【正文】 查工作，對(duì)合規(guī)審查事項(xiàng)統(tǒng)一出具明確意見(jiàn)，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)公司或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時(shí)提交相關(guān)審查文件和材料。重要事項(xiàng)的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認(rèn)為事項(xiàng)重大或疑難復(fù)雜的，可報(bào)請(qǐng)部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時(shí)征求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問(wèn)的意見(jiàn)。第九十條 合規(guī)審查意見(jiàn)由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。第九十三條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對(duì)審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見(jiàn)和報(bào)告及時(shí)存檔備查。公司董事會(huì)對(duì)總裁進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)的意見(jiàn)。第一百條公司應(yīng)對(duì)違法違規(guī)行為建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，明確問(wèn)責(zé)對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議。第一百零六條公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門提交臨時(shí)報(bào)告。第一百零九條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人 負(fù)責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理成員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員 第一百一十條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門 各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：（一）公司突發(fā)事件應(yīng)急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實(shí)施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會(huì)處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。如匯報(bào)對(duì)象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級(jí)匯報(bào)（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障應(yīng)急處理預(yù)案當(dāng)辦公區(qū)域內(nèi)發(fā)生停電、停水事故時(shí)，各部人事行政部門應(yīng)及時(shí)對(duì)故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應(yīng)迅速通知物業(yè)搶修，向公司員工做好解釋工作，并做好水、電恢復(fù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備的防護(hù)工作；如屬突發(fā)性設(shè)備故障引發(fā)，各總部人事行政部門應(yīng)及時(shí)組織技術(shù)人員對(duì)故障設(shè)備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大化，并提供備用設(shè)備，保障工作的正常開(kāi)展，事后分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)設(shè)備故障緊急搶修：在無(wú)備用設(shè)備的情況下，個(gè)部人事行政部門要組織相關(guān)設(shè)備的技術(shù)人員及時(shí)對(duì)設(shè)施設(shè)備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障，盡快恢復(fù)設(shè)施設(shè)備的正常運(yùn)行損失評(píng)估、設(shè)備補(bǔ)給，如事故造成損失的，還應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)因緊急突發(fā)事件而造成無(wú)法修復(fù)的設(shè)備明細(xì)，固定資產(chǎn)管理部門據(jù)此將相關(guān)設(shè)備作報(bào)廢處理，調(diào)整賬務(wù)，核算損失，根據(jù)需要及時(shí)報(bào)相關(guān)部門對(duì)損壞的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)給，以保證相關(guān)部門工作正常有序進(jìn)行（五）公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理預(yù)案公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒當(dāng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門及各部門負(fù)責(zé)人必須迅速趕赴現(xiàn)場(chǎng)，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關(guān)醫(yī)護(hù)人員的指導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)對(duì)病人的搶救、隔離治療等救援工作相對(duì)其他緊急突發(fā)事件而言，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預(yù)防、防控為主重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，主要采取以下措施進(jìn)行防控：（1）避免全體活動(dòng)，避免出入人群聚集的公共場(chǎng)所（2）定期對(duì)辦公場(chǎng)所進(jìn)行消毒，儲(chǔ)備常用防治藥品（3）做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強(qiáng)對(duì)垃圾和污染物的管理（4）人事行政部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應(yīng)急處理中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件（1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救（2）保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)、封存剩余食品，將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門檢測(cè)（3）積極配合衛(wèi)生行政部門調(diào)查處理，并做好善后工作，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)（六）火警應(yīng)急處理預(yù)案任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務(wù)采取必要的應(yīng)急措施，并應(yīng)迅速報(bào)告人事行政部門，人事行政部門接到火警報(bào)告后，部門 負(fù)責(zé)人及保安人員應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場(chǎng)，利用現(xiàn)有消防設(shè)施滅火，并視情況決定是否撥打119報(bào)警火警災(zāi)情較重時(shí)，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)及物業(yè)公司，并立即打開(kāi)所有消防通道，電燈或應(yīng)急燈，組織員工疏散火警處理后，人事行政部門應(yīng)分析原因，追究責(zé)任，并向公司領(lǐng)導(dǎo)部門報(bào)告（七）治安問(wèn)題應(yīng)急處理預(yù)案任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內(nèi)有打架斗毆事件，都要立即通知保安人員或當(dāng)事人部門負(fù)責(zé)人迅速到場(chǎng)勸阻、制止，無(wú)法制止的要立即撥打110報(bào)案及時(shí)送被打傷的人員到就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療或撥打急救電話120發(fā)生重大打架事件，造成嚴(yán)重傷亡的，立即報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)及撥打110報(bào)案事件處理完畢，人事行政部應(yīng)分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告（八）其它緊急突發(fā)情況的應(yīng)急處理對(duì)于那些沒(méi)有預(yù)案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案”工作原則靈活處理。第一百一十二條緊急突發(fā)事件分類（一）客戶來(lái)訪投訴（二）媒體記者上門采訪（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）（六）火警（七）治安問(wèn)題（八）其它緊急突發(fā)情況第一百一十三條各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案（一）客戶來(lái)訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺(tái)——投資顧問(wèn)——客服經(jīng)理——營(yíng)銷總監(jiān)投訴客戶來(lái)訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會(huì)議室、貴賓室）熱情接待前臺(tái)文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問(wèn)客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請(qǐng)客戶稍等，并應(yīng)及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)、如匯報(bào)對(duì)象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級(jí)匯報(bào)。（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識(shí)和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。在監(jiān)管部門對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時(shí)，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項(xiàng)的專項(xiàng)說(shuō)明。第十一章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的外部監(jiān)管第一百零五條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見(jiàn)等監(jiān)管文件。第一百零二條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為公司部門負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告，合規(guī)總監(jiān)對(duì)部門負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向公司總裁提出該部門負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。合規(guī)總監(jiān)對(duì)總裁之外的公司其他高級(jí)管理人員進(jìn)行合規(guī)專項(xiàng)考核時(shí)，應(yīng)聽(tīng)取總裁意見(jiàn)。合規(guī)專項(xiàng)考核占考核的相應(yīng)權(quán)重。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報(bào)告和修訂后的相關(guān)文件、材料。第八十八條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對(duì)初審事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見(jiàn)應(yīng)明確具體。第八十五條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個(gè)階段。第八十四條 對(duì)每一審查事項(xiàng)，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個(gè)工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作。第八十一條 各部門就提交審核的事項(xiàng)應(yīng)事先進(jìn)行內(nèi)部論證，向合規(guī)審查機(jī)構(gòu)和人員出具部門意見(jiàn)，并就該事項(xiàng)的背景材料、存在問(wèn)題、與相關(guān)部門的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說(shuō)明。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。第七十四條 研究人員不允許對(duì)與公司存在有承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對(duì)其有利的研究報(bào)告。第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報(bào)刊、電臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會(huì)公眾提供投資分析文章須按以下規(guī)范要求寫作：（一）文章中引用上市公司信息，應(yīng)從業(yè)務(wù)監(jiān)管部門指定的信息披露媒體中摘要；（二）文章中不允許對(duì)上市公司沒(méi)有公開(kāi)披露的信息諸如業(yè)績(jī)預(yù)增、資產(chǎn)注入、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換以及外資購(gòu)并等問(wèn)題進(jìn)行主觀臆斷和猜測(cè)；（三）文章中不允許對(duì)上市公司公告進(jìn)行夸大性、猜測(cè)性、隨意聯(lián)想性分析；（四）文章中應(yīng)注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據(jù)，不允許采用過(guò)時(shí)的資料和數(shù)據(jù)，以免產(chǎn)生差錯(cuò)；（五）文章中應(yīng)注意上市公司的澄清公告，不允許因沒(méi)看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據(jù)；（六）文章中不允許使用“即將漲?！?、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即”等煽情性詞語(yǔ)，應(yīng)采用平實(shí)、嚴(yán)禁的詞語(yǔ)。行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定信息公開(kāi)刊登的相關(guān)雜志和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程做出留痕記錄，同事書面報(bào)送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于5年。第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨(dú)立、客觀、公平、公正、及時(shí)、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報(bào)告不受外部干涉。第六十條 開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的禁止行為：（一）以夸大、虛報(bào)推薦業(yè)績(jī)等方式對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷活動(dòng)或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；（二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）以個(gè)人名義向客戶收取投顧服務(wù)費(fèi)用；（六）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。第五十七條 投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實(shí)施。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。投資建議的依據(jù)包括研究報(bào)告或者基于研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。第四十八條 計(jì)劃財(cái)務(wù)中心每月上旬匯總上月公司50萬(wàn)元（含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報(bào)法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對(duì)賬單等相關(guān)材料。合規(guī)主管對(duì)各部門非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表等各類報(bào)表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無(wú)須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報(bào)合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見(jiàn)。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時(shí)報(bào)送法規(guī)風(fēng)控部。第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對(duì)公司各部門進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。第三十五條 公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費(fèi)用。第三十四條 公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會(huì)提交的定期合股報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況；（五）董事會(huì)要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)容。第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時(shí)，應(yīng)與公司高級(jí)管理人員及時(shí)溝通。合規(guī)總監(jiān)是公司高級(jí)管理人員，由公司董事會(huì)聘任。第十七條 各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行