【正文】 天數(shù) 審核組長(zhǎng) 在現(xiàn)場(chǎng)訪問的最后階段 ,審核組長(zhǎng)進(jìn)行最終陳述并發(fā)表草案報(bào)告 ,包括 : ? 所有不合格項(xiàng)的描述 ? 改進(jìn)的機(jī)會(huì) ? 審核小組向認(rèn)證委員會(huì)的推薦 不管任何情況 ,不合格項(xiàng)不能確定為改進(jìn)的機(jī)會(huì) 。組織將通知審核組糾正措施和目標(biāo)實(shí)施日期 。 確定糾正措施 并實(shí)施 增補(bǔ)報(bào)告的提交 和審核組報(bào)告的完成 。 證書只有在 100%符合要求時(shí)才能頒發(fā) ,這意味著所有在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不格項(xiàng)已經(jīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核開始后 3個(gè)月內(nèi) 100%解決 。 數(shù)據(jù)庫中的紀(jì)錄 否 否 是 是 是 24 ISO 譚 平 制作 階段描述 時(shí)間安排 職責(zé) 事 務(wù) 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須將決定通知給組織 如積極決定 : ?認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須在 IATF 數(shù)據(jù)庫中 頒布證書記錄 頒布證書 25 ISO 譚 平 制作 附錄 2: ISO/TS 16949:2023 第三方審核員資格準(zhǔn)則 資格準(zhǔn)則 1) ISO 9001:2023 審核員資格 – 根據(jù) ISO 10011 第 2部分和 /或 ISO 19011 和相關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)規(guī)則鑒定合格 – 具有以下能力 : – ISO 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) – 審核管理 – 小組工作技巧和表達(dá) – 溝通技巧 2) 汽車工業(yè)特殊技能 – 汽車核心具知識(shí)和能力 26 ISO 譚 平 制作 3) 最低工作經(jīng)歷 與 ISO 90001:2023 審核相關(guān)的經(jīng)歷 : 至少 3次 ISO 9001:2023 第三方審核并至少 10個(gè)審核人日 ,其中一次審 核作為審核組長(zhǎng) 。 在 ISO/TS 16949:2023 發(fā)布后的第一年里 , IATF 當(dāng)?shù)乇O(jiān)督機(jī)構(gòu)可聲明棄 權(quán) 。 – 注 : 原先已被授予 ISO/TS 16949:1999 審核員資格的 ,允許縮短 IATF批準(zhǔn)的汽車行業(yè)培訓(xùn)課程 。 28 ISO 譚 平 制作 附錄 3: ISO/TS 16949:2023 認(rèn)證審核人日數(shù) 被認(rèn)證的實(shí)體 : 員工人數(shù) : 初次審核 (現(xiàn)場(chǎng)審核人日 ) 監(jiān)督審核 [第一年和第二年 ] (每 12人月期間內(nèi) 現(xiàn)場(chǎng)審核人日 ) 重新認(rèn)證審核 [第三年 ] (現(xiàn)場(chǎng)審核人日 ) 115 2 2 2 1630 4 2 2 3160 5 3 3 61100 6 3 4 101250 8 4 5 251500 10 5 7 5011000 12 6 8 10012023 15 7 10 20234000 18 9 12 4001 21 11 14 29 ISO 譚 平 制作 出于計(jì)算的目的 ,一個(gè)審核人日被認(rèn)為是 8個(gè)工作小時(shí) ,不包括旅途 、休息等等 ,并且被認(rèn)為是 24小時(shí)階段內(nèi)的正常工作小時(shí) 。 3. 經(jīng)允許上表的唯一偏離是人現(xiàn)有第三方認(rèn)證升級(jí) , 如 詳述 ,或適應(yīng)下面詳述的“協(xié)同”方 案 。 如果周末加班的員工固定且沒有倒班計(jì)劃 ,那就要求對(duì)周末 班次進(jìn)行審核 。 “ 協(xié)同” /考慮 可以申請(qǐng)多個(gè)制造現(xiàn)場(chǎng)及其所有支持場(chǎng)所被授予單一證書的“協(xié)同”審核方案 。 b) 質(zhì)量管理體系必須符合 ISO/TS 16949:2023 。 5) 管理評(píng)審 。和 9) 設(shè)計(jì)活動(dòng) 。 對(duì)于“ 協(xié)同 ” 證書情況 ,每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的現(xiàn)場(chǎng)審核人日至少不應(yīng)少于下表所示的每一現(xiàn)場(chǎng)人日數(shù) ( 審核人日數(shù)表所示 ) 的百分?jǐn)?shù) 。任何偏離必須在審核開始前經(jīng) IATF 批準(zhǔn) 。 c) 當(dāng)發(fā)生影響組織活動(dòng)和運(yùn)行的重大的變更 (如所有者變更、人員或設(shè)備變更 ), 或者符合性分析或其他信息表明組織不再符合認(rèn)證機(jī)構(gòu) /注冊(cè)機(jī)構(gòu)要求時(shí) ,進(jìn) 行重新評(píng)審 。 證書的保持 (Maintaining): 證書的有效性滿足持續(xù)的監(jiān)督審核、重新認(rèn)證審核和與誰機(jī)構(gòu) 簽訂合同中確定的其它條件 。 證書的取消 (Cancellation): 應(yīng)認(rèn)證公司中止認(rèn)證合同的請(qǐng)求使證書失效的行動(dòng) ,或由認(rèn)證 機(jī)構(gòu)在審核活動(dòng)驗(yàn)證最終結(jié)束時(shí)做出的決定 。 34 ISO 譚 平 制作 時(shí)間 IATF 監(jiān)督 IATF 認(rèn)可的 ISO/TS 16949:2023 認(rèn)證機(jī)構(gòu) ISO/TS 16949:2023 被認(rèn)證的組織 起始點(diǎn) +最多 1個(gè)月 顧客抱怨 – 售后市場(chǎng)信息 – 監(jiān)督審核推遲 – 不符合 組織要求 分 析 暫停決定 通 知 沒有措施 是 35 ISO 譚 平 制作 3個(gè)月 減 10天 +最多 3個(gè)月 糾正措施驗(yàn)證 決 定 不確定時(shí)間的審核 恢 復(fù) 通 知 最多10天 糾正措施計(jì)劃 撤消 需要時(shí) 任何與這過程的偏差 ,要向 IATF 申請(qǐng)前提交 ,并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) 。 在撤消或取消的情況下 ,原有被認(rèn)證的實(shí)體 (現(xiàn)場(chǎng)或整個(gè)公司 ,當(dāng)使用協(xié)同證書時(shí) )從認(rèn)證機(jī)構(gòu) 現(xiàn)場(chǎng)有認(rèn)證數(shù)據(jù)庫中刪除 (自暫停之日起 )。 停權(quán)是一 個(gè)暫時(shí)的狀態(tài) ( 不超過 90天 ), 它只能因?yàn)橥耆謴?fù)或撤回而結(jié)案 。 起始點(diǎn)可能來自組織 ( 所有者的重大變更、 活動(dòng)中斷 ? ) 、認(rèn)證機(jī)構(gòu) ( 審核中觀察到嚴(yán)重不合格、組織要求推遲監(jiān)督審核、不符合組 織的認(rèn)證合同的某個(gè)條款 ? ) 、要求 ISO/TS 16949:2023 認(rèn)證的顧客 ( 組織不良質(zhì)量的績(jī) 效 ? ) 或者他顧客的抱怨以及使用的信息 。 32 ISO 譚 平 制作 附錄 4: ISO/TS 16949:2023 認(rèn)證撤消過程 作為對(duì) ISO/IEC 導(dǎo)則 62:1999 (或 EN 45012) 當(dāng)前條款 文件化過程的補(bǔ)充 ,條款內(nèi)容為 : “ 認(rèn)證機(jī)構(gòu)注冊(cè)機(jī)構(gòu)必須有程序以 a) 承認(rèn) 、保持、撤消 ,適當(dāng)時(shí) ,推遲認(rèn)證 /注冊(cè) 。 外部活動(dòng) ,例如工程、采購 ,因?yàn)樗鼈冎С忠粋€(gè)或多個(gè)現(xiàn)場(chǎng) ,所以必須被審核 。 在申報(bào)過程中 ,認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定“協(xié)同”的假設(shè)方案 ,以使多現(xiàn)場(chǎng)公司滿足這些要求 。 7) 內(nèi)部審核計(jì)劃及結(jié)果評(píng)價(jià) 。 2) 組織的批準(zhǔn) 3) 評(píng)估培訓(xùn)需求 (活動(dòng)可有當(dāng)?shù)靥攸c(diǎn) )。 為了充分評(píng)定質(zhì)量管理體系 ,訪問每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)是必要的 ,但對(duì)每一現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行有效評(píng)定所需的人日數(shù)可能少于上面“審核人日數(shù)表”給出的數(shù)值 。 7. 上表所述的實(shí)體指現(xiàn)場(chǎng)或支持功能的外部場(chǎng)所 。 即使用認(rèn)證 機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn) ,為平衡周期能做出好方案以減少審核人日 ,審核前必須 IATF 當(dāng)?shù)乇O(jiān)督機(jī)構(gòu)提 交申請(qǐng) 。 審核人日要求 1. 初次審核 (現(xiàn)場(chǎng)人日 )不能包括預(yù)審和 /或文件評(píng)審 。 – 審核員的資格證書有效期為 3年 ,在此期間內(nèi)審核員需要再認(rèn)證 。 – 為申請(qǐng) IATF 的培訓(xùn)課程 ,提請(qǐng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須有向 IATF 提供每一個(gè)候選人現(xiàn)有資格的檔案副本 ,包括證明審核和工作經(jīng)歷的記錄 。 這些歷必須在最近 6年內(nèi)獲得 。 ? 諸如措施計(jì)劃 、指導(dǎo)書、 記錄 等證據(jù)明消除了不合格的條 件 ,包括指定職責(zé)或跟蹤訪問 驗(yàn)證 。 審核組長(zhǎng)必須報(bào)告認(rèn)證功能提出的所有特殊問題 。 T5 T4之后 90天內(nèi) 審核組 審核小組可以建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次跟蹤訪問以驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施。 即使已經(jīng)立即實(shí)施糾正措施 ,審核員也必須在審核報(bào)告中記錄所有確認(rèn)的不合