【正文】 四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（57）2 年代為履行職責(zé)的時間不得超過____。（10）3 年二、向證監(jiān)會報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。（12）2 年第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。（12）20年首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計年度。2 億元5 億元8 億元三、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在____以上。（10）2 個月2 個月期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前____會計年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。（42）五、監(jiān)管機構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（24）3 個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。（32）5 個工作日期貨公司進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的，中國證監(jiān)會可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響。（34）20 個工作日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。300 萬元凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。（19）3,000 萬元從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（37）10％第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。（6）150%證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（25）5 年第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起____內(nèi)向協(xié)會報告。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（17）80%期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）60%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（32）期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。（6）70%三、向監(jiān)管機構(gòu)申請批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（5）5 名2 名證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（26）2 個工作日二、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前____各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（21）9,000 萬元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的____。100%負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。1,500 萬元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。（33）3 個月期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司全體董事書面報告外，還應(yīng)當(dāng)于____向全體股東書面報告。（12）6 個月第 9 章《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。（10）四、向監(jiān)管機構(gòu)報告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問回答期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起____內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。1 億2 個月（三）申請日前____會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____；3 個3 億元10 億元或者：申請日前 3 個會計年度中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。2 人5 年1 人5 年3 年（二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過