【正文】 查工作，對合規(guī)審查事項統(tǒng)一出具明確意見，然后根據(jù)需要轉(zhuǎn)公司或致函法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核。相關(guān)部門應(yīng)與法規(guī)風(fēng)控部溝通，及時提交相關(guān)審查文件和材料。重要事項的初審人員應(yīng)為兩人或兩人以上；初審人員認(rèn)為事項重大或疑難復(fù)雜的，可報請部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)組織內(nèi)部討論，必要時征求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或常年法律顧問的意見。第九十條 合規(guī)審查意見由法規(guī)風(fēng)控部擬定，由合規(guī)總監(jiān)簽署確認(rèn)。第九十三條 法規(guī)風(fēng)控部應(yīng)對審查文件和材料出具的合規(guī)審查意見和報告及時存檔備查。公司董事會對總裁進(jìn)行合規(guī)專項考核時，應(yīng)聽取合規(guī)總監(jiān)的意見。第一百條公司應(yīng)對違法違規(guī)行為建立問責(zé)機(jī)制，明確問責(zé)對象、標(biāo)準(zhǔn)、程序、方式等。第一百零四條 公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評估，及時對發(fā)現(xiàn)的問題提出建議。第一百零六條公司在發(fā)生違法違規(guī)或涉嫌違法違規(guī)行為、存在合規(guī)風(fēng)險或者發(fā)現(xiàn)較大風(fēng)險隱患時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向監(jiān)管部門提交臨時報告。第一百零九條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理責(zé)任人 負(fù)責(zé)人：常務(wù)副總裁、各部門總經(jīng)理成員：各具體應(yīng)急預(yù)案負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、各部門應(yīng)急配合人員 第一百一十條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門 各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門第一百一是一條 緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理部門主要職責(zé)：（一）公司突發(fā)事件應(yīng)急處理，由公司常務(wù)副總裁和各總部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)指揮，各總部人事行政部門或技術(shù)支持部門負(fù)責(zé)具體應(yīng)急處理的組織、協(xié)調(diào)及應(yīng)急處理實施工作，包括發(fā)生事件的應(yīng)急處理及相關(guān)工作。（四）應(yīng)急處理部門應(yīng)建立健全的應(yīng)急處理檔案，包括：應(yīng)急處理小組成員名單和聯(lián)系電話、社會處理機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式、處理基本技能學(xué)些培訓(xùn)、演練記錄、應(yīng)急處理器材、設(shè)備目錄及維修保養(yǎng)記錄、事故應(yīng)急處理記錄等。如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障應(yīng)急處理預(yù)案當(dāng)辦公區(qū)域內(nèi)發(fā)生停電、停水事故時，各部人事行政部門應(yīng)及時對故障原因進(jìn)行斷定，如果屬于物業(yè)供電、供水事故，應(yīng)迅速通知物業(yè)搶修，向公司員工做好解釋工作，并做好水、電恢復(fù)供應(yīng)相關(guān)設(shè)備的防護(hù)工作；如屬突發(fā)性設(shè)備故障引發(fā)，各總部人事行政部門應(yīng)及時組織技術(shù)人員對故障設(shè)備進(jìn)行處理、搶修，以防止事故進(jìn)一步擴(kuò)大化，并提供備用設(shè)備，保障工作的正常開展，事后分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報設(shè)備故障緊急搶修：在無備用設(shè)備的情況下，個部人事行政部門要組織相關(guān)設(shè)備的技術(shù)人員及時對設(shè)施設(shè)備發(fā)生故障的原因進(jìn)行分析、診斷及搶修排障，盡快恢復(fù)設(shè)施設(shè)備的正常運行損失評估、設(shè)備補(bǔ)給，如事故造成損失的，還應(yīng)由各部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計因緊急突發(fā)事件而造成無法修復(fù)的設(shè)備明細(xì)，固定資產(chǎn)管理部門據(jù)此將相關(guān)設(shè)備作報廢處理，調(diào)整賬務(wù)，核算損失，根據(jù)需要及時報相關(guān)部門對損壞的設(shè)備進(jìn)行補(bǔ)給，以保證相關(guān)部門工作正常有序進(jìn)行（五）公共衛(wèi)生事件應(yīng)急處理預(yù)案公共衛(wèi)生事件主要有三種：一是重大傳染病疫、二是群體性疾病、三是食物中毒當(dāng)重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件發(fā)生后，各總部人事行政部門及各部門負(fù)責(zé)人必須迅速趕赴現(xiàn)場，立即將病人就近送往醫(yī)院，并在有關(guān)醫(yī)護(hù)人員的指導(dǎo)下，組織協(xié)調(diào)對病人的搶救、隔離治療等救援工作相對其他緊急突發(fā)事件而言，重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件主要以預(yù)防、防控為主重大傳染病疫情、群體性疾病等重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件，主要采取以下措施進(jìn)行防控：（1）避免全體活動，避免出入人群聚集的公共場所（2）定期對辦公場所進(jìn)行消毒，儲備常用防治藥品（3）做好辦公區(qū)域的衛(wèi)生保潔，加強(qiáng)對垃圾和污染物的管理（4）人事行政部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公共衛(wèi)生突發(fā)事件的應(yīng)急處理中毒引發(fā)的重大公共衛(wèi)生事件（1）立即將中毒人員送往醫(yī)院搶救（2）保護(hù)好現(xiàn)場、封存剩余食品，將留樣提供給醫(yī)療衛(wèi)生部門檢測（3）積極配合衛(wèi)生行政部門調(diào)查處理，并做好善后工作，報公司領(lǐng)導(dǎo)（六）火警應(yīng)急處理預(yù)案任何人發(fā)現(xiàn)火警后都有義務(wù)采取必要的應(yīng)急措施，并應(yīng)迅速報告人事行政部門，人事行政部門接到火警報告后，部門 負(fù)責(zé)人及保安人員應(yīng)立即趕赴現(xiàn)場，利用現(xiàn)有消防設(shè)施滅火，并視情況決定是否撥打119報警火警災(zāi)情較重時，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)報告公司領(lǐng)導(dǎo)及物業(yè)公司，并立即打開所有消防通道，電燈或應(yīng)急燈，組織員工疏散火警處理后，人事行政部門應(yīng)分析原因，追究責(zé)任，并向公司領(lǐng)導(dǎo)部門報告（七）治安問題應(yīng)急處理預(yù)案任何人發(fā)現(xiàn)辦公區(qū)域內(nèi)有打架斗毆事件，都要立即通知保安人員或當(dāng)事人部門負(fù)責(zé)人迅速到場勸阻、制止，無法制止的要立即撥打110報案及時送被打傷的人員到就近醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行治療或撥打急救電話120發(fā)生重大打架事件，造成嚴(yán)重傷亡的，立即報公司領(lǐng)導(dǎo)及撥打110報案事件處理完畢，人事行政部應(yīng)分析原因，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報告（八）其它緊急突發(fā)情況的應(yīng)急處理對于那些沒有預(yù)案控制的突發(fā)事件，可依據(jù)“緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案”工作原則靈活處理。第一百一十二條緊急突發(fā)事件分類（一）客戶來訪投訴（二）媒體記者上門采訪（三）監(jiān)管、工商、稅務(wù)、社保、公安、政法等政府機(jī)構(gòu)突擊檢查（四）公司設(shè)備、設(shè)施突發(fā)故障（五）公共衛(wèi)生事件（重大傳染病疫情、群體性疾病、食物中毒）（六）火警（七）治安問題（八）其它緊急突發(fā)情況第一百一十三條各類緊急突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案（一）客戶來訪投訴應(yīng)急處理預(yù)案接待流程：前臺——投資顧問——客服經(jīng)理——營銷總監(jiān)投訴客戶來訪應(yīng)特別重視，要安排專人在指定區(qū)域（會議室、貴賓室）熱情接待前臺文員要懂得基本的客戶接待禮儀，詢問客戶的基本情況，然后引導(dǎo)客戶在休息室等待，微笑服務(wù)、泡茶，請客戶稍等，并應(yīng)及時向上級匯報、如匯報對象不在或聯(lián)系不上應(yīng)立即向更上一級匯報。（三）處理人員應(yīng)具備現(xiàn)場應(yīng)急處理的基礎(chǔ)知識和技能，定期進(jìn)行突發(fā)事件應(yīng)急處理相關(guān)知識的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。在監(jiān)管部門對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項調(diào)查、立案稽查以及采取監(jiān)管措施、作出行政處罰時，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)給予協(xié)助配合，并應(yīng)監(jiān)管部門的要求，提供合規(guī)事項的專項說明。第十一章合規(guī)風(fēng)險管理的外部監(jiān)管第一百零五條 法規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)監(jiān)管部門發(fā)布的監(jiān)管規(guī)則、意見等監(jiān)管文件。第一百零二條 法規(guī)風(fēng)控部認(rèn)為公司部門負(fù)責(zé)人未能有效履行合規(guī)職責(zé)時，應(yīng)及時向合規(guī)總監(jiān)報告，合規(guī)總監(jiān)對部門負(fù)責(zé)人繼續(xù)履職有異議的，應(yīng)向公司總裁提出該部門負(fù)責(zé)人不得繼續(xù)履職的建議。合規(guī)總監(jiān)對總裁之外的公司其他高級管理人員進(jìn)行合規(guī)專項考核時，應(yīng)聽取總裁意見。合規(guī)專項考核占考核的相應(yīng)權(quán)重。相關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行整改，向法規(guī)風(fēng)控部提交整改報告和修訂后的相關(guān)文件、材料。第八十八條 法規(guī)風(fēng)控部部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按照要求對初審事項進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審意見應(yīng)明確具體。第八十五條 法規(guī)風(fēng)控部合規(guī)審查分為具體承辦人員初審、部門（分管）領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審、合規(guī)總監(jiān)審定三個階段。第八十四條 對每一審查事項，法規(guī)風(fēng)控部一般應(yīng)用五個工作日進(jìn)行合規(guī)審查工作。第八十一條 各部門就提交審核的事項應(yīng)事先進(jìn)行內(nèi)部論證，向合規(guī)審查機(jī)構(gòu)和人員出具部門意見，并就該事項的背景材料、存在問題、與相關(guān)部門的溝通情況、內(nèi)部討論結(jié)果等予以充分說明。經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部同意，可以采用紙質(zhì)流轉(zhuǎn)形式。第七十四條 研究人員不允許對與公司存在有承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人或者上市公司承諾、發(fā)布對其有利的研究報告。第七十條 在公司從事研究的人員向電視、報刊、電臺、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒體或社會公眾提供投資分析文章須按以下規(guī)范要求寫作：（一）文章中引用上市公司信息，應(yīng)從業(yè)務(wù)監(jiān)管部門指定的信息披露媒體中摘要；（二）文章中不允許對上市公司沒有公開披露的信息諸如業(yè)績預(yù)增、資產(chǎn)注入、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)置換以及外資購并等問題進(jìn)行主觀臆斷和猜測；（三）文章中不允許對上市公司公告進(jìn)行夸大性、猜測性、隨意聯(lián)想性分析；（四）文章中應(yīng)注意采用上市公司最新的公告資料作為分析的依據(jù)，不允許采用過時的資料和數(shù)據(jù)，以免產(chǎn)生差錯；（五）文章中應(yīng)注意上市公司的澄清公告，不允許因沒看到澄清公告而使用被澄清的流言作為分析依據(jù)；（六）文章中不允許使用“即將漲?！?、“爆發(fā)性拉升行情”、“一觸即發(fā)”、“拉升在望”、“反彈在即”等煽情性詞語，應(yīng)采用平實、嚴(yán)禁的詞語。行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱過程做出留痕記錄，同事書面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于5年。第六十四條 在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，建立“隔離墻”使研究報告不受外部干涉。第六十條 開展投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為：（一）以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；（二）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（三）直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（四）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（五）以個人名義向客戶收取投顧服務(wù)費用；（六）其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。第五十七條 投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。第四十八條 計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司50萬元（含）以上的大額自有資金劃付明細(xì)報法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進(jìn)行事后合規(guī)審核。第四十三條 公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進(jìn)行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風(fēng)控部。第三十九條 法規(guī)風(fēng)控部對公司各部門進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查。第三十五條 公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。第三十四條 公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。第三十條 合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）公司合規(guī)管理的基本情況；（二）合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；（四）公司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；（五）董事會要求或合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。第二十七條 合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與公司高級管理人員及時溝通。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。第十七條 各部門負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé)（一）執(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行