【正文】 為什么共有產(chǎn)權(quán)的“效率”水平比私有產(chǎn)權(quán)相對(duì)要低？ 一方面，共有產(chǎn)權(quán)的交易遠(yuǎn)比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是不可分的。1為什么相對(duì)于共有產(chǎn)權(quán)，集體產(chǎn)權(quán)的效率水平要高一些？一方面，集體產(chǎn)權(quán)的交易比共有產(chǎn)權(quán)要容易一些。而集體產(chǎn)權(quán)，成員受集體約束，只有獲集體同意，才可以行使產(chǎn)權(quán)。1為什么政府的參與可以提高產(chǎn)權(quán)界定的效率？（1）就產(chǎn)權(quán)的界定過(guò)程來(lái)說(shuō)政府的存在有利于限制，界定人們的爭(zhēng)奪與競(jìng)爭(zhēng)行為，節(jié)約產(chǎn)權(quán)界定的成本。制度變遷的產(chǎn)生有哪幾種情形？（1）原有的制度安排保存，產(chǎn)生新的制度安排，這樣整個(gè)社會(huì)的制度結(jié)構(gòu)就增加了新的構(gòu)成因素，因而各種制度安排的地位也改變。相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們的之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們討價(jià)還價(jià)的能力。影響創(chuàng)設(shè)新制度安排的成本和收益，技術(shù)進(jìn)步可能會(huì)調(diào)動(dòng)個(gè)人對(duì)資源進(jìn)行重新配置的積極性。（2）制度設(shè)計(jì)成本。2如何理解“交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓”（1）交易是以產(chǎn)權(quán)為對(duì)象的，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本區(qū)別之一。（4）交易的過(guò)程比較復(fù)雜。（2）管理的交易：長(zhǎng)期合約規(guī)定的上下級(jí)之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級(jí)之間的命令與服從關(guān)系。信守合約的收益大于成本。這也就揭示了強(qiáng)制性制度安排的起源。國(guó)家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)。：保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)的要求。減少管理層級(jí)，改進(jìn)預(yù)算管理制度，建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。：擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，在加強(qiáng)監(jiān)管前提下，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)。（4）深化城鄉(xiāng)一體化改革。而城鎮(zhèn)化發(fā)展要有助于打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展的均衡和一體化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體。10． 舉例說(shuō)明合作剩余的形成。15． 如何理解作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論？ 16． 如何理解從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變？ 17． 簡(jiǎn)述交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)及總體思路。26． 簡(jiǎn)述交易的三個(gè)維度？27． 論述委托——代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因。31． 簡(jiǎn)述人類社會(huì)需要制度的主要原因。該概念由威廉姆森（Oliver ）提出。產(chǎn)權(quán)理論。10． 舉例說(shuō)明合作剩余的形成。交易概念（1）交易是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人與人關(guān)系的最一般和最基本形式，是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位，也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。前者是人與自然的關(guān)系，后者是人與人的關(guān)系。（3）限額的交易：也是一種上下級(jí)之間的交換關(guān)系，只是上級(jí)是一個(gè)集體或集體的正式代表如政府、董事會(huì)，主要表現(xiàn)為政府與個(gè)人的關(guān)系。（2）提出交易費(fèi)用的概念。（四）威廉姆森的交易理論：交易的細(xì)化深入分析交易的特性，對(duì)“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使對(duì)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析更具有操作性。專用性資產(chǎn)：指為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，它一旦形成就難以轉(zhuǎn)移到其他用途上。（3）不確定性 不確定性的分類：市場(chǎng)（環(huán)境）的不確定性：指市場(chǎng)未來(lái)狀況的不確定性。交易的頻率是影響交易費(fèi)用的一個(gè)重要因素，因而對(duì)制度選擇也有重要影響。交易不確定性的存在意味著交易決策必須是適應(yīng)性的、連續(xù)性的，以及弱化這種不確定性影響的相應(yīng)制度結(jié)構(gòu)的存在。信息成本與交易成本的區(qū)別。改變新古典研究范式：有限理性深入到經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的最基本層次：不完全信息和不對(duì)稱信息交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競(jìng)爭(zhēng)世界：（1）零交易費(fèi)用（2）健全的私有產(chǎn)權(quán)（3）非貨幣收入可以忽略交易費(fèi)用概念的出現(xiàn)：正確理解經(jīng)濟(jì)行為和制度安排交易費(fèi)用理論的提出大大拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域 概念革命：交易費(fèi)用概念的提出及其一般化 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向：（1）交易費(fèi)用使所有權(quán)的分配成為首要因素，提出了經(jīng)濟(jì)組織的問(wèn)題。（4）交易費(fèi)用概念一般化的過(guò)程就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系不斷完善的過(guò)程。（3）各種一般治理模式（市場(chǎng)、混合型組織、私有機(jī)關(guān)、公有機(jī)構(gòu)）都是由一系列屬性所界定的，每一種模式都表現(xiàn)為成本、競(jìng)爭(zhēng)力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異。（7）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)可行的備選方案作出的比較制度分析。“契約人”是指具有有限理性和機(jī)會(huì)主義行為的經(jīng)濟(jì)主體。n（二）交易費(fèi)用測(cè)量的難點(diǎn)n交易費(fèi)用包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場(chǎng)的可以衡量的成本；另一部分是難以衡量的成本，如由獲得信息、不完全監(jiān)督、賄賂等所導(dǎo)致的成本。（2）制度因素21． 技術(shù)進(jìn)步到底是提高了交易費(fèi)用還是降低了交易費(fèi)用？技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易費(fèi)用的影響具有雙重性一方面：技術(shù)進(jìn)步會(huì)大大降低與交換的效率有關(guān)的那部分交易費(fèi)用。三、契約的原則和契約的功能（一）契約的原則社會(huì)性原則由于契約當(dāng)事人至少是兩人或兩人以上，這意味著契約為一種人與人自己的社會(huì)關(guān)系。理性原則指契約當(dāng)事人能夠根據(jù)自己所掌握的信息（約束條件）對(duì)契約的備選方案進(jìn)行比較和權(quán)衡，發(fā)現(xiàn)和選擇其中能以最小的資源耗費(fèi)使需要得到最大限度滿足的契約。契約執(zhí)行的第三方監(jiān)督當(dāng)契約的自我履行機(jī)制失效（如交易環(huán)境的不確定性增加、資產(chǎn)的專業(yè)程度很高等）時(shí)，契約的執(zhí)行就依賴于第三方監(jiān)督，解決爭(zhēng)端的程序是事前由各方商定的，參與調(diào)解和監(jiān)督的第三方可以是私人的，也可以是公共的，或者是兩者的混合。一、古典契約理論（一）古典契約的含義古典契約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的契約，其條款全面、明確、有約束力，完成后不考慮今后的修改和調(diào)整。（二）古典契約的基本特征契約的完全自由選擇性契約是以具有自由意志的交易當(dāng)事人之間協(xié)商為基礎(chǔ)而訂立的，所簽訂的契約是交易當(dāng)事人在不受外力干預(yù)下自由選擇的結(jié)果。（2）契約條款明確規(guī)定了交易當(dāng)事人的權(quán)力和義務(wù)，當(dāng)事人只需履約即可。瓦爾拉斯構(gòu)建了一個(gè)賣者喊價(jià)機(jī)制來(lái)說(shuō)明一般均衡的實(shí)現(xiàn)。重訂契約理論是第一個(gè)系統(tǒng)的契約理論。阿羅和德不魯假設(shè)每一種商品都可以被一種客觀的、可量化的和普遍一致的范式來(lái)描述。（5）阿羅—德不魯模型包含了不確定性思想。（三）新古典契約的特征契約的抽象性在新古典契約理論中，交易成為實(shí)現(xiàn)均衡的手段，契約已經(jīng)成為市場(chǎng)運(yùn)行的結(jié)果，提出了古典契約理論中的倫理道德因素。契約的不確定性（1）契約曲線上的每一份契約都是不確定的，阿羅則用或有商品的思想來(lái)討論不確定問(wèn)題。26． 簡(jiǎn)述交易的三個(gè)維度？根據(jù)交易的性質(zhì)，可以把交易分解為三個(gè)維度（1）交易的不確定性初級(jí)的不確定性：由于自然的隨機(jī)變化和消費(fèi)者偏好的不可預(yù)料的變化所帶來(lái)的不確定性。專用性資產(chǎn)可以分為四類： 在資產(chǎn)專用性情況下，契約的連續(xù)性就特別重要。具體而言，委托——代理問(wèn)題產(chǎn)生的主要原因是： ，委托人企圖從代理人那里獲得更多的租值，就會(huì)盡量壓低代理人應(yīng)該獲得的報(bào)酬而使自己的租值最大，從而產(chǎn)生委托——代理問(wèn)題。30． 舉例說(shuō)明制度的起源。人為設(shè)計(jì)的制度有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。34． 有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會(huì)隨著潛在的或?qū)嶋H的制度安排之間的競(jìng)爭(zhēng)而被高效率的制度自動(dòng)取代。：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。：一方面，國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。？答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假定有：(1)人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。市場(chǎng)上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時(shí)提防對(duì)方機(jī)會(huì)主義的傾向。這些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。(4)離開了國(guó)家，產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法建立，但無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國(guó)家有關(guān)。(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來(lái)的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問(wèn)題提供了新的措施。(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。(2)交易費(fèi)用：① 交易是分析的基本單元；② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；⑥ 制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：① 從輿論上打著國(guó)家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。② 制度作為一種“公共品”也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。② 兩類制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。正式制度具有強(qiáng)制性特征。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過(guò)程。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無(wú)本質(zhì)的不同。聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來(lái)的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致低效。(3)利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌械慕灰踪M(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。(2)文森特(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。一個(gè)人做出決策時(shí)，無(wú)從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。？答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。二、簡(jiǎn)答題？答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。32． 如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系？制度非均衡指人們對(duì)現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。（二）人為設(shè)計(jì)制度設(shè)計(jì)在制度形成中的重要作用：僅僅依靠制度的自發(fā)演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求，人為設(shè)計(jì)的制度能夠彌補(bǔ)這方面的不足。（一）不完全契約產(chǎn)生的原因人的有限理性交易成本的存在信息不完全當(dāng)一方不知道另一方類型的分布，或知情方不能令人信服地披露他的類型時(shí)，契約是不完全的。27． 論述委托——代理問(wèn)題產(chǎn)生的原因。行為的不確定性：由于人們的機(jī)會(huì)主義行為而產(chǎn)生的不確定性。將不確定性契約轉(zhuǎn)化為確定性契約，在新古典契約中，這種轉(zhuǎn)化可以分為事前和事后兩種類型。（2）契約完全性的表現(xiàn)。前者是指外部環(huán)境的不確定性，不可消除；后者是指經(jīng)濟(jì)體系本身的不確定性，可以減少。（3）阿羅—德不魯模型在分析一種商品的生產(chǎn)配置效率時(shí)提出了或有商品的概念。該范式為研究契約問(wèn)題提供了一套理論上的范式。埃奇沃斯（Edgeworth）的重訂契約理論 埃奇沃斯假設(shè)交易當(dāng)事人在簽訂契約之后，如果又發(fā)現(xiàn)更好的機(jī)會(huì)，則可以放棄原來(lái)的契約，重新簽訂契約，這種過(guò)程可以反復(fù)進(jìn)行，直到交易當(dāng)事人感到滿意為止。25． 簡(jiǎn)述新古典契約的含義和特征。契約的即時(shí)性即時(shí)性是指把全部的契約行為、契約活動(dòng)，無(wú)論是過(guò)去還是未來(lái)的，都轉(zhuǎn)化為當(dāng)前的事前處理。古典契約的當(dāng)事人出現(xiàn)某些機(jī)會(huì)主義行為時(shí)，契約是受害者可以通過(guò)法院裁決得到滿意的處理。一體化手段指通過(guò)對(duì)資產(chǎn)使用權(quán)和剩余控制權(quán)的配置，所有權(quán)能夠消除非所有者隱匿資產(chǎn)不投入使用的能力，進(jìn)而約束一些機(jī)會(huì)主義行為。過(guò)程性原則指契約關(guān)系不僅包括契約的一個(gè)個(gè)不連續(xù)的點(diǎn)，還包括整個(gè)契約的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程。平等性原則該原則強(qiáng)調(diào)契約當(dāng)事人的交易活動(dòng)是在地位對(duì)等傾向進(jìn)行的，并且這種對(duì)等性得到了互相認(rèn)可。技術(shù)進(jìn)步使最終交易費(fèi)用增加。n（三）微觀層次的交易費(fèi)用n含義：微觀層次的交易費(fèi)用是指既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本。n交易費(fèi)用測(cè)量在很大程度上決定著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和能否融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。（2）任何交易都是在一定的契約關(guān)系中進(jìn)行的，所以契約成為分析交易的最基本的方法，一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以轉(zhuǎn)化為契約問(wèn)題并用契約方法來(lái)研究。