【正文】 －抽樣推算法 －比例推算法 －概率推算法 * 57 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原理 －平衡推算法： 根據(jù)相互依存的平衡關(guān)系來推算所缺的有關(guān)指標(biāo)的方法。這種方法是樹立統(tǒng)計(jì)分析中長用的方法，是以部分樣本代表整個(gè)樣本空間來對(duì)總體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的一種方法。 －概率推算法： 根據(jù)有限的實(shí)際統(tǒng)計(jì)資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法可求出隨機(jī)時(shí)間出現(xiàn)各種狀態(tài)的概率。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之檢查表法 * 61 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之檢查表法 ? 檢查表法： 檢查表法是以奧期本的分解法為基礎(chǔ)，再加入 “ 5H2W”檢查法 而形成的，以表格形式促使人們更深入思考，得到更多新設(shè)想的方法。 9. 改變。 ? 專家分析法中專家選擇，要考慮專長分布，如專長分別是戰(zhàn)略、操作、財(cái)務(wù)、危害性等風(fēng)險(xiǎn)方面；專業(yè)分布，如專家來自與業(yè)務(wù)、行業(yè)、金融、保險(xiǎn)、信息、政策、安全、環(huán)境等領(lǐng)域；角色分布，專家來自于企業(yè)內(nèi)部、同類企業(yè)、咨詢機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)、管理部門等。人數(shù)視項(xiàng)目而定。組織者對(duì)專家意見綜合整理，把相同風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件用準(zhǔn)確的術(shù)語統(tǒng)一描述，剔除次要的、分散的事件。第三輪函詢，各位專家再次得到函詢的統(tǒng)計(jì)報(bào)告后，對(duì)組織者總結(jié)的結(jié)論進(jìn)行評(píng)價(jià)，重新修正原先的觀點(diǎn)和判斷。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 DELPHI法 * 64 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 用計(jì)算機(jī)模擬專家經(jīng)驗(yàn)形成的思維過程。依靠專家廣泛的知識(shí)和判斷，甚至直覺的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果。主要的預(yù)期成果有：大體識(shí)別與問題相關(guān)的主要危險(xiǎn)因素；分析產(chǎn)生危險(xiǎn)的原因；估計(jì)危險(xiǎn)事件出現(xiàn)對(duì)人或系統(tǒng)的影響；判斷已識(shí)別危險(xiǎn)的等級(jí)，并提出控制危險(xiǎn)的措施。 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)分析法 * 67 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 如可以按下列等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類 ? 級(jí)別 危害程度 可能導(dǎo)致后果 ? I 安全的 不會(huì)造成人員傷亡和系統(tǒng)損壞 ? II 臨界的 處于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生邊緣，暫時(shí)不至于帶來 傷亡和損壞，但應(yīng)予排除和采取措施 ? III 危險(xiǎn)的 會(huì)造成傷亡和損失，應(yīng)立即采取對(duì)策措施 ? IV 災(zāi)難性的 會(huì)造成重大人員傷亡或嚴(yán)重系統(tǒng)損壞，必 須立即排除和重點(diǎn)防范 第二章 基本概念和方法論－ 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)分析法 * 68 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 故障樹也稱為事故樹，是一種描述事故因果關(guān)系的有方向的“樹”，通過使用故障樹，能對(duì)系統(tǒng)或活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，既可以用于定性分析，也可以定量分析。這是一種“自上而下”的“綜合”分析手法 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之故障樹分析法 * 69 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 本方法的基本步驟是： ? 描述系統(tǒng)，詳細(xì)了解系統(tǒng)或活動(dòng)狀態(tài)及各種參數(shù)，給出流程圖、布置圖。 ? 確定目標(biāo)值，根據(jù)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、統(tǒng)計(jì)分析和管理需要，測算頂事件發(fā)生的頻率，作為風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)值。 ? 計(jì)算頂風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生頻率，計(jì)算頂事件發(fā)生概率。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之故障樹分析法 * 70 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 事件樹分析（ Event Tree Analysis）是一種從原因到結(jié)果的自下而上的分析方法。 ? 繪制事件樹（ ETA）圖。層次清楚、階段明顯。 ? HAZOP 既可以用于系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段（系統(tǒng)或活動(dòng)策劃），也可以用于風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀評(píng)估。根據(jù)問題，搜集資料。 ? 定義關(guān)鍵詞表。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 HAZOP法 * 72 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 關(guān)鍵詞 意義 空白 設(shè)計(jì)與操作所要求事件沒有發(fā)生 否 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)值完全否定 部分 質(zhì)的減少 過量 與標(biāo)準(zhǔn)值比較數(shù)量增加 多 數(shù)量增加 相反 邏輯上與規(guī)定功能相反 減量 與標(biāo)準(zhǔn)值比較數(shù)量減少 少 數(shù)量減少 其他 其他運(yùn)行狀況 部分 只完成功能一部分 而且 質(zhì)的增加 伴隨 在完成功能同時(shí)，有多余事件發(fā)生 相逆 出現(xiàn)與設(shè)計(jì)和操作相反的事件 異常 出現(xiàn)與設(shè)計(jì)和操作不相干事件 關(guān)鍵詞表可以根據(jù)研究對(duì)象和環(huán)境確定，下面是三組參考關(guān)鍵詞 ： * 73 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 因果分析是故障樹分析和事件樹分析的結(jié)合，從一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素開始，識(shí)別與其相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素和潛在后果?？赡艿那闆r下，還可以給出一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后不同后果發(fā)生的概率。推導(dǎo)方式類似事件樹，在事件樹的路徑分支上要標(biāo)注分支產(chǎn)生的特定條件。 ? 因果分析法的優(yōu)點(diǎn)在于集合了事故樹和事件樹的優(yōu)勢，同時(shí)克服了兩種方法中不能考慮事件延續(xù)時(shí)間的問題，是一種全面綜合的系統(tǒng)分析方法。 FMECA是對(duì) FMEA的進(jìn)行擴(kuò)展，結(jié)合故障發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重程度對(duì)故障進(jìn)行分級(jí)。本方法一般用于物理系統(tǒng)的故障，但也可以識(shí)別人的失誤模式及其影響，可以作為其他方法如故障樹分析的定性或定量的輸入。它 1960 年代開發(fā)，最初用于商業(yè)航空工業(yè)，以運(yùn)輸協(xié)會(huì)（ ATA）發(fā)布“操作 /制造維護(hù)時(shí)間表展開計(jì)劃（ MSG3）”的為基礎(chǔ)，現(xiàn)在被證明可以廣泛應(yīng)用與各個(gè)行業(yè)的方法。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 RCM法 * 79 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? RCM 用于確保設(shè)備的可維護(hù)性，一般在設(shè)計(jì)和開發(fā)階段應(yīng)用，而在運(yùn)轉(zhuǎn)和維護(hù)期間實(shí)現(xiàn)。 ? 其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別聚焦于可以通過執(zhí)行保養(yǎng)任務(wù)而消除或減少頻次和 /或后果的潛在故障上，通過識(shí)別所需的功能和性能標(biāo)準(zhǔn)來完成。后果則通過定義適用于該情形的故障影響和危害程度來建立。收集故障和維修數(shù)據(jù)能夠監(jiān)控改進(jìn)措施的實(shí)施效果。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 RCM法 * 81 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 馬爾可夫分析基于系統(tǒng)未來狀態(tài)只依賴于現(xiàn)在狀態(tài)的情形，經(jīng)常用于存在多種狀態(tài)的可修復(fù)但使用可靠性塊分析（ Reliability Block Analysis）分析不充分的系統(tǒng)。本方法可以用于各種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，如并行獨(dú)立組件、串行獨(dú)立組件、負(fù)載分配系統(tǒng)、預(yù)備系統(tǒng)（包括開關(guān)失效情形）、降級(jí)系統(tǒng)等，還可以用于計(jì)算包括考慮維修時(shí)備件可用性。它使用的限制有：對(duì)于失效和修復(fù)都假設(shè)固定概率的狀態(tài)轉(zhuǎn)換、所有事件是統(tǒng)計(jì)意義上獨(dú)立的、需要狀態(tài)轉(zhuǎn)換的所有可能性信息、需要矩陣運(yùn)算知識(shí)、結(jié)果與非技術(shù)人員難以溝通等。 HRA 展示了人的失誤產(chǎn)生災(zāi)難性后果的各種可能意外事故，這些事故是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估集中在系統(tǒng)硬件或軟件上的風(fēng)險(xiǎn)因素。方法的主要過程有（可能條件下，有些步驟可能并行完成）： 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 HRA法 * 84 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 定義問題，參與調(diào)查和評(píng)估的人的活動(dòng)類型； ? 任務(wù)分析，任務(wù)完成方式、需要哪些工具輔助； ? 人的失誤分析，任務(wù)失敗的原因，如何發(fā)生的，如何能夠恢復(fù)； ? 問題呈現(xiàn)，失誤和失敗如何與硬件、軟件、環(huán)境事件關(guān)聯(lián)，計(jì)算出系統(tǒng)缺陷的可能性； ? 篩選確認(rèn)，失誤和任務(wù)是否需要進(jìn)一步量化； ? 統(tǒng)一量化，每項(xiàng)人的失誤和任務(wù)失敗的可能性數(shù)量； ? 影響分析，哪些失誤或任務(wù)是最重要的，即哪項(xiàng)對(duì)于可靠性和風(fēng)險(xiǎn)最敏感； ? 失誤降低，如何提高人的可靠性； ? 文檔整理，整理 HRA方法的細(xì)節(jié)部分。 ? HRA 可以定性化或定量化運(yùn)用，定性化用于識(shí)別人的失誤及其原因，以減少失誤發(fā)生的可能性；定量化使用可以為事故樹或其他方法提供數(shù)據(jù)。許多過程存在人的失誤的可能，特別是當(dāng)做決策的時(shí)間很短時(shí)。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之馬爾可夫法 * 82 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 馬爾可夫分析圍繞著“狀態(tài)”的概念和狀態(tài)隨時(shí)間按固定概率轉(zhuǎn)換展開，使用隨機(jī)轉(zhuǎn)移概率矩陣描述各種狀態(tài)的轉(zhuǎn)換并計(jì)算得到各種輸出結(jié)果，這些結(jié)果用于估計(jì)失效的可能性和 /或可使用性，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的必要信息。 ? 馬爾可夫分析是一種定量技術(shù)，可以運(yùn)用離散數(shù)據(jù)或連續(xù)數(shù)據(jù)描述系統(tǒng)的狀態(tài)。 RCM分析結(jié)果還可能導(dǎo)致諸如重新設(shè)計(jì)、運(yùn)轉(zhuǎn)或保養(yǎng)過程調(diào)整、附加培訓(xùn)等其他活動(dòng)。 ? 其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)通過選擇各種故障模式的適當(dāng)?shù)墓收瞎芾矸结槪ㄕ撸﹣硗瓿伞? 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 RCM法 * 80 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 其風(fēng)險(xiǎn)分析包括估計(jì)各個(gè)故障在沒有保養(yǎng)情況下的發(fā)生頻次，這可以利用諸如 Weibull 分析之類的可靠性技術(shù)或訪問行業(yè)匯編的故障數(shù)據(jù)庫加以量化。 ? RCM 程序的基本步驟是： ? 規(guī)劃和初始準(zhǔn)備； ? 功能失效分析； ? 任務(wù)選擇； ? 實(shí)施； ? 持續(xù)改進(jìn)。該過程的最終結(jié)果是判斷實(shí)施一項(xiàng)保養(yǎng)任務(wù)的必要性。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之 FMEA/FMECA法 * 76 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究的目標(biāo)和范圍； ? 組成團(tuán)隊(duì)； ? 對(duì)系統(tǒng)的深入理解； ? 對(duì)系統(tǒng)分解到組件； ? 對(duì)于每個(gè)組件和列出的步驟，識(shí)別每個(gè)組件如何產(chǎn)生故障、產(chǎn)生缺故障的模式和機(jī)理、故障產(chǎn)生的影響、故障是安全還是不安全的、如何發(fā)現(xiàn)故障、有哪些內(nèi)部規(guī)定可以彌補(bǔ)設(shè)計(jì)故障； ? 對(duì)于 FMECA，研究小組要結(jié)合后果的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性對(duì)識(shí)別出的故障模式進(jìn)行分類； ? 設(shè)計(jì)和實(shí)施改進(jìn)活動(dòng)最小化主要故障發(fā)生的幾率； ? 編寫分析系統(tǒng)的報(bào)告，包括分析的假設(shè)、數(shù)據(jù)來源、運(yùn)行方式、工作表、風(fēng)險(xiǎn)矩陣，也可以提供進(jìn)一步分析的建議、設(shè)計(jì)變更、系統(tǒng)應(yīng)具備特征等； ? 在建議實(shí)施后，運(yùn)用 FMEA方法重新評(píng)估系統(tǒng)。 ? FMEA/FMECA可以應(yīng)用于系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、制造、操作各個(gè)階段，設(shè)計(jì)階段的建議更容易實(shí)施。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之因果分析法 * 75 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified Risk Management Training ? 故障模式及影響分析（ FMEA）和故障模式及影響和危害程度分析（ FMECA）主要用于識(shí)別組件或系統(tǒng)不能按設(shè)計(jì)功能運(yùn)行故障模式?？梢韵葘?duì)各條件分支下的基本事件進(jìn)行概率賦值，按事件樹結(jié)構(gòu)進(jìn)行概率的相乘或相加。 ? 使用本方法需要對(duì)系統(tǒng)和它的缺陷模式、缺陷情景有深入的理解。像故障樹分析一樣，從缺陷發(fā)生到危害事件以邏輯關(guān)系表達(dá)，但增加了事件樹對(duì)于缺陷的時(shí)間順序的分析功能，同時(shí)后果分析中引入了時(shí)滯，這點(diǎn)在事件樹中是不允許的。 ? 分析發(fā)生偏差的原因及后果。將分析對(duì)象劃分為若干單元，在連續(xù)過程中單元以流程為主，在間歇過程中以控制點(diǎn)為主。 ? 本方法的主要步驟： ? 確定研究對(duì)象。 第二章 基本概念和方法論－風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別之事件樹分析法 * 71 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 注冊(cè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理師培訓(xùn) Certified R