管理部等是公司合規(guī)與風(fēng) 險(xiǎn)管理工作的重要組成部門。根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展情況，董事會(huì)可下設(shè)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)。根據(jù)人力資源、財(cái)務(wù)資源等風(fēng)險(xiǎn)管理資源配置情況，風(fēng)險(xiǎn)控制部逐步探索建立健全包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)管理工具：（一）信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)體系（含主體評(píng)級(jí)及債項(xiàng)評(píng)級(jí)）；（二）壓力測試與敏感性分析方法；（三）風(fēng)險(xiǎn)的量化與績效分析方法；（四）權(quán)益類投資的估值方法；（五）基金組合投資與集中度風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（六）操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。第四條 公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)制度，定期舉辦合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，以培育員工的合規(guī)與風(fēng)控理念，熟悉法律法規(guī)和公司的制度流程。第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報(bào)公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。第七條 公司員工應(yīng)堅(jiān)持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠實(shí)、公正地對(duì)待基金份額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。第二十八條 本制度自公布之日起施行。如果在上述分析期間內(nèi)，公司管理的所有投資組合同向交易價(jià)差出現(xiàn)異常情況，應(yīng)重新核查公司投資決策和交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，針對(duì)潛在問題完善公平交易制度，并對(duì)此做專項(xiàng)說明。第十九條 公司應(yīng)對(duì)不同投資組合，尤其是同一位投資經(jīng)理管理的，采用相同量化投資策略的不同投資組合同日同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控，同時(shí)對(duì)不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行分析。對(duì)于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，公司應(yīng)建立相應(yīng)的控制制度和流程。第九條 公司應(yīng)在備選庫的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同投資組合的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和關(guān)聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對(duì)象備選庫和交易對(duì)手備選庫，投資經(jīng)理在此基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)構(gòu)建具體的投資組合。本制度所稱投資組合包括公司自主備案產(chǎn)品和擔(dān)任投顧的產(chǎn)品，組合以開立具體的證券賬戶為標(biāo)準(zhǔn)，每一個(gè)單獨(dú)開立的證券賬戶，稱為一個(gè)投資組合。第五章 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告第二十九條 公司各部門在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)任何運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)按規(guī)定定期、不定期向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送，并確保上報(bào)內(nèi)容及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十二條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部通過收集公司的歷史運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，結(jié)合外部相關(guān)損失數(shù)據(jù)，探索采取合理的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和評(píng)估，并進(jìn)行相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析和預(yù)警等動(dòng)態(tài)管理措施。（三）信息技術(shù)系統(tǒng)缺陷，是指信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)和系統(tǒng)維護(hù)不完善導(dǎo)致不能正常提供全部、部分服務(wù)或業(yè)務(wù)中斷，具體表現(xiàn)為數(shù)據(jù)或信息質(zhì)量低下、違反系統(tǒng)安全規(guī)定、系統(tǒng)設(shè)計(jì)或開發(fā)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，以及系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定性、兼容性、適宜性等問題。（七）公司規(guī)定的其他職責(zé)。（六）定期分析、評(píng)估相關(guān)業(yè)務(wù)條線運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的管理情況，收集和報(bào)告公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件和損失數(shù)據(jù)。第八條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)在董事會(huì)的授權(quán)下，及時(shí)掌握和協(xié)調(diào)、指導(dǎo)公司經(jīng)營管理活動(dòng)中的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理工作。公司各業(yè)務(wù)部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、各支持部門及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)支持活動(dòng)，適用本辦法。第四條 本辦法所稱運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，是指公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層、相關(guān)部門及員工共同參與的，對(duì)公司經(jīng)營中的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)報(bào)告和處置的全過程。第十一條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作的組織和實(shí)施，具體職責(zé)包括：（一）牽頭組織制訂、修訂和完善公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程，以有效防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。（二）建立本條線識(shí)別、評(píng)估、計(jì)量、控制、監(jiān)測和報(bào)告運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的方法與程序，組織制訂本條線的業(yè)務(wù)制度、流程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)控措施，報(bào)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核同意后實(shí)施，并定期修訂完善。審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)督促相關(guān)責(zé)任人及時(shí)整改，并跟蹤檢查整改措施的落實(shí)情況。第十八條 公司各部門應(yīng)根據(jù)外部法律法規(guī)以及公司制度的有關(guān)規(guī)定，對(duì)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、有針對(duì)性、持續(xù)的識(shí)別和評(píng)估，自我評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)留痕備查。第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)將加強(qiáng)內(nèi)部控制作為運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理的有效手段，相關(guān)的內(nèi)部控制措施至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）部門之間具有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突；（二）密切監(jiān)測遵守指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的情況；（三）對(duì)接觸和使用公司資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控；（四）員工具有與其從事業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)能力并接受相關(guān)培訓(xùn)；（五）識(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品；（六）定期對(duì)自營投資賬戶進(jìn)行復(fù)核和對(duì)賬；（七）關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強(qiáng)制性休假制度和離崗審計(jì)制度；（八）重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范；（九）建立客戶和公司員工的投訴與舉報(bào)制度；（十）合規(guī)、風(fēng)控情況納入績效考核；（十一）風(fēng)險(xiǎn)事件查處和相應(yīng)的信息披露制度。重大運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)當(dāng)編制專項(xiàng)報(bào)告報(bào)送公司管理層。第五條 公司應(yīng)建立科學(xué)的投資決策體系，加強(qiáng)交易執(zhí)行環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，并通過工作制度、流程和技術(shù)手段保證公平交易原則的實(shí)現(xiàn)。投資經(jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序。如果由于特殊原因不能按照上述原則進(jìn)行分配的，公司應(yīng)建立相應(yīng)的控制制度和流程。確因投資組合的投資策略或流動(dòng)性等需要而發(fā)生的同日反向交易，公司應(yīng)要求相關(guān)投資經(jīng)理提供決策依據(jù)，并留存記錄備查，但是完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的組合等除外。在投資組合的年度報(bào)告中，公司還應(yīng)披露公平交易制度和控制方法，并在公司整體公平交易制度執(zhí)行情況中，對(duì)當(dāng)年度同向交易價(jià)差做專項(xiàng)分析。第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動(dòng)關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動(dòng)合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個(gè)月，持有期不足6個(gè)月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級(jí)管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。第二篇：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度******管理有限公司 全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章 總則第一條 為加強(qiáng)******管理有限公司（簡稱“公司”）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全有效的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《******管理有限公司章程》，制定本制度。公司員工應(yīng)當(dāng)依照公司規(guī)定和行業(yè)慣例收受禮品，公司禁止任何形式的商業(yè)賄賂。風(fēng)險(xiǎn)控制部不定期組織舉行合規(guī)測試，以促進(jìn)公司員工加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管政策以及公司規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。第十三條 公司經(jīng)營管理層由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理和副總經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)批準(zhǔn)具體的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，負(fù)責(zé)處置具體的風(fēng)險(xiǎn)事件。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立自有業(yè)務(wù)與基金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范、事中防范和事后防范等三道防線，投資業(yè)務(wù)部與風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查（事前）、項(xiàng)目審批（事中）、投后管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測（事后）、稽核審計(jì)（事后）等方面履行各自職責(zé)。第二十三條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，分別制定反洗錢基本制度、大額交易與可疑交易報(bào)告制度、客戶身份識(shí)別及資料保存制度等，履行公司的反洗錢職責(zé)，防范不法分子通過投資基金進(jìn)行洗錢活動(dòng)。公司各級(jí)管理人員應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任,嚴(yán)禁超越權(quán)限從事經(jīng)營管理活動(dòng)。第二章風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則第二條公司風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：（一）不斷提高全體員工風(fēng)險(xiǎn)控制的意識(shí)，促進(jìn)公司風(fēng)控文化的形成；（二）不斷提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，在有效防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力實(shí)現(xiàn)基金持有人利益最大化；（三）建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；（四）維護(hù)基金持有人、公司、公司股東的合法權(quán)益，保證基金財(cái)產(chǎn)及公司財(cái)產(chǎn)的安全完整；（五）維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過公司資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行辨別。第五章風(fēng)險(xiǎn)的類型第十五條公司經(jīng)營管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)可以劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。第六章風(fēng)險(xiǎn)控制的措施第二十一條戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括：（一）公司應(yīng)有清晰的發(fā)展戰(zhàn)略和短、中期工作計(jì)劃。（七）重要崗位和數(shù)據(jù)建立備份制度，并定期核查；（八）建立成熟的產(chǎn)品設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)，制訂嚴(yán)格的產(chǎn)品設(shè)計(jì)流程，謹(jǐn)慎推出新產(chǎn)品；（九）建立完整的市場銷售體系，確定代銷機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)；（十）加強(qiáng)客戶資料管理，禁止任何人泄露客戶信息資料；（十一）制訂銷售人員行為守則，規(guī)范、約束一線的市場營銷人員的行為，樹立并保持公司在業(yè)界的優(yōu)良品牌和良好形象。第三十一條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行；本制度與新頒布的法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定相抵觸時(shí)，從其規(guī)定，并立即修訂本制度，報(bào)董事會(huì)審議通過。第五條 公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（一）健全性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)與崗位，不得留有制度上的空白和漏洞；（三）審慎性原則。負(fù)責(zé)風(fēng)控的合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第十五條 公司設(shè)獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，負(fù)責(zé)對(duì)公司的基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、系統(tǒng)實(shí)施和合法合規(guī)情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督。第十九條 基金贖回風(fēng)險(xiǎn)控制措施及處理程序：（一）基金贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施，可以按照基金合同和招募說明書規(guī)定在一定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但不得超過3個(gè)月；（二）基金連續(xù)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)的控制措施如果出現(xiàn)連續(xù)的巨額贖回，基金管理人可按基金合同及招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付，但延緩期限不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)在指定的媒體上進(jìn)行公告。第二十一條 投資管理風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）充分重視和做好投資研究的人員配備、資源投入與管理工作，確保投資研究的質(zhì)量與覆蓋面；（二）設(shè)立高效的投資決策程序，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制和控制措施；（三）設(shè)立高效的投資管理技術(shù)平臺(tái)，建立投資指令的業(yè)務(wù)復(fù)核制度，制定嚴(yán)格的交易制度，明確交易執(zhí)行流程和交易權(quán)限；（四）建立合理的流動(dòng)性監(jiān)控指標(biāo)體系與申購贖回管理體系，加強(qiáng)對(duì)證券市場各類投資品種流動(dòng)性的研究。第二十七條 人力資源風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要包括：（一）建立合理的選拔考核機(jī)制；（二）把個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)、晉升機(jī)會(huì)與工作表現(xiàn)掛鉤；（三）借鑒國內(nèi)外基金公司的經(jīng)驗(yàn)，建立激勵(lì)和約束相容機(jī)制。主要包括：（一）基金違反規(guī)定投資于關(guān)聯(lián)人發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；（二）運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)配合關(guān)聯(lián)人的證券投資；（三）故意維持或者抬高關(guān)聯(lián)人所承銷證券的價(jià)格；（四）公司向股東及其關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保；（五）其它給基金份額持有人或公司造成重大損失的關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。二、財(cái)務(wù)危機(jī)及控制措施第三十八條 財(cái)務(wù)危機(jī)是指因公司經(jīng)營長期不景氣、重大經(jīng)營失誤或其他重大財(cái)務(wù)損失，造成公司經(jīng)營嚴(yán)重困難。第四十四條 空間隔離制度是指為充分保證信息的隔離和保密，公司必須建立防火墻以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)有形隔離的制度。第四十八條 資料保全制度是指保證公司的信息資料管理真實(shí)、全面、及時(shí)的系統(tǒng)和制度。（四）與托管銀行間的業(yè)務(wù)往來應(yīng)嚴(yán)格按托管協(xié)議進(jìn)行，分清權(quán)責(zé)，協(xié)調(diào)合作，互相監(jiān)督。公司各部門應(yīng)按照公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)建立各自獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)，對(duì)業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患及時(shí)報(bào)告。第五十五條 公司致力于營造一個(gè)濃厚的風(fēng)險(xiǎn)文化氛圍，使得風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)能在公司內(nèi)部廣泛分享，并能擴(kuò)展到公司所有員