【正文】 －抽樣推算法 －比例推算法 －概率推算法 * 57 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training 第二章 基本概念和方法論－ 風險識別原理 －平衡推算法： 根據(jù)相互依存的平衡關(guān)系來推算所缺的有關(guān)指標的方法。這種方法是樹立統(tǒng)計分析中長用的方法，是以部分樣本代表整個樣本空間來對總體進行統(tǒng)計分析的一種方法。 －概率推算法： 根據(jù)有限的實際統(tǒng)計資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法可求出隨機時間出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之檢查表法 * 61 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training 第二章 基本概念和方法論－風險識別之檢查表法 ? 檢查表法： 檢查表法是以奧期本的分解法為基礎(chǔ)，再加入 “ 5H2W”檢查法 而形成的，以表格形式促使人們更深入思考，得到更多新設(shè)想的方法。 9. 改變。 ? 專家分析法中專家選擇，要考慮專長分布，如專長分別是戰(zhàn)略、操作、財務(wù)、危害性等風險方面；專業(yè)分布，如專家來自與業(yè)務(wù)、行業(yè)、金融、保險、信息、政策、安全、環(huán)境等領(lǐng)域；角色分布，專家來自于企業(yè)內(nèi)部、同類企業(yè)、咨詢機構(gòu)、研究機構(gòu)、管理部門等。人數(shù)視項目而定。組織者對專家意見綜合整理，把相同風險因素、風險事件用準確的術(shù)語統(tǒng)一描述，剔除次要的、分散的事件。第三輪函詢，各位專家再次得到函詢的統(tǒng)計報告后，對組織者總結(jié)的結(jié)論進行評價，重新修正原先的觀點和判斷。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 DELPHI法 * 64 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 用計算機模擬專家經(jīng)驗形成的思維過程。依靠專家廣泛的知識和判斷，甚至直覺的風險分析結(jié)果。主要的預(yù)期成果有：大體識別與問題相關(guān)的主要危險因素；分析產(chǎn)生危險的原因；估計危險事件出現(xiàn)對人或系統(tǒng)的影響；判斷已識別危險的等級，并提出控制危險的措施。 第二章 基本概念和方法論－ 風險識別之預(yù)先風險分析法 * 67 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 如可以按下列等級對風險進行分類 ? 級別 危害程度 可能導致后果 ? I 安全的 不會造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞 ? II 臨界的 處于風險事件發(fā)生邊緣，暫時不至于帶來 傷亡和損壞，但應(yīng)予排除和采取措施 ? III 危險的 會造成傷亡和損失，應(yīng)立即采取對策措施 ? IV 災(zāi)難性的 會造成重大人員傷亡或嚴重系統(tǒng)損壞，必 須立即排除和重點防范 第二章 基本概念和方法論－ 風險識別之預(yù)先風險分析法 * 68 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 故障樹也稱為事故樹，是一種描述事故因果關(guān)系的有方向的“樹”，通過使用故障樹，能對系統(tǒng)或活動的風險因素進行識別與評價，既可以用于定性分析，也可以定量分析。這是一種“自上而下”的“綜合”分析手法 第二章 基本概念和方法論－風險識別之故障樹分析法 * 69 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 本方法的基本步驟是： ? 描述系統(tǒng)，詳細了解系統(tǒng)或活動狀態(tài)及各種參數(shù)，給出流程圖、布置圖。 ? 確定目標值，根據(jù)經(jīng)驗教訓、統(tǒng)計分析和管理需要，測算頂事件發(fā)生的頻率，作為風險控制的目標值。 ? 計算頂風險事件發(fā)生概率，確定各項風險因素的發(fā)生頻率，計算頂事件發(fā)生概率。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之故障樹分析法 * 70 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 事件樹分析（ Event Tree Analysis）是一種從原因到結(jié)果的自下而上的分析方法。 ? 繪制事件樹（ ETA）圖。層次清楚、階段明顯。 ? HAZOP 既可以用于系統(tǒng)設(shè)計階段（系統(tǒng)或活動策劃），也可以用于風險現(xiàn)狀評估。根據(jù)問題，搜集資料。 ? 定義關(guān)鍵詞表。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 HAZOP法 * 72 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 空白 設(shè)計與操作所要求事件沒有發(fā)生 否 對標準值完全否定 部分 質(zhì)的減少 過量 與標準值比較數(shù)量增加 多 數(shù)量增加 相反 邏輯上與規(guī)定功能相反 減量 與標準值比較數(shù)量減少 少 數(shù)量減少 其他 其他運行狀況 部分 只完成功能一部分 而且 質(zhì)的增加 伴隨 在完成功能同時，有多余事件發(fā)生 相逆 出現(xiàn)與設(shè)計和操作相反的事件 異常 出現(xiàn)與設(shè)計和操作不相干事件 關(guān)鍵詞表可以根據(jù)研究對象和環(huán)境確定，下面是三組參考關(guān)鍵詞 ： * 73 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 因果分析是故障樹分析和事件樹分析的結(jié)合，從一個風險因素開始，識別與其相關(guān)的所有風險因素和潛在后果?？赡艿那闆r下，還可以給出一項風險事件發(fā)生后不同后果發(fā)生的概率。推導方式類似事件樹，在事件樹的路徑分支上要標注分支產(chǎn)生的特定條件。 ? 因果分析法的優(yōu)點在于集合了事故樹和事件樹的優(yōu)勢，同時克服了兩種方法中不能考慮事件延續(xù)時間的問題，是一種全面綜合的系統(tǒng)分析方法。 FMECA是對 FMEA的進行擴展，結(jié)合故障發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度對故障進行分級。本方法一般用于物理系統(tǒng)的故障，但也可以識別人的失誤模式及其影響，可以作為其他方法如故障樹分析的定性或定量的輸入。它 1960 年代開發(fā)，最初用于商業(yè)航空工業(yè)，以運輸協(xié)會（ ATA）發(fā)布“操作 /制造維護時間表展開計劃（ MSG3）”的為基礎(chǔ)，現(xiàn)在被證明可以廣泛應(yīng)用與各個行業(yè)的方法。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 RCM法 * 79 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? RCM 用于確保設(shè)備的可維護性，一般在設(shè)計和開發(fā)階段應(yīng)用，而在運轉(zhuǎn)和維護期間實現(xiàn)。 ? 其風險識別聚焦于可以通過執(zhí)行保養(yǎng)任務(wù)而消除或減少頻次和 /或后果的潛在故障上，通過識別所需的功能和性能標準來完成。后果則通過定義適用于該情形的故障影響和危害程度來建立。收集故障和維修數(shù)據(jù)能夠監(jiān)控改進措施的實施效果。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 RCM法 * 81 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 馬爾可夫分析基于系統(tǒng)未來狀態(tài)只依賴于現(xiàn)在狀態(tài)的情形，經(jīng)常用于存在多種狀態(tài)的可修復但使用可靠性塊分析（ Reliability Block Analysis）分析不充分的系統(tǒng)。本方法可以用于各種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，如并行獨立組件、串行獨立組件、負載分配系統(tǒng)、預(yù)備系統(tǒng)（包括開關(guān)失效情形）、降級系統(tǒng)等，還可以用于計算包括考慮維修時備件可用性。它使用的限制有：對于失效和修復都假設(shè)固定概率的狀態(tài)轉(zhuǎn)換、所有事件是統(tǒng)計意義上獨立的、需要狀態(tài)轉(zhuǎn)換的所有可能性信息、需要矩陣運算知識、結(jié)果與非技術(shù)人員難以溝通等。 HRA 展示了人的失誤產(chǎn)生災(zāi)難性后果的各種可能意外事故，這些事故是風險評估集中在系統(tǒng)硬件或軟件上的風險因素。方法的主要過程有（可能條件下，有些步驟可能并行完成）： 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 HRA法 * 84 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 定義問題，參與調(diào)查和評估的人的活動類型； ? 任務(wù)分析，任務(wù)完成方式、需要哪些工具輔助； ? 人的失誤分析，任務(wù)失敗的原因，如何發(fā)生的，如何能夠恢復； ? 問題呈現(xiàn)，失誤和失敗如何與硬件、軟件、環(huán)境事件關(guān)聯(lián)，計算出系統(tǒng)缺陷的可能性； ? 篩選確認，失誤和任務(wù)是否需要進一步量化； ? 統(tǒng)一量化，每項人的失誤和任務(wù)失敗的可能性數(shù)量； ? 影響分析，哪些失誤或任務(wù)是最重要的，即哪項對于可靠性和風險最敏感； ? 失誤降低，如何提高人的可靠性； ? 文檔整理，整理 HRA方法的細節(jié)部分。 ? HRA 可以定性化或定量化運用，定性化用于識別人的失誤及其原因，以減少失誤發(fā)生的可能性；定量化使用可以為事故樹或其他方法提供數(shù)據(jù)。許多過程存在人的失誤的可能，特別是當做決策的時間很短時。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之馬爾可夫法 * 82 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 馬爾可夫分析圍繞著“狀態(tài)”的概念和狀態(tài)隨時間按固定概率轉(zhuǎn)換展開，使用隨機轉(zhuǎn)移概率矩陣描述各種狀態(tài)的轉(zhuǎn)換并計算得到各種輸出結(jié)果，這些結(jié)果用于估計失效的可能性和 /或可使用性，作為風險評估的必要信息。 ? 馬爾可夫分析是一種定量技術(shù)，可以運用離散數(shù)據(jù)或連續(xù)數(shù)據(jù)描述系統(tǒng)的狀態(tài)。 RCM分析結(jié)果還可能導致諸如重新設(shè)計、運轉(zhuǎn)或保養(yǎng)過程調(diào)整、附加培訓等其他活動。 ? 其風險評價通過選擇各種故障模式的適當?shù)墓收瞎芾矸结槪ㄕ撸﹣硗瓿伞? 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 RCM法 * 80 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 其風險分析包括估計各個故障在沒有保養(yǎng)情況下的發(fā)生頻次，這可以利用諸如 Weibull 分析之類的可靠性技術(shù)或訪問行業(yè)匯編的故障數(shù)據(jù)庫加以量化。 ? RCM 程序的基本步驟是： ? 規(guī)劃和初始準備； ? 功能失效分析； ? 任務(wù)選擇； ? 實施； ? 持續(xù)改進。該過程的最終結(jié)果是判斷實施一項保養(yǎng)任務(wù)的必要性。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之 FMEA/FMECA法 * 76 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究的目標和范圍； ? 組成團隊； ? 對系統(tǒng)的深入理解； ? 對系統(tǒng)分解到組件； ? 對于每個組件和列出的步驟，識別每個組件如何產(chǎn)生故障、產(chǎn)生缺故障的模式和機理、故障產(chǎn)生的影響、故障是安全還是不安全的、如何發(fā)現(xiàn)故障、有哪些內(nèi)部規(guī)定可以彌補設(shè)計故障； ? 對于 FMECA，研究小組要結(jié)合后果的嚴重程度和發(fā)生的可能性對識別出的故障模式進行分類； ? 設(shè)計和實施改進活動最小化主要故障發(fā)生的幾率； ? 編寫分析系統(tǒng)的報告，包括分析的假設(shè)、數(shù)據(jù)來源、運行方式、工作表、風險矩陣，也可以提供進一步分析的建議、設(shè)計變更、系統(tǒng)應(yīng)具備特征等； ? 在建議實施后，運用 FMEA方法重新評估系統(tǒng)。 ? FMEA/FMECA可以應(yīng)用于系統(tǒng)的設(shè)計、制造、操作各個階段，設(shè)計階段的建議更容易實施。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之因果分析法 * 75 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified Risk Management Training ? 故障模式及影響分析（ FMEA）和故障模式及影響和危害程度分析（ FMECA）主要用于識別組件或系統(tǒng)不能按設(shè)計功能運行故障模式。可以先對各條件分支下的基本事件進行概率賦值，按事件樹結(jié)構(gòu)進行概率的相乘或相加。 ? 使用本方法需要對系統(tǒng)和它的缺陷模式、缺陷情景有深入的理解。像故障樹分析一樣，從缺陷發(fā)生到危害事件以邏輯關(guān)系表達，但增加了事件樹對于缺陷的時間順序的分析功能，同時后果分析中引入了時滯，這點在事件樹中是不允許的。 ? 分析發(fā)生偏差的原因及后果。將分析對象劃分為若干單元，在連續(xù)過程中單元以流程為主，在間歇過程中以控制點為主。 ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究對象。 第二章 基本概念和方法論－風險識別之事件樹分析法 * 71 風險評估 注冊企業(yè)風險管理師培訓 Certified R