投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理(文件)
【正文】 券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書編號(hào) ******。它可通過學(xué)歷認(rèn)定或考試取得。 格 執(zhí)業(yè)資格 ； ； ； “因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員”的情形； ，或者已過禁入期的； ，具有良好的職業(yè)道德 34 從業(yè)資格 vs執(zhí)業(yè)資格 ? 取得從業(yè)資格的人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件 ? 已被機(jī)構(gòu)聘用； ? 最近三年未受過刑事處罰； ? 不存在“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員”的情形； ? 未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的； ? 品行端正，具有良好的職業(yè)道德。 38 謝 謝 :46:4516:4616::46 16:4616:46::46:45 2023年 2月 3日星期五 4時(shí) 46分 45秒 。 35 咨詢 從業(yè)資格 大學(xué)本科 通過基礎(chǔ)、證券投資分析科目考試 從事證券業(yè)務(wù)兩年以上經(jīng)歷 大學(xué)本科 通過基礎(chǔ)、證券投資分析科目考試 從事證券業(yè)務(wù)兩年以上經(jīng)歷 通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書 咨詢 執(zhí)業(yè)資格 咨詢從業(yè)資格 vs咨詢執(zhí)業(yè)資格 36 總結(jié) ? 再 啰 嗦幾句： 合規(guī) 就是 紅 綠 燈 37 華泰聯(lián)合的合規(guī)理念 “ 不規(guī)范發(fā)展等于零” 的經(jīng)營(yíng)理念，必須貫徹到位，深入人心。 32 從業(yè)人員與從業(yè)專業(yè)人員 自律規(guī)則 內(nèi)容 《 證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理暫行辦法 》（ ） 【 廣義 】 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員 《 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 》（ ） 【 狹義 】 （一）證券公司的管理人員（包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人； （二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （五）上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 （六）證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員； （七）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員?！? 范例 執(zhí)業(yè) — 信息披露與風(fēng)險(xiǎn)提示指引 28 ? 不得播出客戶招攬內(nèi)容； ? 不得播出參與證券節(jié)目的機(jī)構(gòu)和人員的電話、傳真、短信平臺(tái)、網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式； ? 不得宣傳過往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力； ? 不得對(duì)具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性判斷。 ? 蓋章要求： ? （ 1）地方證監(jiān)局認(rèn)可營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)章的，可用柜臺(tái)業(yè)務(wù)章； ? （ 2）地方證監(jiān)局要求蓋
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