【正文】 ....................................... 53 1 前 言 人類已邁入二十一世紀(jì)，在當(dāng)今的世界，國(guó)家信息化、社會(huì)信息化、國(guó)民經(jīng)濟(jì)信息化、企業(yè)信息化和管理信息化，正成為社會(huì)進(jìn)步的強(qiáng)大動(dòng)力，推動(dòng)著社會(huì)高速發(fā)展。因此，根據(jù)海事系統(tǒng)目前的信息化應(yīng)用程度，網(wǎng)絡(luò)狀況，及當(dāng)前簽證管理面臨的主要問(wèn)題和信息技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，將近期以實(shí)施船舶進(jìn)出港 IC 卡工程來(lái)解決信息資源不足及不同海事機(jī)構(gòu)信息共享困難為突破口，實(shí)現(xiàn)初步的簽證信息共享；中期 實(shí)現(xiàn)多數(shù)簽證機(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng)；遠(yuǎn)期實(shí)現(xiàn)所有簽證機(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng)及與簽證業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)證機(jī)關(guān)信息聯(lián)網(wǎng)。但是作為海事管理中以保障船舶航行安全，預(yù)防事故發(fā)生的重要環(huán)節(jié)，海事簽證管理信息化水平還尚待提高。本人授權(quán) 大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。盡我所知，除文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，不包含其他人或組織已經(jīng)發(fā)表或 公布過(guò)的研究成果，也不包含我為獲得 及其它教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或?qū)W歷而使用過(guò)的材料。對(duì)本研究提供過(guò)幫助和做出過(guò)貢獻(xiàn)的個(gè)人或集體，均已在文中作了明確的說(shuō)明并表示了謝意。對(duì)本文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。 涉密論文按學(xué)校規(guī)定處理。首先，部分海事機(jī)構(gòu)的船舶簽證管理還停留在人工和基于紙面的操作流程；其次，已實(shí)現(xiàn)用計(jì)算機(jī)進(jìn)行簽證管理的部門，大多數(shù)用的軟件是單機(jī)版；第三，簽證管理信息沒(méi)有與其他海事業(yè)務(wù)管理信息共享，如船員管理、船舶安全檢查等。本規(guī)劃和設(shè)計(jì)重點(diǎn)對(duì)第一階段目標(biāo)，使用 IC 卡實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了設(shè)計(jì)，它以 IC 卡為媒介，利用公眾網(wǎng)、交通部海事系統(tǒng)現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)資源，通過(guò)水監(jiān)信息系統(tǒng)原有的簽證軟件和各地方海事局在用的管理軟件，通過(guò) IC 卡來(lái)交換簽證信息，達(dá)到信息共享。對(duì)信息技術(shù)的研究和應(yīng)用水平，標(biāo)志著一個(gè)國(guó)家和行業(yè)科技水平的高低，消除一個(gè)國(guó)家和行業(yè)管理領(lǐng)域內(nèi)信息孤島的程度，決定 著她的發(fā)展前景和潛力。長(zhǎng)三角地區(qū)船舶電子 簽證系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)是海事信息化的重要組成部分，船舶進(jìn)出港實(shí)施電子簽證，本身就是運(yùn)用信息技術(shù)取代傳統(tǒng)的工作方式。 2 第一章 長(zhǎng)三角船舶電子簽證的背景 為了貫徹“三個(gè)代表”重要思想和黨的十六大精神，交通部海事局回顧了“九五”以來(lái)海事信息化工作的成效，總結(jié)取得的成績(jī)，分析工作中存在的不足，明確提出要“以海事工作信息化帶動(dòng)海事管理的現(xiàn)代化”。軍用、公安和體育運(yùn)動(dòng)船舶除外。（辦理定期簽證的船舶，在定期簽證期間應(yīng)保持適航或適拖狀態(tài)，并具備上述各項(xiàng)條件）。對(duì)符合條件的應(yīng)予以批準(zhǔn)；不符合條件不予批準(zhǔn)的，書面答復(fù)并說(shuō)明原因。管理機(jī)關(guān)通過(guò)簽證管理，掌握船舶進(jìn)出港動(dòng)態(tài)，預(yù)知港內(nèi)和航道船舶密度，了解港內(nèi)航行船舶及船員的技術(shù)狀況、航行和停泊秩序以及船舶與船員在安全方面需要解決的問(wèn)題。 [2]船方根據(jù)《中華人民共和國(guó)船舶簽證管理規(guī)則》首先填寫船舶進(jìn)出港簽證報(bào)告單，船舶進(jìn)出港簽證報(bào)告單一式兩份，一份由船方保留，一份由簽證站點(diǎn)的海事機(jī)構(gòu)保留。 適任類主要包括最低安全配員證書，船舶需配備的甲板部、輪機(jī)部人員的適任證書。 （ 2）查驗(yàn)階段 船方只有在遞交全部有效證書后，海事機(jī)構(gòu)的簽證員才予以查驗(yàn)。檢查船舶和船員證書中等級(jí)、航區(qū)限制與實(shí)際簽證航線是否符合要求。裝卸危險(xiǎn)品的船舶在辦理簽證時(shí)，除對(duì)其船申報(bào)、貨申報(bào)進(jìn)行書面審核的同時(shí)，一般還需簽證員到現(xiàn)場(chǎng)查 看其裝卸貨情況。定期簽證船舶不收取港務(wù)費(fèi)，但在其簽證簿上注明有效期、航線。目前，信息技術(shù)在船舶管理、船員管理、通航管理等領(lǐng)域已發(fā)揮了一定的作用，但總體水平不高，尚處在起步階段，地區(qū)發(fā)展也不平衡。 存在的主要問(wèn)題 （ 1）部分海事機(jī)構(gòu)的船舶簽證處于落后的管理模式。 （ 2）船舶簽證工作沒(méi)有體現(xiàn) 簽證管理的重要性及特點(diǎn)，沒(méi)有和其他海事管理工作有機(jī)的結(jié)合，是一種流于形式的驗(yàn)證管理。首先 船舶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)效率較低，目前還依靠基層簽證站點(diǎn)的輸入，由于日常管理工作量較大，人員少，輸入工作目前占據(jù)著電子簽證系統(tǒng)使用的較大比例，這在一方面降低了系統(tǒng)應(yīng)有的高效性，另一方面由于不同人員輸入數(shù)據(jù)的方式有別，出現(xiàn)差錯(cuò)的概率較大，造成數(shù)據(jù)錄入后的錯(cuò)誤及不規(guī) 范現(xiàn)象層出不窮，使得船舶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)所應(yīng)有的準(zhǔn)確性和法定性的特點(diǎn)無(wú)法得到維護(hù)。最為重 要的是，由于電子簽證沒(méi)有聯(lián)網(wǎng)，采集的信息僅僅是本地信息，電子簽證本身具有的各項(xiàng)功能得不到有效得利用?！碧剿鏖L(zhǎng)三角地區(qū)船舶長(zhǎng)效管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化管理，推進(jìn)船舶簽證電子化，是貫徹十六大報(bào)告精神的實(shí)際行動(dòng)。作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度最快，經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模最大，發(fā)展前景普遍看好的經(jīng)濟(jì)核心區(qū)，長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化，已大勢(shì)所趨。 （ 3）實(shí)現(xiàn)船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)是海事業(yè)務(wù)管理發(fā) 展的需要 實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)三角地區(qū)船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)，可以加快簽證速度，縮短船舶簽證時(shí)間，提高服務(wù)水平和工作效率，從而提高船舶通航速度；可以減少簽證人員的工作量和船方攜帶各種證書，達(dá)到兩者雙贏；可以避免因大量紙質(zhì)證書被假冒，給我們的安全管理帶來(lái)隱患。 （ 4）實(shí)現(xiàn)船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)促進(jìn)相關(guān)信息系統(tǒng)的完善 長(zhǎng)三角地區(qū)船舶電子簽證 聯(lián)網(wǎng)，要求相關(guān)信息系統(tǒng)作支撐。 （ 5）人，財(cái)，物和思想上的認(rèn)同是船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)的必要保證 長(zhǎng)三角地區(qū)近十年來(lái)得益于 改革開放的進(jìn)一步深化，積累了一定的物質(zhì)基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)條件和人才儲(chǔ)備相對(duì)于其他地區(qū)有明顯的優(yōu)勢(shì)。另外長(zhǎng)三角地區(qū)信息化環(huán)境較好，無(wú)論是 INTERNET資源，還是公眾數(shù)字電路資源都較豐富，足以滿足海事信息系統(tǒng)的需要，這些都為船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)提供了技術(shù)保障。 規(guī)劃原則 長(zhǎng)三角簽證管理信息化是一個(gè)長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程，必須根據(jù)信息技術(shù)在船舶管理業(yè)務(wù)中應(yīng)用的規(guī)律，分階段設(shè)定目標(biāo)，并給予實(shí)施。 （ 3）資源共享 資源共享是實(shí)現(xiàn)船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)，必須堅(jiān)持開放性與標(biāo)準(zhǔn)化，為了支持系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，必須對(duì)信息及信息服務(wù)、應(yīng)用功能等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化。 （ 5）適度前瞻 因?yàn)樾畔⒓夹g(shù)發(fā)展很快，需要長(zhǎng)三角電子簽證聯(lián)網(wǎng)規(guī)劃和設(shè)計(jì)具有適度的前瞻性，為今后全國(guó)電子簽證聯(lián)網(wǎng)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 規(guī)劃步驟 長(zhǎng)三角地區(qū)船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)可分幾個(gè)階段來(lái)實(shí)施。 會(huì)議代表普遍認(rèn)為在長(zhǎng)三角地區(qū)推行統(tǒng)一的船舶電子簽證系統(tǒng)是可行的，部 10 海事局開展此項(xiàng)工作也是非常及時(shí)的。 建設(shè)方針：統(tǒng)籌規(guī)劃、分層建設(shè)；應(yīng)用主導(dǎo)、面向服務(wù)；統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、資源共享；技術(shù)創(chuàng)新、系統(tǒng)開放為加速船舶簽證信息化進(jìn)程，以加快船舶管理實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。 重點(diǎn)建設(shè)領(lǐng)域包括直屬海事局和地方海事局的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)；船舶簽證 IC 卡系統(tǒng)；長(zhǎng)三角數(shù)據(jù)交換中心。因此此次聯(lián)網(wǎng)工程中， IC 卡作為數(shù)據(jù)承載的功能，只能作為暫時(shí)的，這種方式要盡快過(guò)渡到全程的聯(lián)網(wǎng)。在初期的信息聯(lián)網(wǎng)時(shí)，主要使用 IC 卡芯片讀寫數(shù)據(jù)的功能，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享；在后期的信息聯(lián)網(wǎng)時(shí)，主要使用 IC 卡的信息標(biāo)識(shí)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)共享。 第一階段 實(shí)現(xiàn) IC 卡共享方式 實(shí)施長(zhǎng)三角地區(qū)船舶電子簽證應(yīng)遵守統(tǒng)一規(guī)定和具備一些基本條件： （ 1）發(fā)卡單位由部海事局授權(quán)滿足發(fā)卡條件的船舶登記機(jī)關(guān)承擔(dān)。另外加強(qiáng)對(duì)簽證點(diǎn)的簽證員培訓(xùn)，重點(diǎn)是文字輸入能力的訓(xùn)練，其次是對(duì)計(jì)算機(jī)的基本操作。即便是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，也不會(huì)存在太大問(wèn)題。 另外 IC 卡的使用可以延伸到移動(dòng)應(yīng)用，即 IC 卡手持機(jī)移動(dòng)稽查。 第二階段 多數(shù)簽證機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián) 大部分地區(qū)的多數(shù)簽證機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)互連，船舶和船員信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享。而目前部海事信息系統(tǒng)的建設(shè)，從業(yè)務(wù)層面上看，沒(méi)有兼顧地方海事系統(tǒng)的業(yè)務(wù)。 積極配合船員信息系 統(tǒng)接入?yún)^(qū)域數(shù)據(jù)交換中心，首先做到船舶與船員的信息通過(guò)網(wǎng)絡(luò)得到共享。因此，在長(zhǎng)三角地區(qū)實(shí)現(xiàn)全部簽證點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)互連，并要求與海事管理有關(guān)的信息系統(tǒng)接入?yún)^(qū)域數(shù)據(jù)交換中心是必需的，并且初步實(shí)現(xiàn)微觀船舶、船員、船檢基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與宏觀海事監(jiān)督管理之間的有機(jī)結(jié)合。 （ 3）充分利用資源 充分利用現(xiàn)有資源，包括水監(jiān)信息系統(tǒng)一期、二期的軟硬件設(shè)施，地方海事局的軟硬件設(shè)施，國(guó)家的公共信息基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)行業(yè)的信息資源，多快好省的建設(shè)長(zhǎng)三角船舶船舶電子簽證聯(lián)網(wǎng)工程。 近期建設(shè)任務(wù) （ 1）著手制定與本次長(zhǎng)三角電子簽證聯(lián)網(wǎng)工程有關(guān)的各項(xiàng)規(guī)定。 （ 5）各直屬海事局和地方海事局根據(jù)部海事局的要求，安排接口軟件的開發(fā)和設(shè)備的配置。） 16 第四章 船舶電子簽證 IC 卡聯(lián)網(wǎng)總體設(shè)計(jì) 卡管理總體結(jié)構(gòu) 為在長(zhǎng)三角地區(qū) 7 個(gè)海事局利用船舶 IC 卡實(shí)現(xiàn)簽證信息的互聯(lián)互通， 7 個(gè)海事局將分別建設(shè) IC 卡管理分中心，在上海直屬海事局建設(shè) IC 卡管理中心。 建設(shè)指導(dǎo)思想 統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 統(tǒng)籌規(guī)劃 統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是指在追求船舶電子簽證業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理服務(wù)規(guī)范化的基礎(chǔ)上，使船舶 IC 卡的應(yīng)用實(shí)施，成為對(duì)此規(guī)范化的有力技術(shù)保證；同時(shí)，船舶 IC 卡的應(yīng)用也實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)。但網(wǎng)絡(luò)資源是有限的，而船舶簽證的管理業(yè)務(wù)往往是由一系列較為繁瑣的事務(wù)流程組成，每一流程的處理通常需要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行大量的數(shù)據(jù)輸入、審核，不同區(qū)域的這種重復(fù)又往往造成數(shù)據(jù)的不一致性和不完備性，這其實(shí)也是一種對(duì)有限網(wǎng)絡(luò)資源的浪費(fèi)。 工程總目標(biāo) 以船舶登記為源頭 ，以船舶簽證為手段，以計(jì)算機(jī)通信技術(shù)為支撐，實(shí)現(xiàn) 船舶監(jiān)督管理的全 程信息化和智能化，促進(jìn)海事管理現(xiàn)代化。并且可以提出船舶監(jiān)督管理的措施提示，如提示需要在本港進(jìn)行安全檢查的船舶、對(duì)違章船舶的查驗(yàn)等。 （ 6）船員跟蹤管理：建立與船員管理信息系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)，采集相關(guān)船員信息（如適任證書信息），在船舶監(jiān)督管理過(guò)程中，核實(shí)船員適任情況，判斷船舶是否達(dá)到安全配員的要求。 應(yīng)用系統(tǒng)總體架構(gòu) 船舶管理系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu) [3]縱觀整個(gè)船舶管理，主要由兩條主線構(gòu)成，即以船舶登記、船舶檢驗(yàn)、船舶變更、船舶報(bào)廢為節(jié)點(diǎn)的船舶生存線（靜態(tài)）和以進(jìn)港預(yù)報(bào)、安全檢查、作業(yè)管理、防污染管理、船舶簽證為節(jié)點(diǎn)的船舶運(yùn)行線（動(dòng)態(tài)）。船舶管理系統(tǒng)總體結(jié)構(gòu)如下圖 41 所示。圖右邊是卡的使用過(guò)程，依托水監(jiān)信息網(wǎng)絡(luò)，船舶在個(gè)簽證點(diǎn)刷卡，進(jìn)行電子簽證。 海事系統(tǒng)數(shù)據(jù)中心IC 卡信息庫(kù)海海事事系系統(tǒng)統(tǒng)業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)海海事事系系統(tǒng)統(tǒng)ICIC卡卡標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)體體系系智能 IC 卡庫(kù)密鑰認(rèn)證體系IC 卡發(fā)卡系統(tǒng)物流管理系統(tǒng)卡管理中心海海事事網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)平平臺(tái)臺(tái)地方局分中心直屬局分中心船舶卡業(yè)務(wù)前置船證信息抽取上傳水監(jiān)信息系統(tǒng)海事船證信息數(shù)據(jù)庫(kù)海事系統(tǒng) IC 卡客服中心海事系統(tǒng) IC 卡管理中心******* 21 圖 43 長(zhǎng)三角船舶卡系統(tǒng)主要的機(jī)構(gòu) 長(zhǎng)三角地區(qū) 直屬海事局 船舶登記機(jī)構(gòu) 直屬海事處 簽證點(diǎn) 地方海事系統(tǒng) 地方海事局 船舶登記機(jī)構(gòu) 地方海事處 簽證點(diǎn) 交通部 IC 卡管理中心（包括制卡） IC 卡管理分中心 22 購(gòu)卡卡片入庫(kù)庫(kù)存管理卡片領(lǐng)用卡片入庫(kù)發(fā)卡制卡卡管理中心直屬局/地方局分中心制卡中心操作員直屬局/地方局操作員船主變更掛失注銷應(yīng)用業(yè)務(wù)部門/業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)業(yè)務(wù)執(zhí)行執(zhí)行單位 應(yīng)用人員卡片分發(fā)庫(kù)存管理?yè)Q卡 圖 44 發(fā)卡機(jī)構(gòu)的主要職能 23 IC 卡應(yīng)用流程 船東購(gòu)得船舶，首先應(yīng)持有關(guān)文件和資料進(jìn)行船舶登記，登記機(jī)關(guān)錄入船舶登記信息，這些信息經(jīng)打包形成船舶 IC 卡信息，并上傳至各直屬局或地方局，再通過(guò)水監(jiān)網(wǎng)傳送到管理中心，同時(shí)各局向管理中心提交用卡申請(qǐng)。使用過(guò)程中， IC 卡會(huì)發(fā)生遺失、失效、棄用等情 況，船東應(yīng)及時(shí)打客戶服務(wù)電話，進(jìn)行有關(guān)手續(xù)的辦理。 圖 46 總體 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 網(wǎng)絡(luò)采用由直屬局星型連接至部海事局，而不是直接連接至目前的。 一 級(jí) 密 鑰 導(dǎo)入分 發(fā)直 屬 局 （ 地方 局 ） 領(lǐng) 用長(zhǎng) 三 角 簽證 密 鑰船 證 信 息直 屬 局 （ 地方 局 ） 專 有密 鑰二 級(jí) 密 鑰 導(dǎo)入簽 證 點(diǎn) 領(lǐng)用 S A M 卡船 東 領(lǐng) 用船 舶 卡掛 失 登 記失 效 登 記持 卡 簽 證注 銷變 更 登 記直 屬 局 （ 地 方 局 ）卡 管 理 中 心簽 證 點(diǎn)回 收 銷 毀回 收船 東登 記 機(jī) 構(gòu)船 舶 登 記數(shù) 據(jù) 匯 聚圖 45 IC 卡應(yīng)用流程 24 總體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) 經(jīng)過(guò)水監(jiān)信息系統(tǒng)的建設(shè)，海事系統(tǒng)特別是長(zhǎng)三角地區(qū)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)