【正文】 招商競(jìng)爭(zhēng)性談判工作，小組由9人組成。一是委托原站房設(shè)計(jì)單位進(jìn)行廣告設(shè)施設(shè)計(jì)，對(duì)施組方案進(jìn)行認(rèn)真審核，工程施工實(shí)施標(biāo)目管理，建立GB/T1900GB/T2400GB/T28001 標(biāo)準(zhǔn)模式管理體系，實(shí)施全面質(zhì)量管理。在施工過(guò)程中，公司定期邀請(qǐng)鐵路業(yè)主及質(zhì)檢部門技術(shù)人員分段分部進(jìn)行質(zhì)量指導(dǎo)把關(guān)，保證工程順利竣工驗(yàn)收。公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。（2）資金撥付管理不善，造成付款不到規(guī)定賬戶，以及財(cái)務(wù)印鑒與法人印鑒沒有分開保管或因特殊情況落在同一人手中，導(dǎo)致空白支票被預(yù)先蓋章的風(fēng)險(xiǎn)。（3）現(xiàn)金管理不善，存在“坐支”、“白條抵庫(kù)”現(xiàn)象，以及現(xiàn)金余額與財(cái)務(wù)賬上庫(kù)存現(xiàn)金不一致的風(fēng)險(xiǎn)。若員工借支，需經(jīng)過(guò)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、領(lǐng)導(dǎo)等多方確認(rèn)，并待會(huì)計(jì)做賬、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核記賬憑證后，出納人員再付款。應(yīng)對(duì)措施：財(cái)務(wù)人員做好合同管理臺(tái)賬，對(duì)新增合同做好錄入工作，對(duì)執(zhí)行中的有關(guān)資金來(lái)往的合同做好資金的撥、付款項(xiàng)申請(qǐng)，提交總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)討論形成紀(jì)要，按規(guī)定程序完成合同進(jìn)度款項(xiàng)的收與付，并在合同管理臺(tái)賬中做好記錄。為避免稅款的多繳、少繳、漏繳或遲繳，財(cái)務(wù)人員一方面要根據(jù)每項(xiàng)業(yè)務(wù)核實(shí)相關(guān)稅費(fèi)是否繳納正確、齊全，另一方面要定期檢查已計(jì)提的 相關(guān)稅費(fèi)是否按時(shí)繳納，整理并保存好相關(guān)納稅憑證，為稅務(wù)稽查做好準(zhǔn)備。（2）道口監(jiān)護(hù)人員人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)國(guó)家七部委下發(fā)的有關(guān)做好無(wú)人看守道口安全管理的有關(guān)規(guī)定，各地區(qū)無(wú)人看守道口安全管理按地域管轄原則，由各地方政府做好道口監(jiān)護(hù)人員選薦，由于各鐵路公司道口所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)村基本選薦的是當(dāng)?shù)啬挲g較大的農(nóng)民，普遍存在文化教育水平較低或普通話不標(biāo)準(zhǔn)情況。具體步驟是：建設(shè)單位報(bào)送工程改造預(yù)算材料，技術(shù)人員到現(xiàn)場(chǎng)查勘，確定工程量后進(jìn)行初審，最終審定工程預(yù)算。道口工項(xiàng)目單項(xiàng)投資在100萬(wàn)元或建筑面積在1500平方米以上的，均按照規(guī)定進(jìn)行公開招標(biāo)。（2）辦公用品采購(gòu)時(shí)虛報(bào)采購(gòu)用品數(shù)量、虛開發(fā)票潛在廉政風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:車輛保險(xiǎn)到期30天內(nèi)，由車輛管理員在保額一定的前提下向三家保險(xiǎn)公司詢價(jià)，填寫車輛保險(xiǎn)申請(qǐng)，建議向報(bào)價(jià)最低的保險(xiǎn)公司購(gòu)買保險(xiǎn)，經(jīng)過(guò)部門領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)審批后購(gòu)買。防范措施:車輛日常使用實(shí)行車輛登記制，原則上各部門指定固定的車輛。（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)日常監(jiān)控，規(guī)范企業(yè)管理流程。公開透明是風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)防腐敗最好的方式。2104年，公司續(xù)繼根據(jù)集團(tuán)風(fēng)控管理工作要求，努力完善自身的風(fēng)控管理體系，建立符合公司化經(jīng)營(yíng)和自身特點(diǎn)的管理模式，深入推進(jìn)管理標(biāo)準(zhǔn)化和全面風(fēng)控管理體系建設(shè)，有效提升了企業(yè)基礎(chǔ)管理水。由于公司目前處于初始發(fā)展階段，對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、目前業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)、管理基礎(chǔ)及面臨的外部市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境需要進(jìn)一步綜合分析，提出了風(fēng)險(xiǎn)管理策略，包括風(fēng)險(xiǎn)管理原則、目標(biāo)，為公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)現(xiàn)“效率，效益，效果”的綜合平衡，為公司發(fā)展提供良好的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。隨著社會(huì)法制化的推進(jìn)及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)只有建立、健全并執(zhí)行行之有效的內(nèi)部控制體系，才能夠獲得持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。2014年，公司將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)中央和省委關(guān)于黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設(shè)工作的文件精神，把教育實(shí)踐活動(dòng)與建章立制結(jié)合起來(lái)，修訂和完善公司各項(xiàng)規(guī)章制，從源頭上做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。總之，2013年在集團(tuán)公司的領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作做了一些工作，但集團(tuán)要求還有一些差距，如風(fēng)控文化工作年內(nèi)還做得不夠，風(fēng)控學(xué)習(xí)次數(shù)較少，無(wú)張貼風(fēng)控宣傳圖片等，新的一年里我們續(xù)繼努力，把風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作做好，為企業(yè)發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)。如在道口工程管理方面，嚴(yán)格執(zhí)行《XXXX管理辦公室事業(yè)支出管理規(guī)定》，對(duì)所有道口工程資金撥付，均按照各單位上報(bào)項(xiàng)目預(yù)算、道口辦審核并報(bào)審批、招標(biāo)確定施工單位、按進(jìn)度撥款、驗(yàn)收合格后撥付剩余款項(xiàng)的規(guī)范程序進(jìn)行。（建議將每臺(tái)車所配加油卡、粵通卡指定綜合部人員管理，派車時(shí)提取加油卡、粵通卡）（6）公司會(huì)議費(fèi)用控制的風(fēng)險(xiǎn)。防范措施:由公司各部門反饋的車輛行駛問(wèn)題，去車輛4S 店內(nèi)進(jìn)行檢查，由車輛4S店對(duì)車輛檢查出的問(wèn)題提出修理意見，形成車輛維修意見清單，經(jīng)報(bào)總經(jīng)理同意后，對(duì)必須要維修的項(xiàng)目進(jìn)行維修，對(duì)數(shù)額較大的維修項(xiàng)目，采取向多家4S店詢價(jià)，綜合維修建議的方式進(jìn)行維修。未經(jīng)審批購(gòu)買的辦公用品不予報(bào)銷。（1）公司會(huì)議費(fèi)用控制的風(fēng)險(xiǎn)。二是工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理。（3）道口工程管理風(fēng)險(xiǎn)。（1）道口安全管理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：負(fù)責(zé)全省無(wú)人看守道口管理，職責(zé)范圍廣，道口數(shù)量多，受制于道口辦人員有限，往往對(duì)于點(diǎn)多面廣的各地方單位的管理不夠到位。（5）稅務(wù)管理不善，導(dǎo)致稅費(fèi)的多繳、少繳或漏繳的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，財(cái)務(wù)人員要嚴(yán)格控制備用金的金額，提取備用金前要確?，F(xiàn)金日記賬與銀行日記賬余額一致并達(dá)到提取備用金的要求，即庫(kù)存現(xiàn)金低于一定金額，有提取備用金的必要。每月財(cái)務(wù)稽核人員定期、不定期檢查現(xiàn)金日記賬以及庫(kù)存現(xiàn)金余額，審核內(nèi)容包括庫(kù)存現(xiàn)金余額是否超過(guò)庫(kù)存現(xiàn)金限額，有無(wú)坐支現(xiàn)象；有無(wú)以白條抵庫(kù)的現(xiàn)象等。付款前所有手續(xù)要齊全，應(yīng)盡量避免先付款后補(bǔ)資料的方式。應(yīng)對(duì)措施：完善資金收款管理制度，所有收入均應(yīng)存入銀行收入賬戶，嚴(yán)禁挪用現(xiàn)金收入，定期檢查收據(jù)存根是否連號(hào)，發(fā)票是否全部入賬，每月核對(duì)銀行賬戶存款明細(xì)與財(cái)務(wù)賬的明細(xì)是否一致。廣告項(xiàng)目施工要依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和鐵路運(yùn)輸有關(guān)規(guī)定，編制現(xiàn)場(chǎng)安全管理標(biāo)準(zhǔn)，作為現(xiàn)場(chǎng)安全施工、防護(hù)、資料管理及其它管理的依據(jù)文件。公司在現(xiàn)場(chǎng)建立項(xiàng)目部，建立起 項(xiàng)目質(zhì)量管理體系，責(zé)任分工落實(shí)到人。參加競(jìng)爭(zhēng)性談判的單位我們要求交納竟標(biāo)壓金，中標(biāo)單位在簽訂時(shí)交納合同履約金，預(yù)防中標(biāo)單位無(wú)能力履約合同。（1）廣告招商過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。為保證風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效落實(shí)，要求各部門把風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)作生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的頭等大事來(lái)抓。及時(shí)組織召開了專題會(huì)議，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)省國(guó)資委和集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)集團(tuán)所屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)的指導(dǎo)意見的通知》精神。按照群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)制度建設(shè)工作方案，截至2013年末，公司已有43項(xiàng)管理制度，年內(nèi)新制定了《XXXX公司廣告業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作暫行辦法》、《XXXX公司退休人員管理辦法》、《XXXX公司員工績(jī)效薪酬考核管理辦法》、《XXXX員工考核管理辦法》、《XXXX公司關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)工作作風(fēng)的規(guī)定》等5項(xiàng)管理制度，修訂了《XXXX員工考勤管理規(guī)定》、《XXXX公司員工醫(yī)療費(fèi)報(bào)銷管理規(guī)定》、《XXXX公司費(fèi)用支出管理辦 法》、《XXXX公司車輛管理辦法》等4項(xiàng)管理制度，切實(shí)從從制度上、源頭上做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作。第五篇：XXXX公司2013企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作總結(jié)XX公司2013企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 管理與內(nèi)部控制工作總結(jié)2013年以來(lái)，XXXX在集團(tuán)的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，按照集團(tuán)公司企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作部署和指示要求，著力抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，較好地化解了各種風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部控制工作逐步走上正軌。對(duì)于暫時(shí)不需要提起訴訟的，由資產(chǎn)部負(fù)責(zé)全面催收。（3）風(fēng)險(xiǎn)程度明顯或存在道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，由風(fēng)險(xiǎn)部、資產(chǎn)部、法務(wù)部提出風(fēng)險(xiǎn)處置意見，報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)“風(fēng)險(xiǎn)處置意見書”，同時(shí)各部門執(zhí)行總經(jīng)理下發(fā)的新任務(wù)。項(xiàng)目經(jīng)理：客戶出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)時(shí)，業(yè)務(wù)主辦應(yīng)在第一時(shí)間上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)部；業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)收集風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)和具體管理責(zé)任，并由部門負(fù)責(zé)人確保預(yù)警信息及相應(yīng)處理意見第一時(shí)間上報(bào)，對(duì)重大緊急風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，可直接以電話、傳真等形式在第一時(shí)間報(bào)告上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)，正式書面資料可酌情次日?qǐng)?bào)告；財(cái)務(wù)（資產(chǎn)）部、風(fēng)險(xiǎn)部：負(fù)責(zé)對(duì)全公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理日常工作、負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)信息整理、通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，擬定預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)退出辦法、對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息負(fù)責(zé)向上級(jí)匯報(bào)并提請(qǐng)及時(shí)處理；公司總經(jīng)理：對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息做出批示。風(fēng)險(xiǎn)部依據(jù)貸后管理情況，對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類確認(rèn)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)，將動(dòng)態(tài)更新的還本付息信息及跟蹤情況登記業(yè)務(wù)臺(tái)賬。遇到風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取必要措施，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助客戶保持良好的信用記錄。負(fù)責(zé)安排財(cái)務(wù)一同對(duì)不良業(yè)務(wù)的清收催收工作財(cái)務(wù)部及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)部提供客戶的還本付息及欠款信息。四、放款審批每筆業(yè)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)理必須填寫《放款審批表》，經(jīng)由業(yè)務(wù)部、風(fēng)控部、財(cái)務(wù)部及最終審批人簽字后方能辦理放款。需要簽訂法律文件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理告知法務(wù)部項(xiàng)目融資方案（包括借款主體情況以及反擔(dān)保措施），項(xiàng)目經(jīng)理按照法務(wù)部的要求提供相應(yīng)的書面材料做參考，法務(wù)部依據(jù)上述材料書面告知項(xiàng)目經(jīng)理以及負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理需要準(zhǔn)備的法律合同文本并擬定相應(yīng)其他法律文件；需要當(dāng)事人（包括股東代表、法人代表、董事會(huì)成員、共有人、反擔(dān)保人/企業(yè)等）簽字蓋章時(shí)，須由項(xiàng)目經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理必須同時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)面簽；若借款主體或反擔(dān)保人要求對(duì)公司提供的法律文件進(jìn)行變動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理應(yīng)立即向風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)匯報(bào)，并經(jīng)法務(wù)部審核通過(guò)后，方能進(jìn)行變動(dòng)；所有合同文本及相關(guān)法律文件在交由公司有權(quán)簽字人簽字前后必須經(jīng)法務(wù)部進(jìn)行合法性審核。風(fēng)險(xiǎn)部應(yīng)另行確定時(shí)間、地點(diǎn)，并通知評(píng)審會(huì)成員；（4）、項(xiàng)目經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目調(diào)查情況，風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查評(píng)估情況；（5）、與會(huì)評(píng)審會(huì)人員質(zhì)詢，項(xiàng)目經(jīng)理與風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理答疑；（6）、與會(huì)評(píng)審會(huì)人員從