債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)介紹(文件)
【正文】 隨 進(jìn) 隨 出1天期品種天期品種T自動(dòng)續(xù)做終止。 T單筆回購交易不得部分提前購回。T 提前購回收益率按提前購回年收益率進(jìn)行清算。T營業(yè)部通過系統(tǒng)提交大額提前購回預(yù)約申請(qǐng)同時(shí)電話聯(lián)系固定收益總部工作人員。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的客戶，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)提示。Page18二、報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理Page1 業(yè)務(wù)開通 3 業(yè)務(wù)撤銷4 信息發(fā)布2 回購交易三、報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)辦理流程Page20業(yè)務(wù)開通客戶向所屬營業(yè)部提出報(bào)價(jià)回購交易意向。（ 2）機(jī)構(gòu)客戶：法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人章）、授權(quán)代理人有效身份證明文件及復(fù)印件。客戶資質(zhì)審核 營業(yè)部業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)向客戶詳細(xì)講解合同條款，向客戶充分揭示報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：（ 1）向客戶介紹報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)規(guī)則； （ 2）提醒客戶關(guān)注報(bào)價(jià)回購交易與普通證券交易的區(qū)別；（ 3）向客戶講解 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議》 條款，明確、客觀地向客戶告知參與報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（ 4）向客戶揭示報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建議客戶應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況做出是否參與報(bào)價(jià)回購交易的判斷，并做好相關(guān)的財(cái)務(wù)安排。固定收益總部收到合同原件后，對(duì)客戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行后臺(tái)集中復(fù)核：（ 1）經(jīng)復(fù)核符合公司報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)開通標(biāo)準(zhǔn)的客戶，固定收益總部在協(xié)議原件上加蓋專用合同章，并將客戶名單上報(bào)給上交所。（ 2）固定收益總部應(yīng)在收到客戶資料當(dāng)日在復(fù)核通過的客戶申請(qǐng)材料上加蓋專用合同章，并于第二個(gè)工作日下午 3點(diǎn)前將客戶名單報(bào)備至上海證券交易所。客戶資料傳遞⑦⑦ Page25業(yè)務(wù)開通客戶電子影像資料（包括但不限于）（ 1）客戶或有權(quán)代理人正面頭像（ 2）客戶有效身份證明文件（ 3）證券賬戶卡（ 4）授權(quán)委托書（ 5）業(yè)務(wù)協(xié)議（ 6）風(fēng)險(xiǎn)揭示書（ 7）對(duì)賬單（ 8）客戶調(diào)查問券 （ 9）經(jīng)客戶簽字的電腦回單（ 10）其他需留存的資料客戶資料（包括但不限于）（ 1）客戶或有權(quán)代理人身份證明文件（ 2）上海證券賬戶卡（ 3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人章）（ 4） 《 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷 》 （ 5） 《 報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)調(diào)查問卷 》 （ 6） 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書 》 （ 7） 《 債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)協(xié)議 》 （ 8）其他需留存的資料營業(yè)部報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)檔案管理基本要求（ 1）報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)檔案管理按照公司 《 證券代理買賣業(yè)務(wù)操作規(guī)范 》 相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行?？蛻糍Y料檔案化管理 ⑧⑧ Page175。 每天定量掛牌， 賣 完即止；175。 所有投 資 者 續(xù)約終 止委托 總 金 額 不得超 過 當(dāng)日 該 品種 總規(guī) 模的 30%，所有投 資 者提前購 回委托 總 金 額 不得超 過 當(dāng)日 該 品種 總規(guī) 模的 30%，當(dāng)日 發(fā) 生上述情況，申 銀 萬國有 權(quán) 不再受理客 戶 不再 續(xù) 做和提前 終 止的申 請(qǐng) ；175。戶。以上。（四）從簽約客戶類型看，主要為個(gè)人客戶。 一月 21一月 21Thursday, January 28, 2023? 雨中黃葉 樹 ，燈下白 頭 人。 一月 21一月 2108:49:5508:49:55January 28, 2023? 1他 鄉(xiāng) 生白 發(fā) ，舊國 見 青山。 2023/1/28 8:49:5508:49:5528 January 2023? 1做前，能 夠環(huán)視 四周；做 時(shí) ，你只能或者最好沿著以腳 為 起點(diǎn)的射 線 向前。 一月 2108:49:5508:49Jan2128Jan21? 1世 間 成事，不求其 絕對(duì)圓滿 ，留一份不足，可得無限完美。 。 一月 21一月 21Thursday, January 28, 2023? 閱讀 一切好 書 如同和 過 去最杰出的人 談話 。 勝 人者有力，自 勝 者 強(qiáng) 。 2023/1/28 8:49:5508:49:5528 January 2023? 1一個(gè)人即使已登上 頂 峰，也仍要自 強(qiáng) 不息。 28 一月 20238:49:55 上午 08:49:55一月 21? 1最具挑 戰(zhàn) 性的挑 戰(zhàn) 莫 過 于提升自我。 一月 2108:49:5508:49Jan2128Jan21? 1越是無能的人，越喜 歡 挑剔 別 人的 錯(cuò) 兒。 2023/1/28 8:49:5508:49:5528 January 2023? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 一月 21一月 2108:49:5508:49:55January 28, 2023? 1意志 堅(jiān) 強(qiáng) 的人能把世界放在手中像泥 塊 一 樣 任意揉捏。 一月 21一月 21Thursday, January 2
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