7信用社查防案件專項治理工作計劃范文(文件)
【正文】 規(guī)程和制度，杜絕風險控制 “ 斷層 ” 和 “ 盲區(qū) ” 。 三、開展操作風險防范的專項自查 第 3 頁 共 4 頁 根據(jù)上級要求，信用社將加大對案件易發(fā)崗位和部門的專項稽核檢查力度和頻度，實施全面稽核和專項稽核相結(jié)合的稽核方式，對違規(guī)違制行為加大處理力度，切 實改變制度只是寫在紙上、掛在墻上、說在嘴上，未落實在行動上的現(xiàn)象。二是保衛(wèi)部門要建立對重崗人員和敏感環(huán)節(jié)人員的股票買賣等行為內(nèi)部報告制，其次是設(shè)定本次案件專項治理排查表，對全員是否有參與 “ 黃、賭、毒 ” 活動以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事未報告股票買賣法動、不正當交友、不良行為等問題和現(xiàn)象的進行排查，排查工作要在 5 月份完成。三是建立稽核審計責任追究制度，對應(yīng)當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的案件或差錯等，將追究稽核人員責任。 。對發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制度的漏洞的員工要給予獎勵。二是為增強稽核部門的權(quán)威性和獨立性，信用社領(lǐng)導(dǎo)層保證稽核審計報告中指出的內(nèi)部控制的缺失得到及時糾正整改。一是稽核部門除做好對上
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