3基層農(nóng)信社案件專項(xiàng)治理調(diào)查研究報(bào)告(文件)
【正文】 操作系統(tǒng)存在技術(shù)缺陷。 事后監(jiān)督、稽核體制流于形成。常規(guī)檢查時(shí)對(duì)敏感交易，異常業(yè)務(wù)的檢查頻率、覆蓋面規(guī)定不明確 。 建議一，再造業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)控制。把防范新案作為案 件專項(xiàng)治理工作的重點(diǎn)，對(duì)整體風(fēng)險(xiǎn)較大的業(yè)務(wù)及時(shí)進(jìn)行整頓。采取有效措施進(jìn)行綜合治理，著力建立健全案件的防范長效機(jī)制， 第 4 頁 共 4 頁 嚴(yán)格控制金融機(jī)構(gòu)的新案的發(fā)生。 嚴(yán)格經(jīng)營管理。 。對(duì)票據(jù)審驗(yàn)等技術(shù)性較強(qiáng)的崗位實(shí)行上崗培訓(xùn)，考試和資格審查，堵塞操作漏洞 。針對(duì)近年來農(nóng)信社系統(tǒng)內(nèi)部作案多通過電腦系統(tǒng)操作的特點(diǎn)，農(nóng)村信用社應(yīng)加大科技投入，對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行定期升級(jí)改造，提高防控操作水準(zhǔn)。即要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)較大的機(jī)構(gòu)，也要提防表面穩(wěn)定和繁榮的機(jī)構(gòu)發(fā)生新案。因此，農(nóng)村信用社應(yīng)針對(duì)操作環(huán)節(jié)中存在的問題，進(jìn)一步細(xì)化業(yè)務(wù)流程和崗位操作規(guī)程，合理設(shè)置崗位分工，切實(shí)落實(shí)柜員監(jiān)督責(zé)任制及事后再監(jiān)督責(zé)任，杜絕 “ 一手清 ” 現(xiàn)象的發(fā)生。 案
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