【正文】 出不同的處理：對經(jīng)審查，確屬符合法定開工條件的，在補(bǔ)辦手續(xù)后準(zhǔn)予其繼續(xù)施工；對不符合開工條件的，則應(yīng)責(zé)令建設(shè)單位停止施工，并可以處以罰款。另外，是否要對建設(shè)單位和施工單位予以處罰，也是取決于是否具備申請施工許可證的條件?！毙略O(shè)立的企業(yè)，應(yīng)到工商行政管理部門登記注冊手續(xù)并取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門辦理資質(zhì)申請手續(xù)。其中，施工總承包企業(yè)劃分為 12 個類別，專業(yè)承包企業(yè)劃分為 60 個類別，勞務(wù)分包企業(yè)劃分為 13 個類別。工程勘察綜合資質(zhì)只設(shè)甲級；工程勘察專業(yè)資質(zhì)根據(jù)工程性質(zhì)和技術(shù)特點設(shè)立類別和級別；工程勘察勞務(wù)資質(zhì)不分級別。取得工程設(shè)計綜合資質(zhì)的企業(yè)，其承接工程設(shè)計業(yè)務(wù)范圍不受限制；取得工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，可以以承接同級別相應(yīng)行業(yè)的工程設(shè)計業(yè)務(wù)；取得工程設(shè)計專項資質(zhì)的企業(yè)，可以承接同級別相應(yīng)專項工程設(shè)計業(yè)務(wù)。lZ301043 掌握專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度lZ301043 掌握專業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度 19 《建筑法》第 14 條規(guī)定：“從事建筑活動的專業(yè)技術(shù)人員，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格證書，并在執(zhí)業(yè)資格證書許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。1．均需要參加統(tǒng)一考試2．均需要注冊3．均有各自的執(zhí)業(yè)范圍4．均須接受繼續(xù)教育上面這些相同點是宏觀范圍上的相同點，它們還有許多微觀范圍的相同點，例如，不得同時應(yīng)聘于兩家不同的單位等。”建設(shè)工程的招標(biāo)發(fā)包，主要適用《招標(biāo)投標(biāo)法》及其有關(guān)規(guī)定。建設(shè)工程的總承包方式按承包內(nèi)容的不同，分為施工(或勘察、設(shè)計)總承包和工程總承包。我國目前提倡的工程總承包主要有如下方式：1．設(shè)計采購施工 EPC／交鑰匙總承包設(shè)計采購施工總承包是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項目的設(shè)計、采購、施工、試運行服務(wù)等工作，并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)。建設(shè)單位（發(fā)包單位）將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位整體承包的工程．肢解成若干部分分別發(fā)包給幾個承包單位．容易導(dǎo)致以下弊端的產(chǎn)生：1．支解發(fā)包可能導(dǎo)致發(fā)包人變相規(guī)避招標(biāo)2．肢解發(fā)包會不利于投資和進(jìn)度目標(biāo)的控制3．肢解發(fā)包也會增加發(fā)包的成本4．肢解發(fā)包增加了發(fā)包人管理的成本由于肢解發(fā)包存在上述這些弊端，所以，《建筑法》第 24 條規(guī)定，“禁止將建筑工程肢解發(fā)包”，“不得將應(yīng)當(dāng)由一個承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個承包單位”。《建筑法》第 26 條第 1 款規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。共同承包的各方對承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任?！督ㄖā返?28 條規(guī)定：“禁止承包單位將其承包的全部建筑工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。．二、對分包單位的認(rèn)可《建筑法》第 29 條進(jìn)一步規(guī)定：“除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。認(rèn)可是在總承包單位已經(jīng)做出選擇的基礎(chǔ)上進(jìn)行確認(rèn)，而指定則是首先由建設(shè)單位作出選擇?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》將違法分包的情形界定為：(1)總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；(2)建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成的；(3)施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；(4)分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。建設(shè)單位雖然和分包單位之間沒有合同關(guān)系，但是當(dāng)分包工程發(fā)生質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面問題給建設(shè)單位造成損失時，建設(shè)單位既可以根據(jù)總承包合同向總承包單位追究違約責(zé)任，也可以根據(jù)法律規(guī)定直接要求分包單位承擔(dān)損失賠償責(zé)任，分包單位不得拒絕。我國自 1988 年開始推行建設(shè)工程監(jiān)理制度。(一)國家重點建設(shè)項目國家重點建設(shè)項目是指依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。(五)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程1．項目總投資額在 3000 萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目：(1)煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目；(2)鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目；(3)郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項目； (4)防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項目；(5)道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目； 23 (6)生態(tài)環(huán)境保護(hù)項目；(7)其他基礎(chǔ)設(shè)施項目。三、工程監(jiān)理的依據(jù)、內(nèi)容和權(quán)限(一)工程監(jiān)理的依據(jù)根據(jù)《建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》的有關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理的依據(jù)包括：(1)法律、法規(guī)。(二)工程監(jiān)理的內(nèi)容《建筑法》笫 33 條規(guī)定：“實施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，：書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。四、禁止工程監(jiān)理單位實施的違法行為根據(jù)《建筑法》第 34 條、35 條的規(guī)定，工程監(jiān)理單位還應(yīng)當(dāng)遵守如下強(qiáng)制性法律規(guī)定：1．工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。2．工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)。 24 如前所述，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位之間是代理與被代理的關(guān)系；而相對于建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，承包單位是第三人。其中主要有：1．2000 年 4 月 4 日國務(wù)院批準(zhǔn)，2000 年 5 月 1 日原國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布的《工程建設(shè)項目招標(biāo)范別和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》。該《辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行工程施工的招標(biāo)投標(biāo)活動。投標(biāo)．是指投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)文件的要求，參加投標(biāo)競爭的行為。無論是招標(biāo)公告、資格預(yù)審公告還是投標(biāo)邀請書，都應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的名稱和地址、招標(biāo)項目的性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間以及獲取招標(biāo)文件的辦法等事項。2．公平原則 公平原則，要求給予所有投標(biāo)人平等的機(jī)會，使其享有同等的權(quán)利，履行同等的義務(wù)?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》還規(guī)定評標(biāo)委員會應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較。”《合同法》第 6 條也明確規(guī)定：“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人不得擅自改變中標(biāo)結(jié)果，中標(biāo)人不得擅自放棄中標(biāo)項目。 5．使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：(1)使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；(2)使用外國政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項目；(3)使用國際組織或者外國政府援助資金的項目。（4）《標(biāo)投標(biāo)法》還規(guī)定，任何單位和個人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。例如，在招標(biāo)過程中，招標(biāo)人不得發(fā)布虛假的招標(biāo)信息，不得擅自終止招標(biāo)。4．誠實信用原則誠實信用原則，是我國民事活動所應(yīng)當(dāng)遵循的一項重要基本原則?！?．公正原則 公正原則，要求招標(biāo)人在招標(biāo)投標(biāo)活動中應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)衡量每一個投標(biāo)人的優(yōu)劣。例如：《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定開標(biāo)時招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)邀請所有投標(biāo)人參加，招標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交截至?xí)r間前收到的所有投標(biāo)文件，開標(biāo)時都應(yīng)當(dāng)當(dāng)眾予以拆封、宣讀?！?1．公開原則 公開原則，首先要求招標(biāo)信息公開。該《辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項目貨物招標(biāo)投標(biāo)活動。3．2003 年 8 月 1 日起施行的國家發(fā)展和改革委員會、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、中國民用航空總局聯(lián)合發(fā)布的《工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo)投標(biāo)辦法》。lZ30105l 掌握招標(biāo)投標(biāo)活動的原則及適用范圍1Z301050～1Z301051 1Z301050 招標(biāo)投標(biāo)法 《招標(biāo)投標(biāo)法》的立法目的在于規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)活動，保護(hù)國家利益、社會公共利益和招標(biāo)投標(biāo)活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證項目質(zhì)量。當(dāng)然，工程監(jiān)理單位不按約定或法律規(guī)定履行監(jiān)理義務(wù)的行為，除應(yīng)當(dāng)對建設(shè)單位承擔(dān)違約責(zé)任以外，還有可能依法承擔(dān)罰款、降低資質(zhì)等級等行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，還要承擔(dān)刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正的執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。(三)工程監(jiān)理人員的權(quán)限《建筑法》第 32 條第 2 款、第 3 款分別規(guī)定了工程監(jiān)理人員的監(jiān)理權(quán)限和義務(wù)：(1)工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。(3)設(shè)計文件。二、工程監(jiān)理單位資質(zhì)等級許可制度我國對工程監(jiān)理單位實行資質(zhì)等級許可制度。(三)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程建筑面積在 5 萬平方米以上的住宅建設(shè)工程必須實行監(jiān)理；5 萬平方米以下的住宅建設(shè)工程，可以實行監(jiān)理，具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門規(guī)定。國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》則進(jìn)一步規(guī)定了工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任、安全責(zé)任。lZ301047 掌握工程監(jiān)理制度12301047 掌握工程監(jiān)理制度 建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位依法接受建設(shè)單位的委托，依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，對建設(shè)工程質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等實施的專業(yè)化監(jiān)督管理?？偝邪鼏挝缓头职鼏挝痪头职こ虒ㄔO(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。”《工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第 66條也規(guī)定：“招標(biāo)人不得直接指定分包人。即沒有經(jīng)過建設(shè)單位認(rèn)可的分包商是違法的分包商。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。一、分包商不可以超越其資質(zhì)許可范圍去承攬分包工程《建筑法》第 29 條規(guī)定，“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位”。” 21 《招標(biāo)投標(biāo)法》及其相關(guān)規(guī)定對“聯(lián)合體投標(biāo)”問題作出了更具體規(guī)定，詳見 1Z301053 掌握聯(lián)合體投標(biāo)?！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》第 15 條規(guī)定：“分包工程發(fā)包人沒有將其承包的工程進(jìn)行分包，在施工現(xiàn)場所設(shè)項目管理機(jī)構(gòu)的項目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項目核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員不是工程承包人本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程?！睂τ诔邪鼏挝灰罁?jù)合同約定有權(quán)采購的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，如果發(fā)包單位指定承包商采購，將構(gòu)成違約，承包單位有權(quán)拒絕；如果由于發(fā)包單位指定的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯責(zé)任。根據(jù)工程項目的不同規(guī)模、類型和業(yè)主要求，工程總承包還可采用設(shè)計一采購總承包(E—P)、采購一施工總承包(P—C)等方式?！督ㄖā返?24 條第 2 款規(guī)定，“建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項發(fā)包給一個工程總承包單位”。對于不適于招標(biāo)發(fā)包可以直接發(fā)包的建設(shè)工程，承包人依然要符合資質(zhì)的要求。lZ301044 掌握工程發(fā)包制度lZ30l044 掌握工程發(fā)包制度 一、建設(shè)工程發(fā)包方式建設(shè)工程的發(fā)包方式主要有兩種：招標(biāo)發(fā)包和直接發(fā)包。我國目前在建筑業(yè)實行執(zhí)業(yè)資格制度的專業(yè)技術(shù)人員包括：注冊建筑師、注冊結(jié)構(gòu)工程師、注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、注冊咨詢工程師、注冊建造師等。三、工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)根據(jù)《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001 年 8 月 29 日建設(shè)部令第 102 號發(fā)布)，工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級，并按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。2．工程設(shè)計企業(yè)資質(zhì)工程設(shè)計資質(zhì)分為工程設(shè)計綜合資質(zhì)、工程設(shè)計行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計專項資質(zhì)。例如：房屋建筑工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)分為特級、一級、二級、三級；地基與基礎(chǔ)工程專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)分為一級、二級、三級；木工作業(yè)分包企業(yè)資質(zhì)分為一級、二級。一、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)1．資質(zhì)序列 根據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》(2001 年 4 月 18 日建設(shè)部令第 87 號發(fā)布)，我國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個序列。lZ301042 掌握企業(yè)資質(zhì)等級許可制度lZ301042 掌握企業(yè)資質(zhì)等級許可制度 在我國，對從事建筑活動的建設(shè)工程企業(yè)一一建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，實行資質(zhì)等級許可制度。在沒有領(lǐng)取施工許可證的情況下施工，的確要補(bǔ)辦施工許可證。”五、未取得施工許可證擅自開工的后果建筑工程未經(jīng)許可擅自施工的，實中有兩種情況一是該項工程已經(jīng)具備了本法規(guī)規(guī)定的開工條件，但未依照本法的規(guī)定履行開工審批手續(xù)；二是工程既不具備本法規(guī)定的開工條件．又不履行審批手續(xù)?！?2．重新核驗施工許可證的條件《建筑法》第 10 條規(guī)定：“在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起一個月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。這些臨時性建筑由于其生命周期短，《建筑法》也明確規(guī)定此類工程不需要申請施工許可證。2．按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報告的建筑工程開工報告是建設(shè)單位依照國家有關(guān)規(guī)定向計劃行政主管部門申請準(zhǔn)予開工的文件。8．法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件根據(jù)《中華人民共和國消防法》(以下簡稱《消防法》)，對于按規(guī)定需要進(jìn)行消防設(shè)計的建筑工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將其消防設(shè)計圖紙報送公安消防機(jī)構(gòu)審核；未經(jīng)審核或者經(jīng)審核不合格的，建設(shè)行政主管部門不得發(fā)給施工許可證，建設(shè)單位不得施工