【正文】 議。(2)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部管理架構(gòu)情況。(6)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)所擁有的資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件。甲方應(yīng)指定專人配合乙方工作，為乙方的現(xiàn)場工作提供必要的工作條件，并根據(jù)乙方的工作計(jì)劃安排與合理請求，及時(shí)給予全面支持和配合。第七條 財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用及支付雙方同意，甲方因乙方提供本次財(cái)務(wù)顧問服務(wù)而向乙方支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用 共計(jì)人民幣玖拾萬元整(￥900, 000匯入乙方指定的下列銀行帳戶: 收款人:XXX證券股份有限公司帳號:XXX開戶行:XXX在中國全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司正常收受材料時(shí)，具體支付 方式如下:（1）甲方于簽訂本協(xié)議后七日內(nèi)向乙方支付預(yù)付款人民幣拾萬萬元整(￥100,000)。(6)在甲方正式掛牌后七日內(nèi)向乙方支付人民幣貳拾萬元整(￥200,000)。第八條 保密除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、司法機(jī)關(guān)要求，雙方不得以任何形式向與本次工 作無關(guān)的任何第三方披露與本次實(shí)施股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)的任 何信息。任何一方 違反保密義務(wù)給對方造成損失的，須負(fù)責(zé)給予對方賠償因此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。甲方的掛牌申請未獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。若甲方向乙方提供的材料有隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)，由此產(chǎn)生的相關(guān)損 失、索賠、費(fèi)用和開支，均全部由甲方承擔(dān)。第十二條 生效本協(xié)議由雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后正式生效。(1)甲 方：XXX制造有限公司辦公地址：聯(lián) 系 人：電 話：傳 真：(2)乙 方:XXX證券股份有限公司辦公地址:XXX聯(lián) 系 人:XXX電話:XXXXXX傳真:XXXXXX第十四條 其他本協(xié)議未盡事宜及雙方對本協(xié)議的任何補(bǔ)充或修改必須經(jīng)雙方作成書面補(bǔ)充協(xié)議，并由雙方簽署后生效。有關(guān)協(xié)議由雙方另行簽定。第三條 股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動及各參與人實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。第十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費(fèi)用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。第十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。第二十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。對違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。第五章監(jiān)督管理第三十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀(jì)要，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行情況，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報(bào)告的其他信息。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處?！?— 6。第三十四條 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。— 5 — 第三十一條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。第二十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價(jià)方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。第二十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報(bào)中國證監(jiān)會備案。第十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)第十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，完善公司治理。第十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費(fèi)用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。第十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。第五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公益優(yōu)先的原則，維護(hù)公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運(yùn)行，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。(本頁以下無正文)(本頁無正文，為《雙制造有限公司與XXX證券股份有限公司關(guān)于XX制造有限公 司股份制改造暨全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之財(cái)務(wù)顧問協(xié)議》的簽字蓋章頁)甲方：XXX有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):乙方:XXX證券股份有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):年 月 日年 月 日第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護(hù)股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。本協(xié)議對各方當(dāng)事人及其繼受人均有約束力。本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知應(yīng)以書面形式或用傳真發(fā)出，傳真發(fā)出的三天內(nèi)以特快專遞送達(dá)原件，并按以下地址送達(dá)。除雙方有爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行雙方所認(rèn)可的本協(xié)議其它部分。違 約方應(yīng)賠償因其違約而對另一方(守約方)造成的一切損失。(二)甲乙雙方在簽訂本協(xié)議后，發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議終止，乙方無須 退還按本協(xié)議已收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，且雙方互不追究對方的違約責(zé)任:在盡職調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)甲方存在導(dǎo)致其不符合掛牌要求的情形且該情形無 法克服，乙方項(xiàng)目人員向甲方出具書面情況說明。乙方不得惡意利用合作中取得的甲方的任何內(nèi)幕信息，且乙方不得 有損甲方商