合規(guī)執(zhí)行年心得體會(存儲版)
【正文】 行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧。只有兩者相結(jié)合，才能成為規(guī)章制度有效執(zhí)行的保障。其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。同時，也要始終把制度建設(shè)放在突出位置，要建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評估和預(yù)警系統(tǒng)，要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，要建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求經(jīng)濟(jì)效益的過程中不斷完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險防范。同時要保持時刻警覺的意識習(xí)慣。輕者受到制度的制裁，受到黨紀(jì)、政紀(jì)的懲處；重者受到法律的嚴(yán)懲，毀了自己、害了家庭。每個員工的崗位職責(zé)邊界清晰，內(nèi)容完整，相鄰崗位之間職責(zé)無縫，員工的崗位職責(zé)與制度規(guī)定和流程控制目標(biāo)相匹配。把抓查防案件與抓追究責(zé)任統(tǒng)一起來，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，把合規(guī)經(jīng)營理念貫穿到員工的日常行為之中，使之成為自覺的習(xí)慣，把立規(guī)建制的工作做實(shí)、做細(xì)，把操作風(fēng)險管理的各項(xiàng)措施真正細(xì)化落實(shí)到每一個環(huán)節(jié)、每一個崗位、每一個節(jié)點(diǎn)，才能有效防止各類案件的發(fā)生。二、完善制度落實(shí)的責(zé)任制、明確制度責(zé)任主體在這次活動中，我們結(jié)合自身情況把制度落實(shí)和貫徹到每一個部門、崗位員工。不管是誰，無論官職大小、地位高低，只要違背了制度，就必然要受到制度的處罰。制度不是一成不變的，一項(xiàng)新業(yè)務(wù)的推廣就會催生一部新制度的產(chǎn)生，如果我們平時不關(guān)注制度的變化，對新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的 2 行為。制度，是全體銀行從業(yè)人員共同遵守的行為準(zhǔn)則，是對我們具體行為的規(guī)范和約束?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動總結(jié)如下：一、切實(shí)樹立合規(guī)經(jīng)營意識首先, 加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，是防范操作風(fēng)險的需要。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系，限于既要進(jìn)行正面教育，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。并多次組織全行員工學(xué)習(xí)，觀看金融大案要案警示紀(jì)錄片。強(qiáng)化“合規(guī)人人有責(zé)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”、“合規(guī)與監(jiān)管有效互動”等價值觀念，使合規(guī)文化的核心價值觀成為全體員工的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。重點(diǎn)加強(qiáng)往來帳目、現(xiàn)金、票據(jù)的管理、重要空白憑證的使用與管理等業(yè)務(wù)的監(jiān)督復(fù)核；加強(qiáng)對印、押、章、證的使用和對營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及一線操作人員的約束與監(jiān)督，嚴(yán)把印章、現(xiàn)金、密押、重空白憑證、業(yè)務(wù)授權(quán)和交接等重要關(guān)口，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，做到防于未發(fā)，止于未萌。養(yǎng)成誠實(shí)、守信、正直、審慎的經(jīng)營觀念，樹立基層信用社主動報告合規(guī)風(fēng)險的作風(fēng)，倡導(dǎo)及時排查合規(guī)風(fēng)險隱患，通過評價糾正機(jī)制對存在的問題進(jìn)行改進(jìn)，形成全員尊重規(guī)則、嚴(yán)守規(guī)則并恪守職業(yè)道德的良好合規(guī)氛圍。在制度安排上，重點(diǎn)加強(qiáng)核算、安防、內(nèi)控管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范，完善現(xiàn)有的規(guī)章制度，使之盡可能的更加合理、科學(xué)，更具可操作性，確保每一個崗位，每一筆業(yè)務(wù)，每一個環(huán)節(jié)均在規(guī)章制度的嚴(yán)格約束之下，不留空白點(diǎn)?！俺孙L(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟(jì)滄?！?。三、有獎有懲，提高合規(guī)執(zhí)行力制度是公正的，制度的法則不容踐踏，制度規(guī)定了的界限，任何人都不能去觸碰和侵犯。一個動作重復(fù)7次就會變成習(xí)慣，重復(fù)21次就成了永久習(xí)慣。再次，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。金融機(jī)構(gòu)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于每條業(yè)務(wù)線的每個環(huán)節(jié)，源于每個崗位的每位員工。二、要養(yǎng)成執(zhí)行制度的良好習(xí)慣 要培育合乎制度的操作習(xí)慣。要增強(qiáng)自身防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力，也要留心觀察手邊的每一筆業(yè)務(wù)，善于提出對異常業(yè)務(wù)處
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