合規(guī)執(zhí)行年心得體會(huì)(文件)
【正文】 制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國家資金造成損失。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級(jí)檢查、交互檢查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。銀行號(hào)稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。如此以來，我們的制度才得于實(shí)施，我們的資金安全防范才有保障。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢(shì)，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時(shí)只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進(jìn)行正面教育，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。第四篇：合規(guī)執(zhí)行年心得合規(guī)經(jīng)營，從我做起—“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)心得體會(huì)古人云：無規(guī)矩，不成方圓?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)總結(jié)如下：一、切實(shí)樹立合規(guī)經(jīng)營意識(shí)首先, 加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。因此，我行的發(fā)展要以合法合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。制度，是全體銀行從業(yè)人員共同遵守的行為準(zhǔn)則，是對(duì)我們具體行為的規(guī)范和約束。一個(gè)動(dòng)作重復(fù)7次就會(huì)變成習(xí)慣，重復(fù)21次就成了永久習(xí)慣。制度不是一成不變的，一項(xiàng)新業(yè)務(wù)的推廣就會(huì)催生一部新制度的產(chǎn)生，如果我們平時(shí)不關(guān)注制度的變化，對(duì)新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的 2 行為。四、有獎(jiǎng)有懲，提高合規(guī)執(zhí)行力制度是公正的，制度的法則不容踐踏，制度規(guī)定了的界限，任何人都不能去觸碰和侵犯。不管是誰，無論官職大小、地位高低，只要違背了制度，就必然要受到制度的處罰。合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄就企業(yè)成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績(jī)。二、完善制度落實(shí)的責(zé)任制、明確制度責(zé)任主體在這次活動(dòng)中，我們結(jié)合自身情況把制度落實(shí)和貫徹到每一個(gè)部門、崗位員工。（一）重視培養(yǎng)員工的規(guī)矩意識(shí)和履職意識(shí)。把抓查防案件與抓追究責(zé)任統(tǒng)一起來，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，把合規(guī)經(jīng)營理念貫穿到員工的日常行為之中，使之成為自覺的習(xí)慣，把立規(guī)建制的工作做實(shí)、做細(xì)，把操作風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)措施真正細(xì)化落實(shí)到每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)崗位、每一個(gè)節(jié)點(diǎn)，才能有效防止各類案件的發(fā)生。（二）加強(qiáng)員工法制道德教育、價(jià)值觀教育、職業(yè)操守教育和案例警示教育，突出員工愛崗敬業(yè)觀念的培養(yǎng)，將合規(guī)根植于自我意識(shí)和自我行為中。每個(gè)員工的崗位職責(zé)邊界清晰，內(nèi)容完整，相鄰崗位之間職責(zé)無縫，員工的崗位職責(zé)與制度規(guī)定和流程控制目標(biāo)相匹配。增強(qiáng)制度執(zhí)行力，體現(xiàn)在經(jīng)營管理決策、業(yè)務(wù)營銷執(zhí)行、門柜業(yè)務(wù)操作等方方面面。輕者受到制度的制裁，受到黨紀(jì)、政紀(jì)的懲處；重者受到法律的嚴(yán)懲，毀了自己、害了家庭。因此我們要敬畏制度的存在，遵循制度的鐵律，嚴(yán)守制度的底線，讓合規(guī)的人受到制度的保護(hù)，讓惡意違規(guī)的人受到制度的懲處。同時(shí)要保持時(shí)刻警覺的意識(shí)習(xí)慣。因此，在日常工作中必須堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。同時(shí)，也要始終把制度建設(shè)放在突出位置，要建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動(dòng)性、效益性，要建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求經(jīng)濟(jì)效益的過程中不斷完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。在發(fā)展開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證我行的健康可持續(xù)發(fā)展。其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。只有兩
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