【正文】 佩克,卡特爾就是產(chǎn)油國政府間的一個國際協(xié)定，它在十多年間成功地將世界石油價格提高到遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于本來會有的水平?！客欣梗凰怯缮a(chǎn)同類商品或者與該類商品有密切聯(lián)系的許多大企業(yè)聯(lián)合組成的，參加托拉斯的各企業(yè)在生產(chǎn)、商業(yè)、法律上都不再是獨立的生產(chǎn)經(jīng)營單位，由托拉斯組織懂 2 事會及其委員會任命的經(jīng)理統(tǒng)一全部經(jīng)營活動?！啃恋霞?；它是由生產(chǎn)同類商品的幾個大企業(yè)，為了高價銷售商品和低價購買原材料，通過簽訂共同銷售商品和采購原材料的協(xié)定而建立起來的壟斷組織。在1905年的 385個工業(yè)卡特爾中，約有200個已具有辛迪加性質(zhì)?！靠挡啥鳎核歉鞣N壟斷組織形式出現(xiàn)較晚，但更復(fù)雜的一個壟斷組織。第二次世界大戰(zhàn)以后，在主要資本主義國家中，壟斷組織日益向綜合多樣化發(fā)展，康采恩也有了諸如實力增強、對國家的控制和利用加強、家族色彩淡化等一系列的變化。】【危害】一，壟斷破壞了人類進步與生存的競爭機制。這是一條規(guī)律，中國與外國都一樣。壟斷行業(yè)的成本又是最難估算的，電信部門說市話虧損，郵政部門說普通信件業(yè)務(wù)虧損，自來水公司也說自己虧損。比如中國煙草、電力行業(yè)。聯(lián)合壟斷是指兩個或兩個以上企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織，通過明示、默示限制競爭協(xié)議或共同一致的行為，聯(lián)合控制某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或銷售。經(jīng)濟性壟斷（Economic Monopoly）或稱經(jīng)濟壟斷是經(jīng)濟學(xué)中經(jīng)營者或經(jīng)營者的聯(lián)合體為了獲得壟斷利潤而濫用其擁有的經(jīng)濟力優(yōu)勢或市場支配地位(包括聯(lián)合優(yōu)勢)的排除和限制競爭的行為。即低價傾銷、搭售、岐視待遇等濫用市場支配地位的行為?！靶姓艛唷笔侵袊赜械囊粋€概念。自然壟斷是經(jīng)濟學(xué)中一個傳統(tǒng)概念。（二）《反壟斷法》概述反壟斷法的概念。又稱反托拉斯法。但美國早在一百多年前就已經(jīng)頒布了這種法律。過度的經(jīng)濟集中不僅使社會中下層人士飽受壟斷組織濫用市場勢力之苦，而且也使市場普遍失去了活力。從謝爾曼法問世到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束，這期間除美國在1914年頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》作為對謝爾曼法的補充外，其他國家的反壟斷立法幾乎是空白。此外，歐共體理事會1989年還頒布了《歐共體企業(yè)合并控制條例》，把控制企業(yè)合并作到為歐共體競爭法的重要內(nèi)容。反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法同屬于市場競爭法規(guī)制的范疇，各國在處理二者之間的關(guān)系上，采取了兩種不同的立法體例：分立式立法和合并式立法。囿于當(dāng)時經(jīng)濟環(huán)境，一些西方國家反壟斷法中典型的經(jīng)濟性壟斷行為在我國尚不突出，單獨進行反壟斷立法的條件不成熟。據(jù)報道，“禁止濫用行政權(quán)力限制競爭”一章有可能被整體刪除，這意味著反行政壟斷將不再進入反壟斷法的視野。在市場經(jīng)濟社會，不管是反壟斷還是主張適度壟斷，其理由都是相同的，即促進市場競爭。會議經(jīng)表決，通過了反壟斷法、突發(fā)事件應(yīng)對法、就業(yè)促進法、修改后的動物防疫法和全國人大常委會關(guān)于修改城市房地產(chǎn)管理法的決定。根據(jù)我國《反壟斷法》第2條、第8條的規(guī)定，我國反壟斷法主要適用于兩類壟斷行為。目前，絕大多數(shù)國家的反壟斷法律將經(jīng)營者的經(jīng)濟性壟斷行為作為唯一的調(diào)整對象。反壟斷法所規(guī)定的競爭者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。濫用行政權(quán)力排除、限制競爭，在我國建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中客觀存在，并且不可能在較短的時間內(nèi)消滅。反壟斷法適用除外制度又稱反壟斷法的豁免制度，是世界各國或地區(qū)的反壟斷法中共有的法律制度，但幾乎沒有一部反壟斷法界定過適用除外制度的涵義，只是直接規(guī)定哪些主體、行為、行業(yè)或部門排除適用于反壟斷法?！?54】二、壟斷協(xié)議（一）壟斷協(xié)議的概念壟斷協(xié)議是指兩個或者兩個以上的經(jīng)營者(包括行業(yè)協(xié)會、自然人、法人和其他組織)排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。（二）壟斷協(xié)議的類型壟斷協(xié)議可分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議可分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。法律禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成下列橫向壟斷協(xié)議：1）、固定或者變更商品價格。商品的供應(yīng)數(shù)量減少，必然導(dǎo)致市場價格上升，損害消費者的利益。4）、限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。它也稱集體拒絕交易，即經(jīng)營者之間聯(lián)合起來不與其他的競爭對手、供貨商或者客戶進行交易的行為。壟斷協(xié)議可分為橫向壟斷協(xié)議與縱向壟斷協(xié)議。禁止經(jīng)營者與交易相對人達成下列縱向壟斷協(xié)議。限制最高轉(zhuǎn)售價格實際是限制了銷售商的漲價幅度，有利于保護消費者的利益，但限制最低轉(zhuǎn)售價格，不利于保護消費者利益，法律加以明確禁止。所以，對壟斷協(xié)議予以禁止符合民法的公序良俗原則，但我們必須看到，任何事物都有兩面性，壟斷協(xié)議也不例外。因此，美國、德國、日本、歐盟、我國臺灣地區(qū)以及我國的《反壟斷法》(2005年草案)都采取對壟斷協(xié)議一般禁止、例外許可的原則。本身違法原則又可譯作自身違法原則、當(dāng)然違法原則，它是指對市場上的某些限制競爭行為，不必考慮它們的具體情況和后果，即可直接認(rèn)定這些競爭行為嚴(yán)重?fù)p害了競爭，構(gòu)成違法而應(yīng)予以禁止。具體而言，對某些限制競爭行為案件，反壟斷主管機構(gòu)或法院應(yīng)具體地、仔細(xì)地考察和研究相關(guān)企業(yè)的行為目的、方式和后果，以判斷該限制競爭行為的合理與否，如果經(jīng)調(diào)研認(rèn)為該限制競爭行為屬于“不合理”地限制競爭，則該限制競爭行為構(gòu)成違法而將被禁止；如果經(jīng)調(diào)研認(rèn)為該限制競爭行為屬于“合理”地限制競爭，則該限制競爭行為屬于合法的限制競爭行為，應(yīng)當(dāng)?shù)玫皆S可。許多國家和地區(qū)的反壟斷法都規(guī)定了豁免制度。（五）壟斷協(xié)議的申報與審批【156】三、市場支配地位的濫用及其法律規(guī)制（一）濫用市場支配地位的概念 【濫用市場支配地位的定義】濫用市場支配地位，又被稱為濫用市場優(yōu)勢地位，是企業(yè)獲得一定的市場優(yōu)勢地位后濫用這種地位，對市場中的其他主體進行不公平的交易或排斥競爭對手的行為。占有市場支配地位本身并不違法，只有利用這種支配地位排除或限制競爭才被反壟斷法所禁止。1 經(jīng)營者集中的后果是雙重的。它主要是指法人或者其他組織之間的合并，有兩種情形：一種是經(jīng)營者吸收其他經(jīng)營者，被吸收的經(jīng)營者主體資格消滅，即吸收合并，如美國波音飛機制造公司兼并美國麥道飛機制造公司；另一種是兩個以上的經(jīng)營者合并后成為一個新的經(jīng)營者，合并各方主體資格都不再存在，如1995年日本三菱銀行與東京銀行合并，成立東京三菱銀行，成為當(dāng)時最大的銀行。經(jīng)營結(jié)合是通過訂立經(jīng)。經(jīng)營者通過取得其他經(jīng)營者的股份（資產(chǎn)）進而直接或者間接地控制其他經(jīng)營者的行為，這是借助了股東的 10 地位，取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)的行為。另一方面，過度集中又會產(chǎn)生或加強市場支配地位，限制競爭，損害效率。（二）濫用市場支配地位的表現(xiàn)形式 【157】（三）經(jīng)營者具有市場支配地位的認(rèn)定 【158】四、經(jīng)營者集中的反壟斷法規(guī)制（一）經(jīng)營者集中的概念呢所謂經(jīng)營者集中，是指經(jīng)營者之間合并，或者取得其他經(jīng)營者的控制權(quán)、影響力。主張政府重點控制市場結(jié)構(gòu)，對大企業(yè)原則上加以禁止，并及時分割市場上出現(xiàn)的獨占企業(yè)，消除它們的壟斷力，防止壟斷勢力的市場競爭的威脅?！究梢员换砻獾膲艛鄥f(xié)議】根據(jù)我國《反壟斷法》第15條第一款的規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用《反壟斷法》第13條、第14條的規(guī)定:（一）為改進技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；（二）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；（三）為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；（四）為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；（五）因為經(jīng)濟不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；（六）為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟合作中的正當(dāng)利益的；（七）法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。至此，限制競爭行為不再被視為當(dāng)然違法，而是要在具體研究案件的各方面情況的基礎(chǔ)上，確定該限制競爭行為合理與否，合理限制競爭的，屬合法行為；而不合理限制競爭的，屬違法行為。有學(xué)者認(rèn)為，適用本身違法原則對反壟斷案件至少有以下兩方面的影響：第一，原告極可能勝訴；第二，審理案件的法院或反壟斷主管機構(gòu)對案件不必進行很多調(diào)查和研究，就可以直接認(rèn)定其為違法，從而可以節(jié)省判案時間和費用。f reason)。在特殊情況下，壟斷協(xié)議或者對競爭的影響不大，其限制競爭所帶來的好處要大于限制競爭的壞處，如出口卡特爾；或者它還有可能改善市場上的競爭條件，如中小企業(yè)卡特爾。經(jīng)營者之間的協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，雖然排除、限制了競爭，構(gòu)成了壟斷協(xié)議，但該類協(xié)議在其他方面所帶來的好處要大于其對競爭秩序的損害，法律特別規(guī)定對其實行豁免，排除適用反壟斷法的規(guī)定。固定轉(zhuǎn)售商品價格協(xié)議是嚴(yán)重的壟斷行為，限制了競爭，損害消費者的利益。該協(xié)議包括：固定或限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格等排除、限制競爭的行為。6）、國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他橫向壟斷協(xié)議。經(jīng)營者之間的限制開發(fā)協(xié)議是破壞競爭，阻礙一國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的行為。它是指經(jīng)營者之間分割地域、客戶或者商品市場的行為。2）、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。例如，在生產(chǎn)或者銷售過程中處于同一階段的生產(chǎn)商之間、零售商之間或者批發(fā)商之間達成協(xié)議?？v向壟斷協(xié)議包括：固定或限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格等排除、限制競爭的行為?！緣艛鄥f(xié)議危害】壟斷協(xié)議往往造成固定價格、劃分市場以及阻礙、限制其他經(jīng)營者進入市場等排除、限制競爭的后果，對市場競爭危害很大，為各國反壟斷法所禁止。反壟斷法適用除外制度是指對某些特定行業(yè)、領(lǐng)域或在特定條件下，允許一定的壟斷組織、壟斷狀態(tài)或壟斷行為可以合法存在的法律制度。因此，我國《反壟斷法》在規(guī)定適用范圍時，根據(jù)自己的立法原則，將濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為納入其中。因為我國明確將行業(yè)協(xié)會納入反壟斷法的規(guī)范范圍之內(nèi)。中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟活動中的壟斷行為，既包括國內(nèi)投資的經(jīng)營者，也包括外國企業(yè)等國際資本參與投資的經(jīng)營者。在市場經(jīng)濟條件下，破壞市場競爭，阻礙市場競爭機制正常發(fā)揮作用的行為者，主要是經(jīng)營者，即從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織（見《反壟斷法》第十二條）。反壟斷法明確規(guī)定，禁止大型國企借控制地位損害消費者利益，國有經(jīng)濟占控制地位的關(guān)系國民經(jīng)濟命脈和國家安全的行業(yè)以及依法實行專營專賣的行業(yè)，國家對經(jīng)營者的經(jīng)營行為及其商品和服務(wù)的價格依法實施監(jiān)管和調(diào)控，維護消費者利益。據(jù)專家推測，刪除這些條款一是出于國家經(jīng)濟安全的考慮，防止外資惡意并購中國企業(yè)；二是基于“國際慣例”,發(fā)達市場經(jīng)濟國家反壟斷法所規(guī)范的壟斷都是經(jīng)濟壟斷；三是“僅憑一部《反壟斷法》擔(dān)當(dāng)不起反行政壟斷的重任”。反對者的理由是反壟斷法應(yīng)用過度，限制了市場競爭，成為市場競爭失敗者進行不正當(dāng)競爭的手段?！静莅竿ㄟ^】2006年6月7日，國務(wù)院總理溫家寶主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，討論并原則通過《中華人民共和國反壟斷法（草 案）》。后者將反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法合并在一個法律之中，這種模式以俄羅斯、匈牙利等國家為代表?，F(xiàn)在，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的所有成員國都有反壟斷法。首先，在美國的督促和引導(dǎo)下，日本在1947年頒布了《禁止私人壟斷和確保公正交易法》，德國于1957年頒布了《反對限制競爭法》。謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法，從而也被稱為世界各國反壟斷法之母。大市場的建立一方面推動了美國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，另一方面也推動了壟斷組織即托拉斯的產(chǎn)生和發(fā)展。2012年5月8日，最高人民法院出臺《關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定》，該規(guī)定自2012年6月1日起實行。反壟斷法，就是反對壟斷和保護競爭的法律制度。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見。前者是政府直接行使壟斷權(quán)力（比如酒類專賣、煙草專賣），后者是政府將壟斷經(jīng)營權(quán)授予某一個企業(yè)。對于關(guān)系國計民生或國家安全的事業(yè)，許多國家都以特別法的形式明確規(guī)定，實行中央政府專營，例如，郵政、槍支彈藥、黃金等產(chǎn)品與服務(wù)。濟性壟斷的表現(xiàn)：。中石油、中石化和中海油。在寡頭壟斷市場上，只有少數(shù)幾家廠商供給該行業(yè)全部或大部分產(chǎn)品，每個廠家的產(chǎn)量占市場總量的相當(dāng)份額，對市場價格和產(chǎn)量有舉足輕重的影響。壟斷的分類（1）根據(jù)壟斷者占有市場的情況，可分為獨占壟斷、寡頭壟斷和聯(lián)合壟斷。因為這些行業(yè)滲透到社會的方方面面，所以這些行業(yè)的服務(wù)價格的高低便關(guān)系到整個社會的成本。動物學(xué)家們研究統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，在所有滅絕，或瀕臨滅絕的動物中，一夫一妻制是這些動物的特點；在現(xiàn)在生活的鳥類中，它們巢中所孵化的蛋中有30%和現(xiàn)在的雄鳥沒有任何血緣關(guān)系；雄性鈴羊通過打斗來爭奪交配的權(quán)力和控制種群的權(quán)力，這些都是為了動物種群的發(fā)展；作為世界上的高級動物人類，早就懂得近親結(jié)婚的危害，后來還通過立法的形式避免近親通婚；多數(shù)宗教中的法典都嚴(yán)禁近親結(jié)婚；二，壟斷并殺死對手是自取滅亡的行為，更是比動物還愚蠢的行為；非洲獅子在獵殺角馬的過程中，通常只對疾病的，弱小的下手；食蟻獸發(fā)現(xiàn)白蟻巢時，只是吃掉少部分巢中的公蟻，而且并不破壞白蟻巢；動物還懂得，對手全部死亡，就預(yù)示自己將要滅亡。日本在第二次世界大戰(zhàn)之前存在的各大康采恩集團也被稱為財閥，比較有名的有三井、三菱、住友、安田等等?！驹谫Y本主義經(jīng)濟發(fā)展史上，康采恩到19世紀(jì)末、20世紀(jì)初才在主要資本主義國家先后形成。1893年成立的萊茵－威斯特法倫采煤辛迪加，1909年在多特蒙德地區(qū)生產(chǎn)了8500萬噸煤，而其他所有局外企業(yè)的生產(chǎn)量不過420萬噸（％）；1913年1月，％，占全德煤炭總產(chǎn)量的54％。當(dāng)時在歐洲一些國家都出現(xiàn)了辛迪加。在社會主義國家，托拉斯是社會主義企業(yè)的組織形式之一。一個被稱為水銀歐洲的卡特爾將水銀價格保持在接近于壟斷水平；而另一個國際卡特爾一直都壟斷著碘市場?？ㄌ貭栆詳U大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來確定整個卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。行政性壟斷：政府給與一家企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)的權(quán)利。一般認(rèn)為，壟斷的基本原因是進入障礙，也就是說，壟斷廠商能在其市場上保持唯一賣者的地位，是因為其它企業(yè)不能進入市場并與之競爭。同時，資本主義信用制度和股份公司的發(fā)展，突破了單個資本的局限，加速了資本集中的發(fā)展，從而也推動了生產(chǎn)集中的發(fā)展。又譯獨占。結(jié)合我國《反壟斷法》的規(guī)定，壟斷行為是指：排除、限制競爭以及可能排除、限制競爭的行為。原指站在市集的高地上操縱