【正文】 經(jīng)營(yíng)。將其作為企業(yè)文化的重要組成部分，全體員工應(yīng)深刻領(lǐng)會(huì)公司合規(guī)文化，不斷提高合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格履行合規(guī)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)。公司董事會(huì)和高級(jí)管理層保證帶頭合規(guī)，接受全體員工監(jiān)督。“主動(dòng)合規(guī)”，合規(guī)不是被迫行為，而是公司發(fā)展的自身要求；合規(guī)意識(shí)要貫穿于全體員工的行為中，成為一種自覺和必然的行為準(zhǔn)則。第二章 組織體系第五條 公司董事會(huì)對(duì)合規(guī)管理工作負(fù)有最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審議、審批公司的合規(guī)政策、審議合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)作為合規(guī)管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督和指導(dǎo)合規(guī)部門的日常管理工作，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)通過與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談和其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在的問題，對(duì)公司合規(guī)管理狀況作出評(píng)價(jià)，及時(shí)向董事會(huì)或高級(jí)管理層提出相應(yīng)的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，確保合規(guī)管理有效。第九條 為保障合規(guī)部門能夠獨(dú)立行使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職權(quán)，合規(guī)部門獨(dú)立于其他部門，不與其他部門發(fā)生利益沖突，合規(guī)負(fù)責(zé)人不分管業(yè)務(wù)。對(duì)在內(nèi)部審計(jì)部門和監(jiān)管部門的檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及提出的建議，認(rèn)真及時(shí)地予以落實(shí)和整改，并將落實(shí)和整改情況及時(shí)向內(nèi)部審計(jì)部門和監(jiān)管部門反饋。第三章 識(shí)別與報(bào)告第十四條 公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和報(bào)告應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。第十八條 每季度需要進(jìn)行識(shí)別和報(bào)告的公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：（一）新客戶和老客戶的客戶關(guān)系維護(hù)；（二）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；（三）貸款財(cái)產(chǎn)的保管；（四）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；（五）貸款的運(yùn)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理；（六）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；（七）其他需要每季度進(jìn)行識(shí)別和報(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)于每年向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告全公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況。第二十五條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對(duì)各部門沒有做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作以及沒有及時(shí)認(rèn)真向合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部提出落實(shí)和整改方案并有效落實(shí)該方案的部門及人員，按照公司《員工手冊(cè)》和《合規(guī)績(jī)效考核辦法》的規(guī)定，對(duì)各部門的負(fù)責(zé)人以及相關(guān)的責(zé)任人員在每季度的合規(guī)績(jī)效考評(píng)中進(jìn)行相應(yīng)的扣分。第四章 考核與問責(zé)第二十七條 公司對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行考核和問責(zé)制度，根據(jù)合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部日常合規(guī)管理及合規(guī)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé)和獎(jiǎng)懲，依據(jù)公司合規(guī)問責(zé)制度具體實(shí)施。第五章 附則第三十條 本辦法由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)解釋和修訂，自公布之日起實(shí)行。第二十九條 公司制定《合規(guī)績(jī)效考核制度》和《合規(guī)問責(zé)制度》，定期對(duì)全公司各崗位人員進(jìn)行合規(guī)績(jī)效考核；對(duì)違反合規(guī)文化，造成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工公司按照《合規(guī)問責(zé)制度》進(jìn)行問責(zé)和處罰。公司高級(jí)管理層每年向董事會(huì)及監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)文化建設(shè)情況。第二十三條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部應(yīng)每季度對(duì)各部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，并由合規(guī)風(fēng)控員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況作好記錄，填寫合規(guī)性現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿，分別由合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部負(fù)責(zé)人、合規(guī)風(fēng)控員、各部門總經(jīng)理以及各部門的主要責(zé)任人員或各部門合規(guī)風(fēng)控員簽字。第二十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部對(duì)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括新業(yè)務(wù)研發(fā)、客戶關(guān)系維護(hù)、宣傳推介等活動(dòng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估；收集相關(guān)信息和數(shù)據(jù)；進(jìn)行合規(guī)性測(cè)試和調(diào)查；每季向高級(jí)管理層和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，對(duì)報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等進(jìn)行匯報(bào)。第十六條 公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和報(bào)告的范圍包括（但不限于）下列內(nèi)容：（一）新業(yè)務(wù)的開辦和研發(fā)；（二）客戶關(guān)系的維護(hù)；（三）各種業(yè)務(wù)活動(dòng)的宣傳與推介；（四）各類固有業(yè)務(wù)的開展情況；（五）貸款的設(shè)立和推介；（六）各類貸款業(yè)務(wù)的開展情況；（七）貸款財(cái)產(chǎn)的保管；（八）貸款的運(yùn)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理；（九）貸款的變更及清算；（十）公司的信息披露情況；（十一）關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)的開展；（十二）法律、行政法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的應(yīng)予識(shí)別和報(bào)告的其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 公司全體員工包括高級(jí)管理層均為合規(guī)管理的第一責(zé)任人。第十條 合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部收集整理與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，制作成合規(guī)手冊(cè)下發(fā)到各部門，并定期、不定期組織合規(guī)培訓(xùn)和測(cè)試，促進(jìn)全員深入掌握各項(xiàng)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則。第七條 公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；設(shè)立合規(guī)風(fēng)控部/合同審核部，保證合規(guī)部門獨(dú)立履行職責(zé)；任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，并確保合規(guī)負(fù)責(zé)人的獨(dú)立性；發(fā)生重大違規(guī)事件及時(shí)向董事會(huì)及下屬風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)告。“合規(guī)與時(shí)俱進(jìn)”，合規(guī)文化不是一成不變的，要與時(shí)俱進(jìn)、不斷創(chuàng)新。良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高公司品牌價(jià)值、增加無形資產(chǎn)，有助于吸引更多優(yōu)質(zhì)客戶。每位員工都要養(yǎng)成按章辦事、遵紀(jì)守法的良好習(xí)慣，杜絕違規(guī)操作。第三條 公司在開展業(yè)務(wù)時(shí)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)履行“誠信為本、客戶至尊”承諾，致力于在合規(guī)的前提下維護(hù)客戶利益，“零差錯(cuò)”和“投資人利益最大化”是合規(guī)管理的最終目標(biāo)。第二條 合規(guī)是指公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、監(jiān)管法規(guī)、行業(yè)規(guī)則及公司規(guī)章制度規(guī)定相一致。在支部?jī)?nèi)，本人更不顧自己所承擔(dān)的繁重的編輯任務(wù)，積極協(xié)助支部班子成員開展好本支部的工作，及時(shí)把相關(guān)材料整理歸檔。在團(tuán)委組織的一些活動(dòng)中，本人除積極參加外，并動(dòng)員他們參加集體組織的活動(dòng)。2005年初，在報(bào)社機(jī)關(guān)團(tuán)委成立后，本人經(jīng)過民主推薦選舉，任第二支部組織委員。單位別的部門工作任務(wù)繁重時(shí)，她還組織團(tuán)員青年利用節(jié)假日義務(wù)幫忙。xxx同志積極努力和認(rèn)真的工作態(tài)度，使其業(yè)務(wù)技能不斷提高，成為行業(yè)多面手。在出色完成本職工作的基礎(chǔ)上，xxx同志對(duì)扶老、助貧工作更是熱心、積極，不管是下鄉(xiāng)扶貧還是資助貧困失學(xué)兒童或是幫助孤寡老人，她每次都克服家庭困難積極參與，該同志常說：“我們有能力、有條件去幫助別人，為會(huì)么不去幫助呢？”她樂于助人的性格在她的行動(dòng)中完完全全地體現(xiàn)出來。xxx同志1995年進(jìn)入xxx日?qǐng)?bào)印刷廠照排室工作至今。以及積極參加義務(wù)獻(xiàn)血和扶貧送溫暖。四、以自己的實(shí)際行動(dòng)爭(zhēng)做一位合格的共青團(tuán)員。積極踴躍參加團(tuán)組織開展的活動(dòng)是每位團(tuán)員青年在團(tuán)組織的旗幟下不可缺少的一個(gè)重要課題。傳版是一項(xiàng)需要認(rèn)真細(xì)致的工作，要把好每一個(gè)版面的傳輸工作，不容出錯(cuò)，一旦出錯(cuò)就一發(fā)動(dòng)全身，所以我在傳版記錄本上寫著：“時(shí)刻提高警惕”來告訴自己一刻都不能馬虎，至今無傳輸錯(cuò)誤。在此之外我還積極參加報(bào)社團(tuán)委組織的政治學(xué)習(xí)，在團(tuán)委領(lǐng)導(dǎo)建立學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)團(tuán)組織的旗幟下，與全社團(tuán)員青年共同對(duì)“三個(gè)代表”重要思想和黨的十六大精神進(jìn)行深入透徹的學(xué)習(xí)。一、注重政治理論學(xué)習(xí)。目前光大銀行已經(jīng)建立成了有特色的合規(guī)管理體系：第一是合規(guī)綱領(lǐng)：根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》等相關(guān)法律法規(guī)，制定了《中國光大銀行內(nèi)部控制管理制度》，作為合規(guī)管理的綱領(lǐng)性文件，指導(dǎo)全行內(nèi)控合規(guī)管理工作；第二是合規(guī)內(nèi)容：經(jīng)過細(xì)化的《合規(guī)執(zhí)行與承諾書》、各崗位條規(guī)卡、《中國光大銀行員工合規(guī)手冊(cè)》等共同構(gòu)成合規(guī)具體內(nèi)容；第三