【正文】 體研究決定；大額采購作為廠務(wù)公開事項進行公開；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。評標工作小組成員中招標領(lǐng)導(dǎo)小組成員建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。實施采購部門有關(guān)人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批?；鶎悠髽I(yè)應(yīng)制定物資采購管理辦法，規(guī)范預(yù)付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準后付款；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。物資管理部門相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。招標或比價單位3家及以上；招標或比價單位低于3家時應(yīng)作出書面說明，并經(jīng)報廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組批準。擬報廢物資集業(yè)務(wù)部門產(chǎn)生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關(guān)人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。組織推薦承包商利用職務(wù)之便,擅自將預(yù)算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進行報價。編制合同文本故意不按標準文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；故意未在合同中對違約責(zé)任、雙方職責(zé) 合同管理人員分工等進行明確的約定, 造成合同結(jié)算時費用增加。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標人的評標細則或評價指標。推薦資質(zhì)不符的投標單位。員建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明，打分嚴重偏離取消打分資格；執(zhí)行公務(wù)回避制度。招投標管理部門有關(guān)人員中明確規(guī)定擬邀請對象應(yīng)具備招標文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件；從合格承包商庫中選擇邀標單位；擬邀標單位名單經(jīng)招標工作組、招標領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議。2010年12月集團公司印發(fā)了《運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進華能集團懲防體系建設(shè)的意見》，要求華能企業(yè)進一步結(jié)合企業(yè)管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機制與工作職責(zé)、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團公司和公司對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在公司《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進行鑒別的過程。（二）廉潔風(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴重性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當或監(jiān)管缺位、錯位。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機制。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力效應(yīng)。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋企業(yè)多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險信息的遺漏。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進?。粍?chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家。4）。2）遵紀守法，遵章守制。公司企業(yè)理念中的企業(yè)宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現(xiàn)了公司員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德規(guī)范和行為標準。運用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。廉潔風(fēng)險防控工作要找準腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞企業(yè)工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運營提供保障。違反規(guī)定進行職務(wù)消費。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機制得到充分有效地落實。為進一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認真總結(jié)近年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學(xué)防控機制。業(yè)務(wù)部門有關(guān)人員招投標管理部門有關(guān)人員選擇資質(zhì)不符的投標單位。項目單位有關(guān)人員收受投標人好處，進行傾向性的評標?；üこ坛邪踢x擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；從合格承包商庫中選擇邀標單位；不在合格承包商庫內(nèi)的企業(yè)對資質(zhì)、履約能力、業(yè)績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監(jiān)督；擬邀標單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導(dǎo)小組審批。違規(guī)設(shè)置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。合同洽商接受承包商的好處，利用職務(wù)之便故意抬高合同價或故意降低技術(shù)要求、延長工期等。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業(yè)主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批相關(guān)部門審核合同簽訂存檔結(jié)束41基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖（續(xù)）招標領(lǐng)導(dǎo)小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標領(lǐng)導(dǎo)小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標邀請函發(fā)售標書文件確定評標組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 42基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標領(lǐng)導(dǎo)小組基層企業(yè)招標工作組評標組 基層企業(yè)招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發(fā)售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預(yù)中標單位下頁基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險點標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)/招標領(lǐng)導(dǎo)小組公司相關(guān)部門/招標工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門備注上頁基層企業(yè)主持招標基層企業(yè)定標公司主持招標是否需公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組定標是否符合公司監(jiān)督招標過程的情況是是否招標結(jié)果報公司批準否公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組定標公司招標工作組定標定標后報公司招標工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門簽字有關(guān)部門簽字總會計師（或代行職權(quán)人員）簽字總會計師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長）簽字經(jīng)理（廠長）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目管理部門有關(guān)人員低 合同管理部門有關(guān)人員項目管理部門有關(guān)人員中招標管理部門有關(guān)人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施是否比價利用職務(wù)之便,故意規(guī)避比價,給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。評標工作小組人員高報廢物資處置不按照招標、比價結(jié)果合理確定物資收報廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定購單位。過磅單連續(xù)編號；計量人員和監(jiān)督人員在過磅單上共同簽字確認。本業(yè)務(wù)事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。手續(xù)物資管理部門相關(guān)人員中物資管理部門相關(guān)人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。招標領(lǐng)導(dǎo)小組成員中中標單位的確定由招標領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。單位領(lǐng)導(dǎo)接受請托，進行傾向性的評標?；鶎悠髽I(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險等級主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。違規(guī)設(shè)置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標編制招標文件人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員中詢價向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關(guān)人格，謀取個人私利。進行直接采購的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；直接物資采購計劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準。務(wù)部有關(guān)人員中候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標準及程序由兩人及以上進行詳細評審；詳審之后經(jīng)招標工作組審核、招標委員會審批；定期或不定期對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應(yīng)商進行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫中刪除；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。詳審是由商務(wù)部組織，會同財務(wù)部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務(wù)辦依據(jù)詳審標準對初審入庫的供應(yīng)商資質(zhì)進行詳細審核。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。評標委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標過程中建設(shè)單位的評標人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。開始公司已批準項目立項文件及推薦邀請投標廠商清單負責(zé)根據(jù)電廠或分公司立項申請或公司本部需要，辦理項目立項，并推薦邀請投標廠家組織審核商務(wù)招標文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請廠家與相關(guān)技術(shù)部門取得一致意見分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司分管領(lǐng)導(dǎo)啟動設(shè)備招標采購工作招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領(lǐng)導(dǎo)小組審議（概算1500萬元以上，含1500萬元）否設(shè)備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫內(nèi)是組織發(fā)標、評標工作（電廠配合）分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報公司領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評標結(jié)果下頁28公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標工作組/招標委員會商務(wù)部基層單位備注上頁招標委員會審招標工作組根定招標工作組1500萬元以上（含1500萬）據(jù)權(quán)限審議評推薦中標意見標結(jié)果1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元否項目單位簽訂合同是商務(wù)部組織簽訂合同結(jié)束公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表廉潔風(fēng)險識別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險點涉及崗位或人員項目經(jīng)理組織審核商務(wù)招標文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或商務(wù)部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應(yīng)商。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應(yīng)按照《紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。評標委員會成員執(zhí)行公司商務(wù)評標的有關(guān)注意事項及規(guī)定；所有評標的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；評標過程中建設(shè)單位評標人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應(yīng)做出書面說明；執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。基建單位設(shè)備招標申請文件：商務(wù)部分基建單位設(shè)