融資融券業(yè)務培訓9775492709(文件)
【正文】 或擔保品證券不符合交易所的相關規(guī)定 ? 券源劃轉指令中的自營賬戶不是該證券公司已經申報的有效自營賬戶 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 自營賬戶申報 ? 在申報券源劃轉指令前，須預先以書面方式或通過PROP綜合業(yè)務終端 “券源劃轉自營賬戶報備 ”功能模塊 向本公司報備用于券源劃轉的自營賬戶清單 ? 受理部門 —投資人登記部 ? 報備時間：一次性報備或根據(jù)需要多次報備 ? 報備生效時間：經審核合格的下一工作日 ? 報備自營賬戶的要求： ? 為證券公司自營 D類證券賬戶 ? 賬戶全稱與申報的證券公司名稱一致 ? 賬戶指定交易在自營交易單元上 ? 賬戶狀態(tài)正常 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 客戶信用賬戶的質押、要約預受業(yè)務 ? 本公司不受理客戶信用證券賬戶的質押登記、預受要約、異議股東現(xiàn)金選擇權等業(yè)務的申報。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 持有人登記 ? 根據(jù) 《 證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法 》 的規(guī)定，融資融券交易中證券公司是客戶信用交易擔保證券賬戶內所記錄證券的名義持有人。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。對于應繳納的利息所得稅，本公司按照客戶信用證券賬戶對應的普通證券賬戶的性質計算稅前稅后所得，具體處理方式參照目前股票現(xiàn)金紅利和債券利息計算方式處理。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 公司行為處理 ? 擔保證券進入終止上市程序的，投資者應當在了結相關融資融券交易后，申請將有關證券從客戶信用易擔保證券賬戶劃轉到其普通證券賬戶中，由本公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關手續(xù)。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 結算賬戶的開立 （續(xù)） 融資融券結算賬戶 資金交收賬戶 證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶（凈額結算） 信用交易專用資金交收賬戶 （逐筆全額結算） 信用交易證券交收賬戶 （凈額結算） 信用交易專用證券交收賬戶 （逐筆全額結算） 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 清算和交收 —交收責任人 ? 客戶信用證券賬戶所發(fā)生交易的證券和資金清算交收依據(jù) “誰開立誰負責結算” 的原則處理，由開立客戶信用證券賬戶的結算參與人承擔交收責任，與指定交易和發(fā)生交易的交易單元無關。 客戶 信用證券賬戶成交記錄 客戶信用交易擔保證券賬戶 信用交易證券應收（應付）凈額 結算參與人 證券清算 匯總 清算結果 客戶 信用證券賬戶成交記錄 融券專用賬戶 未加“融券”標識 加注“融券”標識 擔保品買入 /賣出、融資買入 /平倉、賣券還款 融券賣出 /平倉、買券還券 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 清算和交收 —資金交收 1. 對于本公司提供凈額結算的交易品種的資金交收 2. 對于本公司提供逐筆全額結算的交易品種的資金交收 3. 資金交收賬戶的管理 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 對于本公司提供凈額結算的交易品種的資金交收 ? 在交收日 （ T+1日 ） 最終交收時點 ， 本公司通過結算參與人的信用交易資金交收賬戶完成相應的資金交收 ， 結算參與人應當保證信用交易資金交收賬戶內有足額資金 。 中國證券登記結算有限責任公司上海分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shanghai Branch 資金交收賬戶管理 ? 本公司按照 《 中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法 》管理結算參與人信用交易資金交收賬戶，有關最低結算備付金比照普通交易計收。 本公司不受理普通交易結算備付金賬戶和信用交易資金交收賬戶之間的資金劃撥 。 ? 證券公司與客戶之間融券明細數(shù)據(jù)由證券公司自行維護 。 （ 2） 提請中國證監(jiān)會按照相關規(guī)定采取暫?；虺蜂N其融資融券業(yè)務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施。 01:09:2901:09:2901:093/27/2023 1:09:29 AM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 2023年 3月 27日星期一 上午 1時 9分 29秒 01:09: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 上午 1時 9分 29秒 上午 1時 9分 01:09: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 01:09:2901:09:2901:09Monday, March 27, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 2023年 3月 上午 1時 9分 :09March 27, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 01:09:2901:09:2901:093/27/2023 1:
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