【正文】 兩個綱領(lǐng)之間具體的分析框架存在著差異、矛盾甚至公開的沖突，但由于方法論、理論傾向和價值偏好之間的一致性——對形式分析方法的拒絕，對整體主義立場的堅持，對理性最大化的抨擊等，老制度經(jīng)濟學(xué)仍然被視為一個群體?？扑梗?984）甚至將老制度學(xué)派所作的研究看作是“除了一堆需要理論來整理不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西流傳下來”。姚洋（2002：第8章）通過對新老制度學(xué)派的比較，指出老制度學(xué)派在對問題的認定上比新制度學(xué)派更接近現(xiàn)實，而新制度學(xué)派則在方法上更勝一籌。在新制度經(jīng)濟學(xué)先行者的名單中，包括奈特、哈耶克、迪雷克托，但無可爭議的是，科斯的1937年的論文成為新制度經(jīng)濟學(xué)誕生的標志，引起了經(jīng)濟學(xué)的革命。實際上，從國際新制度經(jīng)濟學(xué)學(xué)會歷屆年會的議題和提交的論文來看，新制度經(jīng)濟學(xué)的分析范圍幾乎擴展到了所有的社會科學(xué)領(lǐng)域，以至于產(chǎn)生了對制度浪漫主義的擔心。1．經(jīng)濟學(xué)與方法論正如布勞格（1992）清楚地指出的，人們使用方法論一詞時往往是十分含糊的。布勞格將主流經(jīng)濟學(xué)家視為證偽主義者，也就是說，任何現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論，除非它可以對待解釋的現(xiàn)象作出一系列預(yù)言，并且這種預(yù)言至少是潛在地可用經(jīng)驗資料確證的，否則理論就不可能是合理的，從而無立足之地。反邊際主義者通過直接提問的方法，即向企業(yè)的總裁或執(zhí)行官發(fā)送詳細的問卷，試圖了解企業(yè)家的真實決策過程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)家在制定價格、產(chǎn)出和雇傭政策時，并不使用邊際數(shù)量的術(shù)語進行思考，并因此主張應(yīng)當放棄邊際分析。阿爾欽通過引入不確定性和不完全信息，以進化論和自然選擇的思想捍衛(wèi)了新古典的邊際分析和企業(yè)理論。貝克爾指出，只要承認資源的稀缺性，新古典經(jīng)濟學(xué)的理論，特別市場需求曲線向下傾斜的定理，甚至可以包容非理性的行為。這樣,經(jīng)過弗里德曼、阿爾欽和貝克爾的努力，逐步形成了芝加哥學(xué)派的工具主義方法論。它涵蓋了經(jīng)濟學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識。：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。二、簡答題？答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。？答：(1)人的本性決定交費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。(2)文森特這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律和資源配置。(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。③ 在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。正式制度的制定和運行成本較高。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家?？傊?，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必然要對其實施管理。通過這種強有力的產(chǎn)權(quán)約束機制，使管理崗位上永遠立著優(yōu)秀的管理者。以上從新制度經(jīng)濟學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責權(quán)利的關(guān)系。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成?？梢姰a(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。結(jié)束語：新制度經(jīng)濟學(xué)作為當今經(jīng)濟學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢嵱眯詮?，可以達成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力。從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機制。第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。強有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一是經(jīng)理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉(zhuǎn)。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費一定的成本，只有當產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。我想從從西方新制度經(jīng)濟學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā５谒钠盒轮贫冉?jīng)濟學(xué)制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機制人的行為新制度經(jīng)濟學(xué)假設(shè)前提三大命題環(huán)境財產(chǎn)權(quán)利、機會成本、可降低內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）應(yīng)用縱向聯(lián)合、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國公司私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外部性產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域本質(zhì)科斯定理邊界新制度經(jīng)濟學(xué)科斯企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界公司治理（保護所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷第五篇：新制度經(jīng)濟學(xué)以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征———新制度經(jīng)濟學(xué)論文2007161050經(jīng)濟學(xué)謝雁嬌一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認識。(6)認知表達和傳導(dǎo)方式不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(2)實現(xiàn)機制不同。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。正式制度具有強制性特征。② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。(2)交易費用：① 交易是分析的基本單元；② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標；⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。(3)人的機會主義傾向。？答：新制度經(jīng)濟學(xué)對人的行為的假定有：(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。：一方面，國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟衰落。：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。2．科斯的方法論作為新制度經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者，科斯的方法論與主流的方法論存在著嚴重的分歧。家庭和企業(yè)不管是否采用理性的決策規(guī)則，都不可能持續(xù)地超出其收入約束生存，因而必然沿著新古典理論預(yù)測的方向進行調(diào)整。總而言之，即使新古典企業(yè)理論關(guān)于利潤最大化的