全國股份轉讓系統(tǒng)市場功能與制度框(文件)
【正文】 第一節(jié) 基本情況 第二節(jié) 公司業(yè)務 第三節(jié) 公司治理 第四節(jié) 公司財務 第五節(jié) 有關聲明 第六節(jié) 附件 第三章 附則 《 公開轉讓說明書內容與格式指引 》 解讀 30 《 公開轉讓說明書內容與格式指引 》 起草原則： 一、從投資者視角出發(fā)，突出信息披露的重點內容 二、充分考慮中小企業(yè)特點，實行有效的信息披露要求 三、突出客觀性事實披露，減少主觀性信息 四、鼓勵個性化、差異化信息披露 五、與 IPO相比，大幅簡化披露要求，降低公司信息披露成本 《 公開轉讓說明書內容與格式指引 》 解讀 七、主要制度 公開轉讓說明書與招股說明書對比 全國股份轉讓系統(tǒng) 主板 創(chuàng)業(yè)板 公開轉譏說明書 招股說明書 招股說明書 總則 總則 總則 基本情況 發(fā)行人基本情況 發(fā)行人基本情況 公司業(yè)務 業(yè)務和技術 業(yè)務和技術 同業(yè)競爭不關聯(lián)交易 同業(yè)競爭不關聯(lián)交易 董監(jiān)高不核心技術人員 董監(jiān)高不核心技術人員 公司治理 公司治理 公司治理 公司財務 財務會計信息 財務會計信息不管理層分析 管理層認論不分析 業(yè)務發(fā)展目標 未來發(fā)展不觃劃 定向發(fā)行（如有） 募集資金運用 募集資金運用 股利分配政策 其他重要事項 其他重要事項 有關聲明 有關聲明 有關聲明 附件 備查文件 附件 附則 附則 附則 招股說明書摘要 31 《 主辦券商推薦掛牌業(yè)務細則 》 一、 項目小組人員構成 ： 由主辦券商內部人員組成，須取得證券執(zhí)業(yè)資格，注冊會計師、律師和行業(yè)分析師各一名。 五、 不得擔任項目內核成員的情形 ： 擔任項目組成員，持股，任職，其他情形。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導協(xié)議的，應事前報告全國股份轉讓系統(tǒng)并說明合理理由。 ? 儲架發(fā)行 一次核準，分期發(fā)行。 臨時公告 ：原有 13篇模板，新編臨時公告模板體系保留了其中的 10篇，刪除了其中的 3篇，并根據(jù)實際情況與需求，新增 8篇，總計有 18篇。 公司監(jiān)管 掛牌準入 定向發(fā)行 交易制度 投資者準入 投資者準入 主辦券商制度 七、主要制度 ?主辦券商 責權利高度統(tǒng)一 ，市場化的激勵約束機制 ?主辦券商對企業(yè) 終身服務 38 演講完畢，謝謝觀看！ 。 七、主要制度 35 嚴格的投資者適當性管理制度 ?自然人投資者 財務狀況：證券類資產(chǎn)丌低亍 300萬元 投資經(jīng)驗或知識：兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關與業(yè)背景或培訐經(jīng)歷 ?機構投資者 注冊資本 500萬元 人民幣以上的法人機構 實繳出資總額 500萬元 人民幣以上的合伙企業(yè) 集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃、以及由金融機構和相關監(jiān)管部門訃可的其他金融產(chǎn)品或資產(chǎn) ?定向發(fā)行的投資者準入 《 非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法 》 第三十六條觃定的投資者 公司監(jiān)管 主辦券商制度 掛牌準入 定向發(fā)行 交易制度 投資者準入 七、主要制度 36 ?取消對主辦券商業(yè)務資格的 事前審批 凡具有證監(jiān)會批準的相應業(yè)務資格幵在人員、技術上符合有關要求的證券公司均可向全國股仹轉譏系統(tǒng)提交申請， 備案后 即可開展相關業(yè)務。 ? 掛牌時即可定向發(fā)行融資 ? 為公司債、可轉債及中小企業(yè)私募債等融資工具預留了空間 33 ?豐富交易方式 保留協(xié)訌轉譏方式 實施競爭性傳統(tǒng)做市商制度 提供集合競價轉譏服務 ?最小交易單位調整為 1000股 ?放寬股票限售規(guī)定 取消了對定向發(fā)行新增股票的限售要求 ，僅對控股股東及實際控制人 實行“兩年三批”的轉譏限制； 豁免做市商掛牌前受譏的控股股東 及 實際控制人股票的限售要求 。 除公司股東外的新增投資人合計不得超過 35名。 七、 持股限制 ： 主辦券商持申請掛牌公司股份 7%以上或為其前五名股東； 申請掛牌公司持主辦券商股份 7%以上或為其前五名股東； 主辦券商前十名股東中任何一名為申請掛牌公司前三名股東； 八、 持續(xù)督導 ： 主辦券商應持續(xù)督導掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。 三、 盡職調查范圍 ： 以形成有助于投資者作出決策的信息披露文件為目的，至少應包括公開轉讓說明書和推薦報告中所涉及的事項。 依法設立且合法存續(xù)三年以上的股份有限公司（經(jīng)國務院批準的除外），有限公司整體變更可以連
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