6渦陽農(nóng)商銀行大廈安全檢查記錄大全(文件)
【正文】 五、稽核檢查人員 檢查人員分為三個小組，第一小組組長為xxx，成員xxx、xxx；第二小組組長xxx，成員xxx、xxx；第三小組組長xxx，成員xxx。是否按規(guī)定進行登記，要素是否齊全，有無漏登、補登、虛登現(xiàn)象。 （二）賬務管理 “六相符”，是否每月逐筆核對存放同業(yè)款項、存放系統(tǒng)內(nèi)款項、內(nèi)部往來、行社往來、存放人民銀行款項、聯(lián)行款項余額，檢查對賬單回收情況； ，一是是否存在串用科目、隨意調(diào)整科目、賬戶等現(xiàn)象，特別是財務收支有無虛假行為；二是內(nèi)部賬戶是否按規(guī)定開設與使用，有無違規(guī)現(xiàn)象； ，清理處置是否及時； 、長期不動戶是否真實并建立臺賬； 、挪用資金或賬外經(jīng)營行為； ，是否按規(guī)定傳遞、保管和查閱憑證； 、保管、歸檔。是否查詢了借款人關聯(lián)人的信用報告； 。 （五）內(nèi)部控制 ，包括輪崗、交流、回避和強制休假制度的執(zhí)行情況； “九種人”的排查和監(jiān)管力度，特別是對有涉黃、涉賭、涉毒、經(jīng)商等行為失范人員的審計、處理、任用、監(jiān)管的情況； “六個重要環(huán)節(jié)”中的其他四個環(huán)節(jié)制度建設和執(zhí)行情況，包括授權、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱； 、安全保衛(wèi)工作是否納入全年工作考核； 、安全保衛(wèi)設施管理和使用情況、營業(yè)內(nèi)、外安全環(huán)境維護； 、履職、考核情況。 八、稽核依據(jù) （一）中國銀監(jiān)會合作部關于印發(fā)《農(nóng)村信用社貫徹落實的指導意見》的通知（銀監(jiān)合[2005]26號）； （二）法律法規(guī)、人民銀行、銀監(jiān)部門、省聯(lián)社及農(nóng)商行現(xiàn)行的相關規(guī)章、制度、辦法。 二、檢查分工 安全檢查應堅持“誰檢查、誰負責”的原則，機構負責人是安全檢查的第一責任人，對檢查的過程、結果和落實整改負責。 ：周邊環(huán)境、外圍設施、自助設備、 1 內(nèi)簽字確認，并對檢查結果負責。 3 第16頁 共16頁。 六、問題整改 對安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患要及時進行整改，無力整改的要在第一時間上報相關主管部門并協(xié)助整改；對整改全部過程和結果都應詳細登記在日志中。每月安全檢查由負責人實施，安全員和其他檢查人員可配合負責人進行具體操作。 一、檢查目的 日常安全檢查是營業(yè)機構安全運營的基礎工作，通過日常安全檢查，查找存在的安全問題，并及時進行整改，消防安全隱患；每月安全檢查是對日常檢查的補充，是一次徹查，承擔著對日常檢查的監(jiān)督和復核。 七、檢查要求 ，嚴格遵守檢查紀律和保密紀律，確保工作質(zhì)量，扎實開展工作； ，不能走過場，要認真做好檢查工作底稿，需要取證的問題應在現(xiàn)場取證，要求網(wǎng)點負責人審閱簽字； ，能在現(xiàn)場整改的要現(xiàn)場整改好，不能整改的下達事實確認書進行認定。檢查信貸檔案資料是否完整，是否明確專人管理，是否建立信貸檔案查詢查閱制度。一是檢查該社發(fā)放信用貸款是否符合相關條件，信用貸款發(fā)放是否超權；二是檢查該社發(fā)放保證貸款是否符合相關規(guī)定，保證人是否具備擔保資格，保證貸款發(fā)放是否超權；三是檢查
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