【正文】 在當(dāng)今世界各國越來越重視環(huán)境保護(hù)的大背景下，環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)是承包國際工程的承包商們面臨的一項(xiàng)新風(fēng)險(xiǎn)，在一些環(huán)境保護(hù)要求較高的發(fā)達(dá)國家，如果承包商在施工過程中 違反了工程所在國的環(huán)境保護(hù)法的相關(guān)規(guī)定，可能面臨著政府的高額罰款。從上世紀(jì) 90 年代初起，新加坡政府就開始了促進(jìn)垃圾減少和廢物循環(huán)的工作，力圖減少焚化和填埋的垃圾數(shù) 量。國內(nèi)承包商往往在這些方面意識并不是很強(qiáng)，所以常常會因此冤枉的遭受損失。首先在投標(biāo)階段，因工程專業(yè)技術(shù)人員對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范掌握的局限性，在有限的時(shí)間內(nèi)難以系統(tǒng)全面理解工程意圖，對工程設(shè)備材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目實(shí)物工程量等認(rèn)識和估計(jì)不足，近而影響商務(wù)報(bào)價(jià)。為了避免或減少因技術(shù)方面的因素影響承包商的預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，承包商必須加強(qiáng)自身專業(yè)技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面 的培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。如果信息數(shù)據(jù)精度不高甚至是錯(cuò)誤的，輕者浪費(fèi)人力財(cái)力，嚴(yán)重者釀成重大損失。 2 世界銀行運(yùn)營的國際商業(yè)機(jī)會服務(wù) IBOS 提供世界銀行采購過程中的信息。 我國建設(shè)部信息中心辦的國際工程信息網(wǎng) 以及我國駐外使館商務(wù)參贊處，都提供相關(guān)的國際工程信息服務(wù)。 d．國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會 加入國際工程承包、咨詢的行業(yè)協(xié)會或商會可以非常方便地獲得有關(guān)信息。 工程公司在獲得國際工程信息后，需要決定是否進(jìn)行投標(biāo)，決策的同時(shí)也開同時(shí)啟動風(fēng)險(xiǎn)管理程序。 理規(guī)劃的依據(jù) 編制風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的依據(jù)主要來源于如下幾 個(gè)方面： a. 國際工程項(xiàng)目的規(guī)模、項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目復(fù)雜程度、項(xiàng)目干系人情況、所需資源、項(xiàng)目時(shí)間段、約束條件及假設(shè)前提等等； b．合同文件。對于新的一個(gè)項(xiàng)目，還需要因地制宜地對這些方法進(jìn)行修訂。不同規(guī)模的公司，對工程風(fēng)險(xiǎn)有不同的承受限度，在進(jìn)入國際市場的不同階段，風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度也不同，例如，進(jìn)入一個(gè)新市場，可能抱著“保本微利”的思想，而對于一個(gè)成。國際工程一般采取項(xiàng)目經(jīng)理部形式，這樣的組織結(jié)構(gòu)明確了不同人員的 崗位、職責(zé)和決策權(quán)等級。 c．公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策和方針。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的工作包括：決定國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的策略，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，確定風(fēng)險(xiǎn)評判的依據(jù)等。 e．本公司對外交流與合作 公司加強(qiáng)對外交流與合作是獲得國際工程信息的最有效的方式之一。國際工程公司可通過他們提供的專業(yè)資料服務(wù)獲得自己需要的工程信息。 3 亞洲開發(fā)銀行的發(fā)行《亞洲商業(yè)機(jī)會》 ADB Business Opportunities 月刊和《擬議中的項(xiàng)目及授予合同》 Proposal Projects And Contracts Awarded 等刊物主要介紹了融資項(xiàng)目的工程、貨物采購和咨詢服務(wù)信息。 正常的國際工程信息渠道通常來源于以下幾個(gè)途徑： a．國際專門機(jī)構(gòu) 1 聯(lián)合國《開發(fā)業(yè)務(wù)》 Development Business 報(bào)。 第四章 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)識別 國際工程信息的來源 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能否成功首先基于管理者所掌握的本 工程信息的充分性、及時(shí)性和真實(shí)性。其次，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，新的結(jié)構(gòu)、新型材料的使用等，可能使承包商的機(jī)械設(shè)備不能適應(yīng)工程的建設(shè)、施工方法相對落后，從而增加工程施工費(fèi)用。雖 然目前我國承包商的施工技術(shù)水平達(dá)到了一定的高度，但是由于我國在有些工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面還沒有完全與國際接軌，加上工程技術(shù)人員語言方面的障礙，使其對國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范難以真正地理解和掌握。由于建筑垃圾不僅會侵占土地，降低耕地質(zhì)量，而且還破壞市容，惡化市區(qū)環(huán)境衛(wèi)生，有時(shí)還存在很大的安全隱患，所以新加坡政府對建筑垃圾的重視也由來已久。這里我們就以新加坡為例。 4）在對合同中出現(xiàn)的問題的認(rèn)證和處理上，業(yè)主和工程師具有很大的權(quán)力，承包商往往處于被動地位。 1 合同中風(fēng)險(xiǎn)分配不均，業(yè)主通過合同條款將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商。由于投資減少，整個(gè)建筑行業(yè)流動資金不足，國際承包工程市場會出現(xiàn)萎縮，之前涌入建筑行業(yè)的部分外資叫停了很多在建項(xiàng)目，而西方國家內(nèi)需不旺，進(jìn)而將力量轉(zhuǎn)向第三世界，從而加劇市場競爭。金融危機(jī)的影響主要有 1）工程承包投資規(guī)?？赡軙s水。 （ 5）金融危機(jī) 金融危機(jī)對工程承包 的影響不經(jīng)常發(fā)生，但是一旦發(fā)生其影響是相當(dāng)大，并且持續(xù)時(shí)間較長。如果企業(yè)在參與國際工程承包時(shí)不注重風(fēng)險(xiǎn)管理，不根據(jù)企業(yè)的定價(jià)結(jié)構(gòu)將可能產(chǎn)生的成本、風(fēng)險(xiǎn) 轉(zhuǎn)嫁出去，不采取相關(guān)的措施去積極應(yīng)對可能出現(xiàn)的利率風(fēng)險(xiǎn)，隨時(shí)有可能使工程項(xiàng)目和企業(yè)本身招致重大損失。另一方面，一個(gè)大型工程項(xiàng)目特別是包括采購在內(nèi)的項(xiàng)目，設(shè)備、材料可能需要從多個(gè)國家和地區(qū)采購，承包商在支付采購費(fèi)時(shí)就涉及到多種貨幣，相應(yīng)就存在貨幣之間的相互匯兌，如果在此期間出現(xiàn)匯率的波動，承包商往往會遭受很大的經(jīng)濟(jì)損失。就國際工程承包而言，如果項(xiàng)目所在國出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹，將會擾亂國家正常的經(jīng)濟(jì)秩序，使該國投資環(huán)境惡化，承包商將會為此承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。事發(fā)之后，所有員工前往雅加達(dá)暫避，造成工程完全停工。再者就是在承接國際工程時(shí)必須考慮當(dāng)?shù)氐纳鐣伟惨约爱?dāng)?shù)厝嗣駥ξ覈邪痰膽B(tài)度，這些都是潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，有時(shí)候也不得不考慮。尤其是近年來，隨著環(huán)境的惡化，各種自然災(zāi)害時(shí)有發(fā)生，在承攬國際工程時(shí)，承包商一定要認(rèn)真對待隨時(shí)可能發(fā)生的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。這些自然災(zāi)害往往突如其來，而給施工帶來預(yù)想不到的困難，使承包商無法按照原來的施工計(jì)劃和施工方案進(jìn)行施工，給承包商帶來損失。措施包括軍隊(duì)和玻利維亞國營石油礦業(yè)公司的工程人員進(jìn)駐外國公司經(jīng)營的天然氣油田，要求這些外國公司在 6 個(gè)月內(nèi)和玻利維亞政府簽署新的協(xié)議，宣布國家將謀求取得更多的銷售所得，外國公司將生產(chǎn)和控制權(quán)交給玻利維亞國營石油礦業(yè)公司，然后從這家玻利維亞國有企業(yè)獲得部分利潤。有時(shí)候國家會給予被沒收財(cái)產(chǎn)的承包商一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但這部分補(bǔ)償費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到承包商的投入水平，而且往往不能夠全部兌現(xiàn)。中國公司大規(guī)模進(jìn)入利比亞始于 2021 年，截至本次動亂發(fā)生前，在利比亞有 75 家中國企業(yè)承建 50 個(gè)工程承包項(xiàng)目，涉及金額 188 億美元。合同擱淺、項(xiàng)目停止、駐地遭襲、大規(guī)模人員撤離等，此次動亂對中國企業(yè)造成的損失是顯而易見的。 戰(zhàn)爭或內(nèi)亂指工程所在國由于政局動蕩、民族或宗教派別沖突，發(fā)生革命、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂等原因而造成建設(shè)項(xiàng)目可能被終止或毀約，或者是由于這些原因而使工程不得不中止施工，因而施工期限被拖延，成本大幅增加。國際工程項(xiàng)目承包的政治風(fēng)險(xiǎn)歸結(jié)起來主要有以下幾種： 主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是指一個(gè)國家或地區(qū)政府為了保護(hù)其自身的利益所采取的不受其他外來法律約束的行為而給投資者造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。長時(shí)間的施工期會出現(xiàn)諸多因素變化，國際工程涉及的領(lǐng)域廣泛、關(guān)系眾多，加之合同期限長，常使承包商面臨諸多難題，如資金緊張、材料供應(yīng)脫節(jié)、清關(guān)手續(xù)繁瑣等，工程項(xiàng)目環(huán)境復(fù)雜，就要求承包商對工程項(xiàng)目實(shí)施全過程的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。 4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程繁雜 國際工程合同文件中需要詳盡地規(guī)定材料、設(shè)備、工藝等各種技術(shù)要求，通常采用國際上方便接受的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。因此，參與國際工程的承包商不僅要關(guān)心工程本身 的問題，還要關(guān)注工程所在國及其周圍地區(qū)和國際大環(huán)境的變化所帶來的影響。因此，在國際工程項(xiàng)目中，合同各方不容易相互理解，對合同條款的理解也易于產(chǎn)生歧義，同樣在爭端出現(xiàn)時(shí)，對沖突的處理往往較為復(fù)雜和困難。 第三章 國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 國際工程項(xiàng)目基本概念和特點(diǎn) 所謂國際工程項(xiàng)目是指某個(gè)項(xiàng)目從咨詢、融資、招標(biāo)、投標(biāo)、施工、監(jiān)理到培訓(xùn)等各階段或參與者來自不止一個(gè)國家（或地區(qū)）；它一般是需要按照國際上通用的項(xiàng)目管理模式，通過國際性公開招標(biāo)投標(biāo)競爭取得參與資格，并進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目。此外，風(fēng)險(xiǎn)管理還將提升承包商的能力和聲譽(yù)。風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)行，使承包商在風(fēng)險(xiǎn)因子產(chǎn)生的初期就能感覺到風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，為承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的防范提供相應(yīng)的時(shí)間，減少承包商面臨的損失。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后不僅在經(jīng)濟(jì)上會給承 包商帶來損失，而且會對工程承包的后續(xù)項(xiàng)目產(chǎn)生影響。 3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能夠保障項(xiàng)目組織經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。 隨著科學(xué)技術(shù)和社會生產(chǎn)力的快速發(fā)展，項(xiàng)目的規(guī)模化以及技術(shù)和組織管理的復(fù)雜化突出了項(xiàng)目管理的復(fù)雜性和艱巨性。 3 實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定收益的目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)管理使經(jīng)濟(jì)單位維持生存并迅速復(fù)原后，應(yīng)通過其運(yùn)作促使資金回流，盡快消除損失帶來的不利影響，力求利益的穩(wěn)定。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，意味著通過風(fēng)險(xiǎn)管理人們有足夠的 抗災(zāi)就災(zāi)能力，使企業(yè)、個(gè)人、家庭、乃至整個(gè)社會能夠經(jīng)受得住損失的打擊，不至于因自然災(zāi)害或意外事故的發(fā)生而元?dú)獯髠⒁货瓴徽瘛? 3 社會責(zé)任目標(biāo) 風(fēng)險(xiǎn)主體在生產(chǎn)經(jīng)營過程中必然受到政府和主管部門有關(guān)政策和法規(guī)以及風(fēng)險(xiǎn)主體公共責(zé)任的制約。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)通常分為兩部分：一是損失發(fā)生前的目標(biāo)，二是損 失發(fā)生后的目標(biāo)，兩者構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)目標(biāo)。 風(fēng)險(xiǎn)定量分析――測量風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率和結(jié)果，并評估他們對項(xiàng)目目標(biāo)的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體的應(yīng)對措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，利用有利機(jī)會避免產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn) 圖 21 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程 風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃――決定如何計(jì)劃一個(gè)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。風(fēng)險(xiǎn)管理的職能之一是減少項(xiàng)目整個(gè)過程中的不確定性，這有利于計(jì)劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。通過界定項(xiàng)目范圍，可以明確項(xiàng)目的范圍，將項(xiàng)目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的 部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。模糊性的不確定性，主要取決于風(fēng)險(xiǎn) 本身所固有的模糊屬性，要采用模糊數(shù)學(xué)的方法來刻畫與研究；而隨機(jī)性的不確定性，主要是由于風(fēng)險(xiǎn)外部的多因性（即各種隨機(jī)因素的影響）造成的必然反映，要采用概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法來刻畫與研究根據(jù)不確定性的隨機(jī)性特征，為了衡量某一風(fēng)險(xiǎn)單位的相對風(fēng)險(xiǎn)程度，胡宜達(dá)、沈厚才等提出了風(fēng)險(xiǎn)度的概念，即在特定的客觀條件下、特定的時(shí)間內(nèi)，實(shí)際損失與預(yù)測損失之間的均方誤差與預(yù)測損失的數(shù)學(xué)期望之比。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的 形成機(jī)理，郭曉亭、蒲勇健 2021 等將風(fēng)險(xiǎn)定義為：風(fēng)險(xiǎn)是在一定時(shí)間內(nèi)，以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素為必要條件．以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)事件為充分條件，有關(guān)行為主體承受相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的可能性。它包括損失的概率、可能損失的數(shù)量以及損失的易變性三方面內(nèi)容，其中可能損失的程度處于最重要的位置。例如，若實(shí)際損失率大于預(yù)期損失率，則此正偏差對保險(xiǎn)公司而言即為不利偏差，也就是保險(xiǎn)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)（胡宜達(dá)等，2021）。主觀學(xué)說認(rèn)為不確定性是主觀的、個(gè)人的和心理上的一種觀念，是個(gè)人對客觀事物的主觀估計(jì)，而不能以客觀的尺度予以衡量，不確定性的范圍包括發(fā)生與否的不確定性、發(fā)生時(shí)間的不確定性、發(fā)生狀況的不確定性以及發(fā)生結(jié)果嚴(yán)重程度的不確定性。由于方差計(jì)算的方便性，風(fēng)險(xiǎn)的這種定義在實(shí)際中得到了廣泛的應(yīng)用。在前面討論的基礎(chǔ)上，第七章從“點(diǎn)”的角度，具體研究項(xiàng)目選擇階段基于風(fēng)險(xiǎn)管理問題，給出了基于尼日利亞鐵路現(xiàn)代化改造工程的實(shí)例研究。針對國際工程風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目選擇階段最大的特點(diǎn)，著重研究此階段基于風(fēng)險(xiǎn)的決策方法。 主要研究內(nèi)容和研究思路 容 本文研究的內(nèi)容是我國的國際工程承包商在國際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理，站在承包商的角度，借鑒現(xiàn)有的理論和方法，討論承包商如何在國際工程承包項(xiàng)目中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。而且當(dāng)時(shí)僅有簡單的風(fēng)險(xiǎn)辨識技術(shù)可以利用，因此一些大型的工程項(xiàng)目，由于技術(shù)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)影響因素眾多，風(fēng)險(xiǎn)識別困難，簡單的方法往往起不到什么效果。然而各個(gè)國家對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和運(yùn)用極不平衡，由于風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生和發(fā)展與生產(chǎn)力水平有著密切的聯(lián)系，工業(yè)國家對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究和運(yùn)用始終處于領(lǐng)先地位。風(fēng)險(xiǎn)管理教育也從少數(shù)開設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理課程較早的國家（美國、德國、英國）逐步傳播到了加拿大、法國、日本等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家。此后，對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究逐步趨向于系統(tǒng)化、專門化，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為了企業(yè)管理領(lǐng)域的一門獨(dú)立學(xué)科。 國外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較早 ,而且比較系統(tǒng)，各國也都有一套比較成熟的理論體系。 在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面， 1985 年 Rerry 和 Hayes 基于工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)源，按照承包商、業(yè)主和咨詢方各自應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)列出內(nèi)容廣泛的風(fēng)險(xiǎn)因素。 軟件工程協(xié)會 SEI 把 軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理視為五個(gè)獨(dú)立的階段：識別、分析、應(yīng)對計(jì)劃、跟蹤與控制，并與風(fēng)險(xiǎn)溝通相聯(lián)系。 它既是新興的管理科學(xué)，又是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容。因此我國參與國際工程的承包商必須不斷提高自身的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，通過良好的風(fēng)險(xiǎn)管理為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)自身競爭力，使我國建筑業(yè)與國際市 場盡快接軌。然而，在當(dāng)前我國的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究中，多數(shù)研究是站在業(yè)主的角度對工程項(xiàng)目進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)分析，而對承包商的風(fēng)險(xiǎn)研究尚且不多，所以本文就從承包商的角度對其風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究。如對各種不同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和辨識，并采取有效的手段避免或減小風(fēng)險(xiǎn)，那么將會獲得很好的經(jīng)濟(jì)效果，同時(shí)有助于企業(yè)管理水平和競爭能力的提高。但面對比較復(fù)雜的工程項(xiàng)目時(shí)，只采取以上兩種策略是明顯不夠的，常常會給企業(yè)造成很多不必要的損失。因此，我國大部分工程承包企業(yè)對工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源以及工程項(xiàng)目生命周期中可能遇到的各類風(fēng)險(xiǎn)的識別還不夠全面。 風(fēng)險(xiǎn)管理效 率低 由于國際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)的過程，必須遵循一定的系統(tǒng)規(guī)則，并從系統(tǒng)的角度去認(rèn)識和理解風(fēng)險(xiǎn)，從系統(tǒng)過程的角度管理風(fēng)險(xiǎn)。由于我國承包商參與國際工程起步較晚，在國際工程承