【正文】 ： BD， P55 31 答案： ABCD， P100 32 答案： ABCD， P134 33 答案： ABC， P4 34 答案： ABCD， P207 35 答案： ABC， P126 36 答案： ABD， P1 37 答案： ABC， P130 38 答案： ABCD， P142 39 答案： AC， P150 40 答案： ABC， P53 判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯選均不得分。 A．證券面值／ GNP B．證券市值／ GDP C．證券面值／ GDP D．證券市值／ GNP 3. 通常情況下，證券的收益率 ( )。 A． 3 B． 5 C． 10 D． 15 7. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在 ( )。 A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性 10. 同一類型的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對 ( )的補償。瓊斯股價指數(shù)是采用 ( )方法計算的。 A．證券交易活動 B．上市公司 C．證券交易所會員 D．證券登記結(jié)算 17. 2020 年 10 月， ( )發(fā)行了《短期融資券管理辦法》，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。 A． 7 B． 10 C． 13 D． 16 21. 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的 ( )。 A． 10％ B． 5％ C． 20% D．不設(shè)漲幅限制 25. 場外交易市場的價格決定方式為 ( )。 A．一年 B．二年 C．三年 D．五年 29. 可轉(zhuǎn)換證券通常是指其持有者可以將一定數(shù)量的證券轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的( )的證券。 A．股票 B．債券 C．金融期貨合約 D．金融證券 33. 利率期貨以 ( )作為交易的標(biāo)的物。 A．某一時期某一投資基金每份基金單位實際代表的價值 B．某一時期某一投資基金單位的實際價格 C．某一時點上某一投資基金單位實際代表的價值 D．某一時點上某一投資基金每份基金單位實際的價格 37. ( )代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。 A．每一基金份額資產(chǎn)總值 B．市場供求關(guān)系 C．每一基金份額資產(chǎn)凈值 D．未來收益的貼現(xiàn)值 41. 契約型基金籌集的資金屬于 ( )。 A．赤字國債 B．特種圖債 C．實物國債 D．貨幣國債 45. 歐洲債券的特點是 ( )。 A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán) C．看漲期權(quán) D．看跌期權(quán) 49. 基金管理費通常是 ( )。 A．清算價值 B．內(nèi)在價值 C．賬面價值 D．票面價值 53. 記名股票遺失， ( )。 A． 10％ B． 5％ C． 20％ D． 30％ 57. 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于 ( )。 A．上市證券與非上市證券 B．國內(nèi)證券和國際證券 C．公募證券和私募證券 D．固定收益證券和變動收益證券 二、多選題（每題 1 分，共 40 分，以下備選答案中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。 A．發(fā)起人 B．托管人 C．管理人 D．承銷人 64. 一般來說，投資股票面臨的 ( )要大于債券。 A．公司股權(quán)結(jié)構(gòu) B．公司經(jīng)營業(yè)績 C．股票市場的價格變化 D．公司治理結(jié)構(gòu) 68. 股價平均數(shù)的種類有 ( )。 A．發(fā)起人 B．投資者 C．注冊人 D．受托人 72. 認(rèn)股權(quán)證的要素有 ( )。 A．具備一定的盈利能力 B．具備一定規(guī)模和存續(xù)時間 C．主營業(yè)務(wù)突出 D．最近 2 年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。 A．每份基金單位享有同等分配權(quán) B．基金當(dāng)年收益 應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配 C．基金投資虧損，或者基金單位凈值低于面值，則不進行收益分配 D．基金收益分配后基金單位凈值不能低于面值 79. 封閉式基金的費用包括 ( )等。 A．招攬投資者從事股指期貨交易 B．協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù) C．為投資者下單交易提供便利 D．協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單 83. 證券投資基金具有 ( )等作用。 A．定向資產(chǎn)管理計劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn) B．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃設(shè)定為均等份額 C．證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的資產(chǎn)管理計劃 D．證券公司在進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進行 87. 根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是 ( )。 A．資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格 3 年以上 B．質(zhì)量控制制度和其它內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí) 業(yè)質(zhì)量及執(zhí)業(yè)道德良好 C．凈資產(chǎn)不少于 2020 萬元 D．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于 50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2 年以上 91. 股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是 ( )。 A．清算價值 B．內(nèi)在價值 C．票面價值 D．理論價值 95. 無面額股票具有 ( )等特點。 A．普通股 B．優(yōu)先股 C．浮動利率債券 D．固定利率債券 99. 以下關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計算標(biāo)準(zhǔn)，說法錯誤的是 ( )。 102. 個人負(fù)債額較大且到期未清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員( )。 106. 公司債券和股票對于其發(fā)行者來說都是籌資手段 ( )。 110. 優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票 ( )。 114. 固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險的損害 ( )。 118. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別 為 元、 元和 元，計算日價格分別為 元、 元和 元。 121. 證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 ( )。 ( ) 125. 美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行，可以提前或推遲 ( )。 129. 上市 開放式基金是可以同時在交易所進行基金份額申購贖回、在場外市場進行基金份額交易并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機了聯(lián)系在一起的一種新的基金運作方式 ( )。( ) 133. 基金托管人應(yīng)該對基金資產(chǎn)進行估值，并定期計算和公布基金的凈資產(chǎn)值( )。 137. 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期 ( )。 141. 發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構(gòu)進行債券信用評級( )。 145. 在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券 ( )。 149. 股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān) ( )。 153. 賬外經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和違規(guī)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是證券公司出現(xiàn)風(fēng)險的一個重要原因 ( )。 157. 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國證券市場的一場深刻變革 ( )。 ) 1. A (ABCD 四類公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備分別是 ， ， ， ) 2. B P21 3. C P3 4. C P373 5. C P75 6. C P379 7. C P48 8. B P342 9. B P81 10. B P79 11. A 證券交易所限制或者禁止特定投資者進行證券交易屬于市場準(zhǔn)入制度。 25. A 場外市場采用議價方式。 39. A P124 40.。 27. B P183 28. B P306 29. D P179 30. A 通過觀察股票價格、價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于行情監(jiān)控。 14. B P254 15. C P127 16. B P350 17. B P100 18. B P274 19. A P52 20. B 滬深 300 行業(yè)指數(shù)將上市公司分為 10 個行業(yè)。 ( ) 159. 我國《公司法》規(guī)定，公司持有的本公司股份不得分配利潤 ( )。 155. 普通股的市價越低于認(rèn)購價格，其認(rèn)股權(quán)證價值也越大 ( )。 151. 公司應(yīng)當(dāng)提取當(dāng)年利潤的 10％列入公司法定公積金，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 40％以上的，可不再提取。 147. 境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購 ( )。 143. 一般來講，金融債券的信用風(fēng)險要低于公司債券 ( )。 139. 主辦報價券商是指推薦中關(guān)村園區(qū)公司進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，并負(fù)責(zé)督促其履行信息披露義務(wù)的報價券商 ( )。 135. 在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進行房地產(chǎn)投資 ( )。 131. 股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的 ( )。 127. 可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。 123. 證券信用評級的主要對象為公司普通股股票和公司債券。 119. 債券票面利率是債券利息和債券發(fā)行價格的比率 ( )。 116. 稅后凈利是公司分配股息的基礎(chǔ)和最高限額 ( )。 112. 證券公司不僅是證券市場上的 中介機構(gòu)，也是證券市場的主要參與者之一( )。 108. 證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險會以同樣的方式對所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是單一證券無法回避的風(fēng)險 ( )。 104. 債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險 ( )。 A．企業(yè)債新上市 B．暫停交易 C．發(fā)行量變動 D．債券到期 三、判斷題（每題 分，共 30 分，不選、錯選均不得分。 A．有價證券 B．設(shè)權(quán)證券 C．證權(quán)證券 D．要式證券 97. 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立 ( )。 A．可轉(zhuǎn)換普通股票 B．可轉(zhuǎn)換基金 C．可轉(zhuǎn)換債券 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 93. 普通股票的特點是 ( )。 A．債券發(fā)行方式 B．債券票面價值 C．債券發(fā)行者名稱 D．債券償還期限 89. 在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份認(rèn)購者有 ( )。 A．資金性質(zhì)不同 B．投資者地位不同 C．基金營運依據(jù)不同 D．發(fā)行規(guī)模不同 85. 世紀(jì) 90 年代是國 際金融風(fēng)險頻繁發(fā)生的時期，影響較大的事件有 ( )。 A．經(jīng)理層 B．股東會 C．監(jiān)事會 81. D．證券監(jiān)管部門開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在 ( )等方面。 A．在場外市場進行基金份額申購贖回 B．在交易所進行基金份額交易 C．可有效防止套利交易 D．通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起 77. 基金資產(chǎn)總值包括 ( )。 A．計算復(fù)雜 B．沒有考慮權(quán)數(shù) C．計算結(jié)果不精確 D．在樣本股發(fā)生股份變動時失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列的可比性 74. 參與期貨交易的目的包括 ( )。 A．交易設(shè)施先進 B．交易速度快 C．交易成本低 D．企業(yè)入市的法律條件寬松 70. 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件 ( )。 A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式 C．現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 66. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當(dāng)技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致 ( )等風(fēng)險。 A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．無限責(zé)任公司 D．兩合公司 62. 下列說法正 確的是 ( )。 A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價格 D．投資收益 59. 股票分割給投資者 帶來的不是現(xiàn)實的利益，而是 ( )。 A．流動性高 B．交易安全 C．靈活性高 D．交易方便 55. 根據(jù)金融市場上交易工具的期 限，可將金融市場分為貨幣市場和 ( )。 A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先 51. 根據(jù)我國政府 對 WTO 的承諾，在 5 年過渡期間，外國證券機構(gòu)可以不通過中方中介直接從事 ( )。 A．高 B．低 C．相同 D．不確定 47. 為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提 供籌集資金的渠道是 ( )的基本功能。 A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券 43. 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是 ( )。 A．多方面 B．互相 C．雙方面 D．單方面 39. 按投資標(biāo)的劃分，基金可分為 ( )。 A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本 35. 在以下幾種基金中，管理費率最低的是 ( )。 A．行情 監(jiān)控 B．證券監(jiān)控 C．資金監(jiān)控 D．交易監(jiān)控 31. 金融衍生工具產(chǎn)生的直接動因是 ( )。 A．基 準(zhǔn)利率 B．貸款利率 C．市場利率 D．存款利率 27. 外國公司股票在美國上市通常采用 ( )形式。 A．股票股息 B．負(fù)債股息 C．財產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息 23. 經(jīng)營鐵路、港口 、水電、機場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)