【正文】 b）職業(yè)健康安全方針和目標； c）資源； d）其他職業(yè)健康安全管理體系要素。 保存管理評審記錄。 a）判定 OHSMS： 1）是否符合預定安排和本標準的要求； 2）是否得到了恰當?shù)膶嵤┖捅３郑? 3）是否有效地滿足了組織的方針和目標。 檢查：是否 對 新 /變化的措施進行危險識別和風險評價？ 更改變化是否有記錄？形成結論？ （五）記錄控制 根據需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對OHSMS及本標準的符合。明確： a）識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的后果； b） 調查不符合的原因，采取措施避免再度發(fā)生； c）評價是否需要采取預防措施；實施措施，避免不符合 d）記錄并傳達采取糾正和預防措施的結果； e）評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 檢查： 績效考核表全面 完整性？ 措施、事件是否都有測量措施？ 不能用一個分來概括 （二）合規(guī)性 評價 應建立、實施并保持程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況 1）定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況，保存評價記錄 行業(yè)主管部門的通知、辦法等等 2） 對其他要求的遵守情況。 擁有 文件不再是地位的象征，而是工作的 需要 檢查：文件的全面、變更、簽發(fā) （六） 擬定危險源 運行準則，實施和保持 控制措施 ，包括對 變化 典型任務： a） 場所 環(huán)境、操作 維護 、危險物質 /任務、設施設備 b）與購買的貨物、設備和服務有關的控制； c）與合同方 和工作場所 其他訪問者有關的控制； d）形成文件的 程序 ，以文件保證方針目標； 運行準則：操作、維護、養(yǎng)護、檢查等規(guī)程、程序、制 度。 b）適當時與外部 相關方 就影響到 OHS的變化的協(xié)商。（檢查依據、審核依據） 檢查：安全的教育是否有針對性、全面覆蓋？普查 培訓效果怎么樣？ 抽查 意識 （安全文化） 建立、實施并保持程序，使控制下工作人員都意識到： a)其活動和行為 安全健康 后果 （危險、風險 )，以及改進工作后的 績效 b)在 符合 方針、程序、體系要求（包括應急準備和響應要求） 方面 自己的 作用、職責和重要性 ； c)偏離規(guī)定程序的潛在后果 培訓程序應考慮不同層次的： a)職責、能力、語言技能和文化程度； b)風險。 檢查：保證 安全 投入（連山鉬業(yè)） 崗位責任制：責任、權限 （崗位規(guī)范） 四、實施與運行 任命一名或多名最高管理者承擔 OHS職責 被任命的最高管理者應為所屬人員知曉 承擔管理職責的人應表明其持續(xù)改進 OHS績效的承諾。 （ 5） 大數(shù)據理念： 特別關注對未遂事故和不安全行為記錄 對非常規(guī)、非規(guī)范、非標準信息提出關注 （六）法律 法規(guī)和其他 要求 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以識別和獲取適用的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。 當 風險涉及正在 進行的 工作時 ， 應 采取應急措施 。 可能性評估 可能性等級 說明 單個項目具體發(fā)生情況 總體發(fā)生情況 A 頻繁 頻繁發(fā)生 連續(xù)發(fā)生 B 很可能 在壽命期內會出現(xiàn)若干次 頻繁發(fā)生 C 有時 在壽命期內有時可能發(fā)生 發(fā)生若干次 D 極少 在壽命期內不易發(fā)生 ，但有可能發(fā)生 不易發(fā)生 ， 但有理由可預期發(fā)生 E 不可能 極不易發(fā)生 ， 以至于可以認為不會發(fā)生 不易發(fā)生 （二） 風險評價 風險的評估分級 Ⅰ （災難的） Ⅱ （嚴重的） Ⅲ （輕度的） Ⅳ （輕微的） A（ 頻繁 ） 1級 （ Ⅰ A） 1級 （ Ⅱ A） 2級 （ Ⅲ A） 3級 （ Ⅳ A） B （ 很可能 ） 1級 （ Ⅰ B） 1級 （ Ⅱ B） 2級 （ Ⅲ B） 4級 （ Ⅳ B） C（ 有時 ） 1級 （ Ⅰ C） 2級 （ Ⅱ C） 3級 （ Ⅲ C） 5級 （ Ⅳ C） D（ 極少 ） 2級 （ Ⅰ D） 3級 （ Ⅱ D） 3級 （ Ⅲ D） 5級 （ Ⅳ D） E （ 不可能 ） 3級 （ Ⅰ E） 4級 （ Ⅱ E） 4級 （ Ⅲ E） 5級 （ Ⅳ E） （二） 風險評價 二、策劃 之 風險預控管理 （三）危險辨識與風險評價的組織 危險 源辨識和風險評價的組織 （ 1）全員參與：高層動員，群眾、相關方參與，活動中學習 （ 2）標準擬定： 周期、流程、方法、工具、監(jiān)測、更新 （ 3）培訓：所有人 . 怎樣識別、評價、預防 （ 4）收集資料：法規(guī)、歷史資料、技術資料、同行資料 本身是一次最有效的培訓 GB/T168562023機械安全 風險評估 實施指南和方法舉例 GB/ 機械 安全 機械 輻射產生的風險的評價 GB/T消防工程 火災風險評價指南 風險級別 控制措施 5級 可忽視風險 不須采取措施且不必保留文件記錄 4級 可容許風險 不需另外 控制 措施 。 （二） 風險評價 危害嚴重等級 嚴重性 等級 等級說 明 事故后果說明 舉 例 Ⅰ 災難的 人員死亡或系統(tǒng)報廢 ◆ 死亡； ◆ 致命傷害 、 急性不治之癥 。 （ 5） 預先風險（危險）分析（ PHA） （ 6）故障類型和影響分析（ FMEA） （二） 風險評價 危害嚴重等級 嚴重性 等級 等級說 明 事故后果說明 舉 例 Ⅰ 災難的 人員死亡或系統(tǒng)報廢 ◆ 死亡； ◆ 致命傷害 、 急性不治之癥 。從指出的危害中，初步分析出 （ 2）問卷調查 準備一系列問題，到現(xiàn)場察看和與人員交談，獲取危險源信息。 異常：在開 /關機、停機、檢修、停電等，特別是化工 緊急：如火災、爆炸、大規(guī)模泄露、設施和儀器故障、天災 （ 2）三種時態(tài) ：過去、現(xiàn)在、將來 過去：以往遺留的和過去發(fā)生的問題等。 生物性危險、危害因素 ① 致病微生物 ； ② 傳染病媒介物 ； ③ 致害動物； ④ 致害植物； ⑤ 其他。 OHS 方針 對遵守法規(guī)、 防止人身傷害與健康損害 ，持續(xù)改進承諾 為制定目標提供框架 最高管理者批準 傳達到員工 AQ/T1093架構 1 范圍 2 規(guī)范性引用文件 3 術語解釋 總體要求 ? 建立并保持安全風險預控管理體系：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。 GB/T28001： OHSMS 1）焦點是危險因素 ，關鍵預防措施，關注未遂 2） 隱患前管理，真正的風險預控 危險源 =/= 隱患，隱患是對危險源約束條件的損壞 一種危險行為或危險狀態(tài)， 隱患可能短 3） 有明確目標體系 4）強調變更管理 5） 更加嚴密、科學、有理論依據、有實踐方法 先進之處：由就事論事到真正預防為主； 由單項管理到全面、綜合 HSE/HES: 統(tǒng)籌環(huán)境，聚焦風險，單列動火、變更、啟動前 Plan Do Check Action 四、對 “OHSMS”的認同 NOSA 商業(yè)推動； 神東 “風險預控管理系統(tǒng) ” 的示范 “ 風險預控 ” 或 “ 風險防控 ” 開始流行 總局十三五提法 ： 基本原則：改革驅動 創(chuàng)新引領 依法治理 系統(tǒng)建設 突出預防 源頭 管控 社會 協(xié)同 齊抓共管 思想方法： 從對事件的響應 轉向 預先行動 管理焦點： 從處罰、治理 轉向 預防 四 、現(xiàn)狀 ：三套體系并存 1）安委會〔 2023〕 4號《關于深入開展企業(yè)安全生產標準化建設的指導意見》 2）安監(jiān)總煤行 〔 2023〕 133號 關于學習貫徹 《 1093》 的 通知 貢獻：煤礦認識到了風險預控 不足：結構、動火、臨作業(yè)、環(huán)境、 地面 3）國家標準委 GB/T280012023 問題： 1）與標準化協(xié)調； 2）形式與內容 不符 解決辦法 ： 以 28001或 1093 為基礎，將“隱患排查”放入運行中 按 28001辨識危險，設計體系，參考標準化進行 考核 ISO45001 13 略 組織背景： 所處環(huán)境、員工和相關方要求和愿望、范圍 領導作用與員工參與： 方針、承諾；崗位、責任、職責、權限；參與和協(xié)商 策劃：危險辨識、風險評價；法律法規(guī)；措施策劃； 目標、實現(xiàn)措施 支持：資源、能力、意識；信息和溝通； 文件化信息（創(chuàng)建、更新） 運行：運行策劃和控制、管理變革；外包、采購、 承包方；應急準備和相應 績效評價：監(jiān)視測量，分析、評價（符合法規(guī)、規(guī)章）； 內審；外審 改進：事件、不符合、糾正措施； 改進目標、措施 第 一部分 對風險預控安全管