銀行合規(guī)內(nèi)控工作自查報告（匯編）(文件)
【正文】 不讓制度在我手中變樣不讓紀(jì)律在我手中松弛不讓差錯在我手中發(fā)生不讓工作在我手中延誤，要做到以下哪幾個方面（）圍繞“知底線、守底線”主線，深入學(xué)習(xí)合規(guī)文化理念，強(qiáng)化自身底線意識圍繞“立規(guī)矩、守規(guī)矩”主線，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化自身規(guī)則意識圍繞“查找身邊的風(fēng)險點(diǎn)”主線，主動排查身邊風(fēng)險隱患，強(qiáng)化自身風(fēng)險意識圍繞“整改從我做起”主線，積極參與問題整改工作，強(qiáng)化自身責(zé)任意識 （）建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的職業(yè)操守建設(shè)銀行信貸人員應(yīng)遵守的保密規(guī)定授信業(yè)務(wù)禁止性規(guī)定盡職免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（）應(yīng)當(dāng)學(xué)法、懂法、守法，保守國家秘密和商業(yè)秘密，尊重和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護(hù)國家利益和金融安全。應(yīng)當(dāng)有效識別現(xiàn)實(shí)或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本單位有關(guān)進(jìn)行證券投資和其他投資的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息買賣資本市場產(chǎn)品；不得挪用本單位資金和客戶資金或利用本人消費(fèi)貸款買賣資本市場產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。商業(yè)欺詐非法集資高利貸黃、賭、毒活動，在經(jīng)營管理活動中出現(xiàn)的國家秘密包括（）以文件形式送達(dá)建設(shè)銀行的黨中央、國務(wù)院及有關(guān)部門生成的秘密事項(xiàng)由建設(shè)銀行提供信貸支持的國家確定密級的國防軍工項(xiàng)目和建設(shè)工程，建設(shè)銀行使用的國家密碼設(shè)備的安裝、保管、使用和防護(hù)措施由建設(shè)銀行自己生成的重大財務(wù)或機(jī)構(gòu)重組及并購方案建設(shè)銀行向黨中央、國務(wù)院及中國人民銀行、銀監(jiān)會等報送的業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、預(yù)測、建議、經(jīng)營形勢分析和對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的判斷 （）任何人未經(jīng)批準(zhǔn)不得引用和發(fā)表標(biāo)有密級的文件內(nèi)容任何人不得擅自留存?zhèn)鏖喼械拿芗壩募?，非公?wù)不得攜帶密件出行嚴(yán)禁將文件、資料、內(nèi)部刊物等當(dāng)作廢品出售不得在非保密載體上記錄秘密事項(xiàng)。真假、完善相關(guān)制度及各類手冊的基礎(chǔ)上，對違規(guī)問題進(jìn)行查找、評估、報告和整改，培育良好的合規(guī)文化，主動避免違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生，采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧?，確保內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的動態(tài)循環(huán)過程。真假“全員參與”是指全體員工在各自的業(yè)務(wù)活動中全面遵循合規(guī)性要求，切實(shí)落實(shí)崗位責(zé)任、確保合規(guī)操作。真假、自發(fā)的，需要全體員工內(nèi)化于心、外化于行的感悟與實(shí)踐，并樹立自律與他律、監(jiān)督與被監(jiān)督的意識；對于合規(guī)問題要“日清月結(jié)”，確保問題解決的時效性和有效性。真假，一旦泄露將對客戶的聲譽(yù)或財產(chǎn)造成損失，進(jìn)而影響建設(shè)銀行的客戶關(guān)系和經(jīng)濟(jì)利益的管理信息、經(jīng)營信息和技術(shù)信息。真假，對于相關(guān)授信業(yè)務(wù)形成的風(fēng)險和損失免于承擔(dān)責(zé)任。 退出 提交。真假真假、嚴(yán)肅問責(zé)的同時，對于已合規(guī)盡職履行了崗位職責(zé)的人員，且非因主觀原因形成風(fēng)險損失的授信業(yè)務(wù)，可以從輕、減輕或免除責(zé)任追究。真假、有責(zé)任保守國家秘密、建設(shè)銀行商業(yè)秘密和建設(shè)銀行客戶秘密，嚴(yán)格遵守保密工作有關(guān)規(guī)定。真假，合規(guī)創(chuàng)價值”是合規(guī)文化的核心理念，也是內(nèi)控管理的首要也是最重要的目標(biāo)。真假“全過程”是指各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的所有流程、所有環(huán)節(jié)都須符合法律法規(guī)、準(zhǔn)則和制度的要求，包括事前預(yù)防、事中控制和事后整改三個環(huán)節(jié)。 退出 下一步:內(nèi)控合規(guī)概述三、判斷題第 3 節(jié)，共 3 節(jié)、監(jiān)事會、高級管理層以及基層管理層共同實(shí)施，旨在為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)提供合理保證的過程。在相關(guān)人員合規(guī)盡職的前提下，因國家政策法規(guī)變化、外部突發(fā)事件、不可抗力等原因造成貸款風(fēng)險損失的。在社會交往和商業(yè)活動中，應(yīng)當(dāng)廉潔從業(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當(dāng)交易行為、客戶自愿原則，不得從事下列哪些不正當(dāng)競爭行為（）違規(guī)攬存低價傾銷貶低同業(yè)虛假宣傳（）。應(yīng)當(dāng)遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。查找評估報告整改（）合規(guī)管理是一個確保內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員嚴(yán)格遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的動態(tài)但不循環(huán)的過程合規(guī)管理貫穿于建設(shè)銀行經(jīng)營管理的全過程，涵蓋對公信貸業(yè)務(wù)在內(nèi)的各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的目標(biāo)主要包括全面合規(guī)、有效合規(guī)、持續(xù)合規(guī)三個合規(guī)管理是一個沒有終點(diǎn)的動態(tài)過程，評估影響，（）等。 當(dāng)每個人都遵守交通規(guī)則時，每天就不會有那么多無辜的生命因?yàn)榻煌ㄊ鹿识x開這個世界。有這樣一個寓言故事:河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發(fā)展??”河岸嚴(yán)肅而認(rèn)真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流??漸漸消失了。三、自查存在問題整改落實(shí)情況存在的問題有：一是代理保險、理財業(yè)務(wù)管理方面，銷售人員未取得從業(yè)資格；二是在辦理個人柜面業(yè)務(wù)時未對憑證進(jìn)行真?zhèn)悟?yàn)視。學(xué)習(xí)手冊的內(nèi)容主要分為五個部分，分別是領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要、三個對標(biāo)、內(nèi)控管理通報、法律與合規(guī)風(fēng)險匯總、重要內(nèi)控規(guī)章制度，每個部分都是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)對象
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