中小企業(yè)管理及私募債業(yè)務(wù)管理知識(shí)簡(jiǎn)介(文件)
【正文】 資本市場(chǎng)部牽頭負(fù)責(zé)中小企業(yè)私募債券的銷售工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)內(nèi)外部銷售渠道，以及各銷售渠道的投資者適當(dāng)性管理；并按照相關(guān)規(guī)定實(shí)施轉(zhuǎn)讓內(nèi)部渠道固定收益部、銷售交易部、財(cái)富管理部、母公司華泰證券營(yíng)業(yè)部（合規(guī)投資者）；母公司華泰證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（限額特定資產(chǎn)管理計(jì)劃）等外部渠道風(fēng)險(xiǎn)偏好較高的：風(fēng)投（ VC）、其他股權(quán)私募基金、相關(guān)銀行的理財(cái)計(jì)劃、高收益類的信托產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)偏好較高的基金、私募投資、券商等、有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人投資者和其他債券機(jī)構(gòu)投資者等銷售渠道 投資者適當(dāng)性管理分類管理按標(biāo)準(zhǔn)甄別 +資本市場(chǎng)部、風(fēng)控合規(guī)復(fù)核合格投資者確認(rèn)表承銷團(tuán)成員 固定收益部資產(chǎn)管理部交易所資本市場(chǎng)部合格投資者名單運(yùn)營(yíng)支持部文件歸檔個(gè)人客戶機(jī)構(gòu)客戶銷售交易部和財(cái)富管理部 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書(shū) +培訓(xùn)19合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控公司建立了董事會(huì)下設(shè)合規(guī)與審計(jì)委員會(huì) —— 合規(guī)總監(jiān) —— 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部 —— 各部門(mén)合規(guī)風(fēng)控專員 ” 組成的四級(jí)合規(guī)管理組織架構(gòu)風(fēng)控制度 債券業(yè)務(wù)風(fēng)控 債券業(yè)務(wù)風(fēng)控執(zhí)行要點(diǎn)除 《 內(nèi)部控制制度 》 、 《 責(zé)任管理暫行辦法 》 、 《 授權(quán)管理辦法 》 、 《 合規(guī)管理制度 》 基本制度外，公司業(yè)務(wù)管理制度均涵蓋了重要風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則，對(duì)綜合性較強(qiáng)或涉及面廣泛的風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)，如反洗錢(qián)、隔離墻、風(fēng)控考核、凈資本管理等，公司均制定了專門(mén)的制度予以規(guī)范。 12:00:5312:00:5312:001/28/2023 12:00:53 PM? 1以我獨(dú)沈久，愧君相 見(jiàn)頻 。 28 一月 202312:00:53 下午 12:00:53一月 21? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 12:00:53 下午 12:00 下午 12:00:53一月 21? 沒(méi)有失 敗 ，只有 暫時(shí) 停止成功！。 12:00:5312:00:5312:00Thursday, January 28, 2023? 1不知香 積 寺，數(shù)里入云峰。 一月 2112:00 下午 一月 2112:00January 28, 2023? 1少年十五二十 時(shí) ，步行 奪 得胡 馬騎 。 12:00:5312:00:5312:001/28/2023 12:00:53 PM? 1越是沒(méi)有本 領(lǐng) 的就越加自命不凡。 一月 21一月 2112:00:5312:00:53January 28, 2023? 1意志 堅(jiān) 強(qiáng) 的人能把世界放在手中像泥 塊 一 樣 任意揉捏。 12:00:53 下午 12:00 下午 12:00:53一月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告 訴。 一月 2112:00 下午 一月 2112:00January 28, 2023? 1 業(yè) 余生活要有意 義 ，不要越 軌 。 12:00:5312:00:5312:00Thursday, January 28, 2023? 1知人者智，自知者明。 12:00:53 下午 12:00 下午 12:00:53一月 21? 楊 柳散和 風(fēng) ，青山澹吾 慮 。 28 一月 202312:00:53 下午 12:00:53一月 21? 1楚塞三湘接， 荊門(mén) 九派通。 12:00:5312:00:5312:001/28/2023 12:00:53 PM? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的 積 累。 一月 2112:00 下午 一月 2112:00January 28, 2023? 1行 動(dòng) 出成果，工作出 財(cái) 富。 12:00:5312:00:5312:00Thursday, January 28, 2023? 1乍 見(jiàn) 翻疑夢(mèng)，相悲各 問(wèn) 年。包括：政策法規(guī)、市場(chǎng)、操作、技術(shù)、信用、流動(dòng)性和道德等加強(qiáng)各部門(mén)之間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制由公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門(mén)、業(yè)務(wù)管理部門(mén)內(nèi)設(shè)的風(fēng)控組織、業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)風(fēng)控專員共
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