【正文】 招商競爭性談判工作，小組由9人組成。一是委托原站房設(shè)計單位進行廣告設(shè)施設(shè)計，對施組方案進行認真審核，工程施工實施標目管理，建立GB/T1900GB/T2400GB/T28001 標準模式管理體系，實施全面質(zhì)量管理。在施工過程中，公司定期邀請鐵路業(yè)主及質(zhì)檢部門技術(shù)人員分段分部進行質(zhì)量指導(dǎo)把關(guān)，保證工程順利竣工驗收。公司財務(wù)風險管理與控制。（2）資金撥付管理不善，造成付款不到規(guī)定賬戶，以及財務(wù)印鑒與法人印鑒沒有分開保管或因特殊情況落在同一人手中，導(dǎo)致空白支票被預(yù)先蓋章的風險。（3）現(xiàn)金管理不善，存在“坐支”、“白條抵庫”現(xiàn)象，以及現(xiàn)金余額與財務(wù)賬上庫存現(xiàn)金不一致的風險。若員工借支，需經(jīng)過部門負責人、財務(wù)負責人、領(lǐng)導(dǎo)等多方確認，并待會計做賬、財務(wù)負責人審核記賬憑證后，出納人員再付款。應(yīng)對措施：財務(wù)人員做好合同管理臺賬，對新增合同做好錄入工作，對執(zhí)行中的有關(guān)資金來往的合同做好資金的撥、付款項申請，提交總經(jīng)理辦公會或董事會討論形成紀要，按規(guī)定程序完成合同進度款項的收與付，并在合同管理臺賬中做好記錄。為避免稅款的多繳、少繳、漏繳或遲繳，財務(wù)人員一方面要根據(jù)每項業(yè)務(wù)核實相關(guān)稅費是否繳納正確、齊全，另一方面要定期檢查已計提的 相關(guān)稅費是否按時繳納，整理并保存好相關(guān)納稅憑證，為稅務(wù)稽查做好準備。（2）道口監(jiān)護人員人員素質(zhì)風險：根據(jù)國家七部委下發(fā)的有關(guān)做好無人看守道口安全管理的有關(guān)規(guī)定，各地區(qū)無人看守道口安全管理按地域管轄原則，由各地方政府做好道口監(jiān)護人員選薦，由于各鐵路公司道口所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)村基本選薦的是當?shù)啬挲g較大的農(nóng)民，普遍存在文化教育水平較低或普通話不標準情況。具體步驟是：建設(shè)單位報送工程改造預(yù)算材料，技術(shù)人員到現(xiàn)場查勘，確定工程量后進行初審，最終審定工程預(yù)算。道口工項目單項投資在100萬元或建筑面積在1500平方米以上的，均按照規(guī)定進行公開招標。（2）辦公用品采購時虛報采購用品數(shù)量、虛開發(fā)票潛在廉政風險。防范措施:車輛保險到期30天內(nèi)，由車輛管理員在保額一定的前提下向三家保險公司詢價，填寫車輛保險申請，建議向報價最低的保險公司購買保險，經(jīng)過部門領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)審批后購買。防范措施:車輛日常使用實行車輛登記制，原則上各部門指定固定的車輛。（四）加強風險日常監(jiān)控，規(guī)范企業(yè)管理流程。公開透明是風險控制和預(yù)防腐敗最好的方式。2104年，公司續(xù)繼根據(jù)集團風控管理工作要求，努力完善自身的風控管理體系，建立符合公司化經(jīng)營和自身特點的管理模式，深入推進管理標準化和全面風控管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水。由于公司目前處于初始發(fā)展階段，對發(fā)展戰(zhàn)略目標、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢、管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場和經(jīng)濟環(huán)境需要進一步綜合分析，提出了風險管理策略，包括風險管理原則、目標，為公司風險管理工作實現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，為公司發(fā)展提供良好的風險管理策略。隨著社會法制化的推進及企業(yè)競爭的加劇，企業(yè)只有建立、健全并執(zhí)行行之有效的內(nèi)部控制體系，才能夠獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。2014年，公司將繼續(xù)深入學(xué)習中央和省委關(guān)于黨的群眾路線教育實踐活動制度建設(shè)工作的文件精神，把教育實踐活動與建章立制結(jié)合起來，修訂和完善公司各項規(guī)章制，從源頭上做好風險控制工作?？傊?，2013年在集團公司的領(lǐng)導(dǎo)下，公司風險管理工作做了一些工作，但集團要求還有一些差距，如風控文化工作年內(nèi)還做得不夠，風控學(xué)習次數(shù)較少，無張貼風控宣傳圖片等，新的一年里我們續(xù)繼努力，把風險控制管理工作做好，為企業(yè)發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)。如在道口工程管理方面，嚴格執(zhí)行《XXXX管理辦公室事業(yè)支出管理規(guī)定》，對所有道口工程資金撥付，均按照各單位上報項目預(yù)算、道口辦審核并報審批、招標確定施工單位、按進度撥款、驗收合格后撥付剩余款項的規(guī)范程序進行。（建議將每臺車所配加油卡、粵通卡指定綜合部人員管理，派車時提取加油卡、粵通卡）（6）公司會議費用控制的風險。防范措施:由公司各部門反饋的車輛行駛問題，去車輛4S 店內(nèi)進行檢查，由車輛4S店對車輛檢查出的問題提出修理意見，形成車輛維修意見清單，經(jīng)報總經(jīng)理同意后，對必須要維修的項目進行維修，對數(shù)額較大的維修項目，采取向多家4S店詢價，綜合維修建議的方式進行維修。未經(jīng)審批購買的辦公用品不予報銷。（1）公司會議費用控制的風險。二是工程項目招標投標管理。（3）道口工程管理風險。（1）道口安全管理責任風險：負責全省無人看守道口管理，職責范圍廣，道口數(shù)量多，受制于道口辦人員有限，往往對于點多面廣的各地方單位的管理不夠到位。（5）稅務(wù)管理不善，導(dǎo)致稅費的多繳、少繳或漏繳的風險。除此之外，財務(wù)人員要嚴格控制備用金的金額，提取備用金前要確?，F(xiàn)金日記賬與銀行日記賬余額一致并達到提取備用金的要求，即庫存現(xiàn)金低于一定金額，有提取備用金的必要。每月財務(wù)稽核人員定期、不定期檢查現(xiàn)金日記賬以及庫存現(xiàn)金余額，審核內(nèi)容包括庫存現(xiàn)金余額是否超過庫存現(xiàn)金限額，有無坐支現(xiàn)象；有無以白條抵庫的現(xiàn)象等。付款前所有手續(xù)要齊全，應(yīng)盡量避免先付款后補資料的方式。應(yīng)對措施：完善資金收款管理制度，所有收入均應(yīng)存入銀行收入賬戶，嚴禁挪用現(xiàn)金收入，定期檢查收據(jù)存根是否連號，發(fā)票是否全部入賬，每月核對銀行賬戶存款明細與財務(wù)賬的明細是否一致。廣告項目施工要依據(jù)國家法律法規(guī)和鐵路運輸有關(guān)規(guī)定，編制現(xiàn)場安全管理標準，作為現(xiàn)場安全施工、防護、資料管理及其它管理的依據(jù)文件。公司在現(xiàn)場建立項目部，建立起 項目質(zhì)量管理體系，責任分工落實到人。參加競爭性談判的單位我們要求交納竟標壓金，中標單位在簽訂時交納合同履約金，預(yù)防中標單位無能力履約合同。（1）廣告招商過程中的風險控制。為保證風險管理措施的有效落實，要求各部門把風險管理當作生產(chǎn)經(jīng)營工作的頭等大事來抓。及時組織召開了專題會議，認真?zhèn)鬟_省國資委和集團公司《關(guān)于加強集團所屬企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的指導(dǎo)意見的通知》精神。按照群眾路線教育實踐活動制度建設(shè)工作方案，截至2013年末，公司已有43項管理制度，年內(nèi)新制定了《XXXX公司廣告業(yè)務(wù)廉潔風險防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工考核管理辦法》、《XXXX公司關(guān)于進一步改進工作作風的規(guī)定》等5項管理制度，修訂了《XXXX員工考勤管理規(guī)定》、《XXXX公司員工醫(yī)療費報銷管理規(guī)定》、《XXXX公司費用支出管理辦 法》、《XXXX公司車輛管理辦法》等4項管理制度，切實從從制度上、源頭上做好風險控制工作。第五篇：XXXX公司2013企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制工作總結(jié)XX公司2013企業(yè)風險 管理與內(nèi)部控制工作總結(jié)2013年以來，XXXX在集團的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，按照集團公司企業(yè)風險管理與控制工作部署和指示要求，著力抓好生產(chǎn)經(jīng)營中的風險管理工作，較好地化解了各種風險，內(nèi)部控制工作逐步走上正軌。對于暫時不需要提起訴訟的，由資產(chǎn)部負責全面催收。（3）風險程度明顯或存在道德風險隱患，由風險部、資產(chǎn)部、法務(wù)部提出風險處置意見，報上級領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)“風險處置意見書”，同時各部門執(zhí)行總經(jīng)理下發(fā)的新任務(wù)。項目經(jīng)理：客戶出現(xiàn)風險信號時，業(yè)務(wù)主辦應(yīng)在第一時間上報風險部；業(yè)務(wù)部門負責人：項目經(jīng)理負責收集風險信號和具體管理責任，并由部門負責人確保預(yù)警信息及相應(yīng)處理意見第一時間上報，對重大緊急風險信號，可直接以電話、傳真等形式在第一時間報告上級主管領(lǐng)導(dǎo)，正式書面資料可酌情次日報告；財務(wù)（資產(chǎn)）部、風險部：負責對全公司業(yè)務(wù)風險監(jiān)督管理日常工作、負責風險信息整理、通報和風險預(yù)警提示，擬定預(yù)案和風險退出辦法、對重大風險預(yù)警信息負責向上級匯報并提請及時處理；公司總經(jīng)理：對重大風險預(yù)警信息做出批示。風險部依據(jù)貸后管理情況，對客戶進行風險分類確認，上報公司領(lǐng)導(dǎo)，將動態(tài)更新的還本付息信息及跟蹤情況登記業(yè)務(wù)臺賬。遇到風險，及時采取必要措施，及時化解風險，協(xié)助客戶保持良好的信用記錄。負責安排財務(wù)一同對不良業(yè)務(wù)的清收催收工作財務(wù)部及時向風險部提供客戶的還本付息及欠款信息。四、放款審批每筆業(yè)務(wù)項目經(jīng)理必須填寫《放款審批表》，經(jīng)由業(yè)務(wù)部、風控部、財務(wù)部及最終審批人簽字后方能辦理放款。需要簽訂法律文件時，風險經(jīng)理告知法務(wù)部項目融資方案（包括借款主體情況以及反擔保措施），項目經(jīng)理按照法務(wù)部的要求提供相應(yīng)的書面材料做參考，法務(wù)部依據(jù)上述材料書面告知項目經(jīng)理以及負責該項目的風險經(jīng)理需要準備的法律合同文本并擬定相應(yīng)其他法律文件；需要當事人（包括股東代表、法人代表、董事會成員、共有人、反擔保人/企業(yè)等）簽字蓋章時，須由項目經(jīng)理和風險經(jīng)理必須同時在現(xiàn)場面簽；若借款主體或反擔保人要求對公司提供的法律文件進行變動的，風險經(jīng)理應(yīng)立即向風險總監(jiān)匯報，并經(jīng)法務(wù)部審核通過后，方能進行變動；所有合同文本及相關(guān)法律文件在交由公司有權(quán)簽字人簽字前后必須經(jīng)法務(wù)部進行合法性審核。風險部應(yīng)另行確定時間、地點，并通知評審會成員；（4）、項目經(jīng)理報告項目調(diào)查情況，風險經(jīng)理報告風險調(diào)查評估情況；（5）、與會評審會人員質(zhì)詢，項目經(jīng)理與風險經(jīng)理答疑；（6）、與會評審會人員從