【正文】 的績效考評，初期以主管領(lǐng)導(dǎo)的考核為主，不安排同級部門及下屬的考評 ? 對于集團(tuán)直接參與管理板塊企業(yè)的部門，如戰(zhàn)略規(guī)劃部、運(yùn)營管理部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部，可安排板塊企業(yè)負(fù)責(zé)人對部門負(fù)責(zé)人的綜合評價(jià)，但該評價(jià)在總的評價(jià)體系中的權(quán)重不宜過高，以 10%左右為宜 169。A1） /A1，（ An39。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 46 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 內(nèi)部營運(yùn)方面 有效的戰(zhàn)略管理 戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略調(diào)整的按計(jì)劃實(shí)施 戰(zhàn)略規(guī)劃與戰(zhàn)略調(diào)整的綜合評價(jià) 董事會評價(jià) 控制投資風(fēng)險(xiǎn) 按流程嚴(yán)格審批重大投資項(xiàng)目 投資委員會審核項(xiàng)目數(shù) /總投資項(xiàng)目數(shù) 加強(qiáng)對控股公司的運(yùn)營管理 定期完成板塊運(yùn)營狀況分析報(bào)告 是否定期提交板塊運(yùn)營狀況的報(bào)告 實(shí)施預(yù)算管理 完善預(yù)算管理的組織及流程體系并實(shí)施 預(yù)算管理達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn) 構(gòu)建集團(tuán)信息系統(tǒng) 按計(jì)劃構(gòu)架集團(tuán)信息系統(tǒng) 信息系統(tǒng)構(gòu)建計(jì)劃完成情況 建立并持續(xù)改善集團(tuán)流程和制度 新的或改進(jìn)的流程和制度得到實(shí)施的百分率 得到實(shí)施的流程和制度 /新的或改進(jìn)的流程和制度的總數(shù) 提高職能管理水平 總體職能服務(wù)滿意度 各項(xiàng)職能服務(wù)滿意度的平均值 學(xué)習(xí)成長方面 持續(xù)提高員工技能水平 員工年平均培訓(xùn)時(shí)間 員工每年培訓(xùn)小時(shí)數(shù)的算術(shù)平均值 員工培訓(xùn)參加率 實(shí)際參加培訓(xùn)的員工數(shù) /規(guī)定應(yīng)參加培訓(xùn)的總?cè)藬?shù) *100% 提高員工到位率 員工到位率 到位的員工數(shù)量 /公司空缺數(shù) *100% 集團(tuán)本部的績效指標(biāo) — 內(nèi)部運(yùn)營與學(xué)習(xí)成長面 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 財(cái)務(wù)方面 提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報(bào)率 凈資產(chǎn)回報(bào)率 稅后凈利潤 /所有者權(quán)益 * 100% 計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供數(shù)據(jù) 提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤增長率 （稅后凈利潤 去年凈利潤） /去年凈利潤 *100% 控制合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn) 內(nèi)部運(yùn)營方面 形成主營業(yè)務(wù) 主營業(yè)務(wù)資產(chǎn)比率 主營業(yè)務(wù)資產(chǎn) /總資產(chǎn) 運(yùn)營管理部提出考核意見 控股公司績效指標(biāo) — 高科技板塊 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 54 控股企業(yè)負(fù)責(zé)人的綜合評價(jià)表（續(xù)） 序號 評價(jià)內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn) 評價(jià)選項(xiàng) 得分 A B C D 3 對集團(tuán)的貢獻(xiàn) ? 在所轄范圍內(nèi)能貫徹運(yùn)用公司的原則、要求和目標(biāo) ? 把集團(tuán)的最高利益置于所在單位和個(gè)人的利益之上 ? 幫助下屬認(rèn)識到如何使他們的工作對公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)和商業(yè)成功做出貢獻(xiàn) ? 決策應(yīng)符合長遠(yuǎn)目標(biāo)要求而不是短期的低限 □ □ □ □ 4 創(chuàng)新 ? 勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，支持新的意見和建議 ? 采取切實(shí)行動使有創(chuàng)意的想法變成現(xiàn)實(shí) ? 舍棄 “ 墨守成規(guī) ” 的觀念 ? 鼓勵他人用新方式來不斷改進(jìn)工作效率和效果，并提高工作能力 □ □ □ □ 5 協(xié)調(diào)與溝通 ? 加強(qiáng)與其它兄弟單位和各職能部門的合作 ? 讓有關(guān)人員參與問題的處理和決策 ? 及時(shí)將關(guān)鍵信息通報(bào)有關(guān)人員 ? 指導(dǎo)他人更有效地開展工作 ? 經(jīng)常召集有實(shí)效，相互促進(jìn)的職工會議 □ □ □ □ 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 58 為了能夠衡量各個(gè)崗位的相對重要性，對所有崗位進(jìn)行評估，作為制定薪酬體系的重要輸入 ? 崗位總數(shù)量和崗位相對重要性的集中度是設(shè)計(jì)薪酬級別的重要依據(jù) ? 崗位評估是確定內(nèi)部薪酬關(guān)系較為有效的方法 ? 通過崗位評估，使薪酬政策的制訂更具公正性和權(quán)威性 ? 崗位評估的標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)也影響到公司薪酬體系的標(biāo)準(zhǔn) ? 基于崗位評估的薪酬政策為激勵機(jī)制的制訂奠定了基礎(chǔ) 崗位評估計(jì)劃 本部分詳細(xì)內(nèi)容請參見附件：《 崗位評估計(jì)劃 》 和 《 薪資模型 》 ? 崗位評估計(jì)劃從三個(gè)方面評價(jià)崗位的相對重要性：技能、所需付出的努力和所需承擔(dān)的責(zé)任 ? 以上三個(gè)因素是以崗位的基本要求確定，而不是根據(jù)目前崗位上的具體人員確定 ? 每個(gè)因素都有其相應(yīng)的權(quán)重，以顯示其在不同性質(zhì)崗位中的重要程度 ? 采用計(jì)算點(diǎn)值的方法，對每個(gè)被評估的崗位累加上述三個(gè)因素所得的加權(quán)點(diǎn)值，得出該崗位最后點(diǎn)值 ? 崗位點(diǎn)值是崗位相對重要性的量化指標(biāo) 崗位評估的意義 169。員工變動收入與集團(tuán)整體績效情況掛鉤，有利于培養(yǎng)員工的團(tuán)隊(duì)合作精神 bi = B ∑ n=1 N αn β n β i 說明： b員工變動收入， B集團(tuán)員工年度變動收入總額， N員工總數(shù)， α 員工變動收入基數(shù)數(shù)， β 員工績效考核評價(jià)分值 員工變動收入計(jì)算公式（方案一） α i 集團(tuán)整體績效調(diào)整系數(shù) 個(gè)人績效調(diào)整系數(shù) 169。 Copyright 2023 機(jī)密。固定收入水平參考集團(tuán)薪酬水平制定，平衡不同板塊總經(jīng)理的收入。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 60 員工的變動收入不僅跟員工績效考評結(jié)果掛鉤，而且與集團(tuán)的整體績效情況有關(guān) ? 員工的績效考核評價(jià)分值應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)績效考核體系輸入。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 56 績效管理過程涉及集團(tuán)所有部門及員工，在績效目標(biāo)設(shè)定及考評期間，應(yīng)設(shè)立專門的工作機(jī)構(gòu) ? 領(lǐng)導(dǎo)績效管理的實(shí)施過程 主管副總 人力資源部績效經(jīng)理 戰(zhàn)略規(guī)劃部工作人員 運(yùn)營管理部工作人員 財(cái)務(wù)部工作人員 人力資源部部門經(jīng)理 績效管理的工作機(jī)構(gòu) 績效管理的工作機(jī)構(gòu) ? 負(fù)責(zé)制定績效管理計(jì)劃 ? 協(xié)調(diào)各部門制定績效指標(biāo) ? 組織績效考核過程、績效總結(jié)與反饋，以及績效指標(biāo)的調(diào)整 ? 根據(jù)績效考核結(jié)果，提出變動收入的發(fā)放方案 ? 負(fù)責(zé)制作各種績效考核表格與文件 ? 組織各部門填報(bào)表格，收集有關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行指標(biāo)的計(jì)算 ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 ? 負(fù)責(zé)整理、收集、提供績效考核過程需的各種財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 ? 協(xié)助確定績效指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，及績效指標(biāo)的調(diào)整 ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 ? 協(xié)助組織控股公司的績效考核，收集有關(guān)控股公司運(yùn)營性績效指標(biāo)的數(shù)據(jù) ? 承擔(dān)績效考核過程的具體工作 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 財(cái)務(wù)方面 加速應(yīng)收帳款的周轉(zhuǎn)率 應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率 主營業(yè)務(wù)收入 /應(yīng)收帳款平均余額 計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供有關(guān)數(shù)據(jù) 加速存貨周轉(zhuǎn)率 存貨周轉(zhuǎn)率 主營業(yè)務(wù)成本 /存貨平均余額 提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報(bào)率 凈資產(chǎn)回報(bào)率 稅后凈利潤 /所有者權(quán)益 * 100% 提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤增長率 （稅后凈利潤 去年凈利潤） /去年凈利潤 *100% 控制合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn) 控股公司績效指標(biāo) — 貿(mào)易板塊 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 48 方面 關(guān)鍵成功因素 關(guān)鍵績效指標(biāo) 指標(biāo)定義 /公式 備注 財(cái)務(wù)方面 提高企業(yè)的凈資產(chǎn)回報(bào)率 凈資產(chǎn)回報(bào)率 稅后凈利潤 /所有者權(quán)益 * 100% 計(jì)劃財(cái)務(wù)部提供相關(guān)數(shù)據(jù) 提高企業(yè)的盈利水平 凈利潤增長率 （稅后凈利潤 去年凈利潤） /去年凈利潤 *100% 控制合理的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu) 資產(chǎn)負(fù)債率 負(fù)債 /資產(chǎn) 客戶方面 建立良好的企業(yè)和品牌形象 行業(yè)綜合排名 由權(quán)威的行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布的行業(yè)企業(yè)綜合排名 運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)收集數(shù)據(jù) 內(nèi)部運(yùn)營方面 加強(qiáng)重大項(xiàng)目管理 重大項(xiàng)目進(jìn)展 重大項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)展（時(shí)間表） 運(yùn)營管理部提供有關(guān)數(shù)據(jù)并提出考核建議 建立運(yùn)營能力 自主或參與運(yùn)營項(xiàng)目的數(shù)量 自主或參與運(yùn)營項(xiàng)目的數(shù)量 控股公司績效指標(biāo) — 基礎(chǔ)設(shè)施板塊 169。P1） /P1，（ Pn39。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 44 集團(tuán)績效管理指標(biāo)制定的原則 ? 財(cái)務(wù)指標(biāo)來源于戰(zhàn)略方向、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)控制 ? 財(cái)務(wù)指標(biāo)從上向下分解到全部單元或個(gè)別單元 ? 非財(cái)務(wù)性指標(biāo)從下向上匯總或同時(shí)單列到總部 ? 非財(cái)務(wù)指標(biāo)主要來源于流程的控制點(diǎn) ? 集團(tuán)各部門偏重于非財(cái)務(wù)性指標(biāo)，板塊則偏重于財(cái)務(wù)性指標(biāo)及關(guān)鍵的內(nèi)部運(yùn)營面指標(biāo) ? 指標(biāo)量化計(jì)算要簡單，數(shù)據(jù)獲取要相對比較容易，不易引進(jìn)非議，盡量客觀 ? 指標(biāo)是可以通過努力完成的，是在被考核人的具體執(zhí)行范圍或被考核人可直接影響的 ? 為避免集團(tuán)內(nèi)部各部門交叉評價(jià)的復(fù)雜性，本次設(shè)計(jì)不涉及內(nèi)部客戶面的指標(biāo) ? 項(xiàng)目組根據(jù)平衡計(jì)分法的方法體系及上述原則，基于集團(tuán) “ 二五規(guī)劃 ” 的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出了一套參考性的指標(biāo)體系 ? 績效指標(biāo)在每一個(gè)考核周期內(nèi)，都要根據(jù)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)及各單元的關(guān)鍵戰(zhàn)略任務(wù)設(shè)定，或?qū)ι弦恢芷诘闹笜?biāo)進(jìn)行調(diào)整 ? 績效考核期初，應(yīng)由戰(zhàn)略規(guī)劃部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部及人力資源部提出各部門、各控股公司的指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)重的方案，由直接主管與下屬進(jìn)行溝通，簽定績效合同 指標(biāo)制定原則 指標(biāo)制定過程 169。 ?人力資源部 匯總數(shù)據(jù)，計(jì)算形成考核結(jié)果 ?各部門 將考核結(jié)果與被考核人進(jìn)行確認(rèn) ?控股公司財(cái)務(wù)性指標(biāo)的考核，在年度財(cái)務(wù)報(bào)表完成后即可進(jìn)行，如此后的審計(jì)發(fā)現(xiàn)報(bào)表需有重大調(diào)整，可調(diào)整績效考核結(jié)果 ?管理層、各部門員工進(jìn)行績效結(jié)果分析和總結(jié)，找出差距，提出改進(jìn)方案 ?人力資源部、戰(zhàn)略和財(cái)務(wù)部門對績效結(jié)果進(jìn)行分析提出可能的改進(jìn)方法。 ?人力資源部： 匯總部門的績效指標(biāo)、形成關(guān)鍵績效指標(biāo)初步方案并經(jīng)管理層核準(zhǔn) ?各部門 與主管副總討論部門指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)、考核辦法和權(quán)重。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 40 平衡記分卡把戰(zhàn)略放在其管理過程的核心地位，深刻描述了戰(zhàn)略在公司各個(gè)層面的具體體現(xiàn)，克服了單純利用財(cái)務(wù)手段進(jìn)行績效管理的局限。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 36 目標(biāo) 在充分分析集團(tuán)人力資源管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，建議集團(tuán)向戰(zhàn)略性的人力資源管理體系過渡，以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為出發(fā)點(diǎn)，以人力資源規(guī)劃為中心，實(shí)現(xiàn)選、育、用、留等戰(zhàn)略性職能 企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 使命 目標(biāo) 策略 戰(zhàn)略性人力資源管理體系 人力資源規(guī)劃 選拔招聘 培訓(xùn)發(fā)展 績效管理 薪酬激勵 人力資源管理的信息系統(tǒng) 企業(yè)組織架構(gòu)及發(fā)展規(guī)劃 引導(dǎo)、塑造員工的行為，增強(qiáng)員工的使命感和組織的凝聚力，培育并發(fā)展組織的核心能力，保證組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 選 育 用 留 169。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 32 目錄 ? 集團(tuán)本部的管理功能及下屬企業(yè)的管理模式 ? 集團(tuán)及控股公司治理結(jié)構(gòu)的調(diào)整 ? 集團(tuán)本部的組織結(jié)構(gòu)及崗位設(shè)置 ? 集團(tuán)的管理流程 ? 集團(tuán)控股公司征求意見總結(jié) ? 集團(tuán)人力資源管理體系 ? 信息系統(tǒng)規(guī)劃 ? 項(xiàng)目實(shí)施的建議 169。所有經(jīng)營活動的目標(biāo)就是要最終實(shí)現(xiàn)集團(tuán)的戰(zhàn)略目標(biāo)。 Copyright 2023 機(jī)密文件，僅供 XX集團(tuán)有限公司使用 Page I 27 部門 目前人數(shù) 過渡方案 部門經(jīng)理要求最低數(shù)量 過渡方案 項(xiàng)目組建議 最低數(shù)量 項(xiàng)目組建議二五 規(guī)劃最低數(shù)量 備注 辦公室 8 11 10 10 包括黨辦 戰(zhàn)略規(guī)劃部 2 3 4 6 業(yè)務(wù)拓展部 — — 3 7 運(yùn)營管理一部 4 5 4 9 二五規(guī)劃末期一部與二部合并 運(yùn)營管理二部 1 4 4 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 7 8 8 7 不包括集團(tuán)派出財(cái)務(wù)人員 審計(jì)部 2 5 4 6 資產(chǎn)管理部 2 3 3 2 該部門未來可能撤消 人力資源部 3 6 5 6 公共關(guān)系部 — — 2 3 信息中心 — — 2 4 合計(jì) 29 — 49 60 根據(jù)過渡期間的設(shè)置建議方案，集團(tuán)總部有 42個(gè)崗位（不包括高層領(lǐng)導(dǎo)），項(xiàng)目組建議人員配備 49人，在目前基礎(chǔ)上增加 20人，二五規(guī)劃末期人員配備 60人 169。建議運(yùn)營管理一部和二部按照集團(tuán)對板塊的管理深度進(jìn)行分工 ?在集團(tuán)的復(fù)合型管理模式中，集團(tuán)對效益監(jiān)控型、培育型板塊的管理較深，對指標(biāo)管理型、扶持型板塊的管理深度相對較淺。 Copyright