【正文】 .................................................... 56 ........................................................................................... 56 反洗錢(qián)報(bào)送統(tǒng)計(jì) ............................................................................................. 57 省聯(lián)社相 關(guān)功能介紹 ................................................................................................. 58 .......................................................................................................... 58 .......................................................................................................... 60 .......................................................................................................... 60 .......................................................................................................... 62 .......................................................................................................... 65 .......................................................................................................... 67 .......................................................................................................... 70 系統(tǒng)概述 洗錢(qián)活動(dòng)助長(zhǎng)刑事犯罪，擾亂國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)重危害金融安全，影響政府信譽(yù)和國(guó)家對(duì)外形象。 如圖 所示 圖 公告有 2種狀態(tài)分為 已發(fā)布和草稿，如果為已發(fā)布，網(wǎng)點(diǎn)和縣聯(lián)社人員登陸系統(tǒng)之后就能看到公告信息， 如果保存為草稿， 公告發(fā)布之后省聯(lián)社人員可以對(duì)公告進(jìn)行修改和刪除。如圖 所示： 圖 配置文件查詢(xún)： （ 系統(tǒng)提供的配置表主要是方便用戶(hù)在補(bǔ)錄、審核的時(shí)候?qū)ο嚓P(guān)編碼和中文內(nèi)容的一個(gè)對(duì)照功能 ） 帳戶(hù)類(lèi)型 可以根據(jù) 帳戶(hù)類(lèi)別編碼 和描述進(jìn)行查詢(xún) 或者導(dǎo)出 EXCEL 文件 。 如圖 所示 圖 可疑交易特征 可以根據(jù)特征代碼和特征描述進(jìn)行查詢(xún) 或者導(dǎo)出 EXCEL 文件。 如圖 所示 圖 網(wǎng)點(diǎn)功能介紹 （ 網(wǎng)點(diǎn)用戶(hù)主要處理業(yè)務(wù)：補(bǔ)錄（補(bǔ)當(dāng)天需要補(bǔ)錄的記錄信息）、補(bǔ)正（補(bǔ)當(dāng)天需要補(bǔ)正的記錄信息）、被退回補(bǔ)錄。） （客戶(hù)信息補(bǔ)錄，除了核對(duì)數(shù)據(jù)信息看是否有誤或是是否不全外，主要結(jié)合根據(jù)客戶(hù)名稱(chēng)、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、以及國(guó)籍來(lái)核對(duì)。背景色與其他記錄背景色不同的記錄為當(dāng)前選中記錄。如信息有誤，系統(tǒng)則彈出如下提示信 息： 如圖 所示 圖 用戶(hù)可以根據(jù)系統(tǒng)提示的錯(cuò)誤信息加以修改，進(jìn)行補(bǔ)錄操作。 如 ：證件類(lèi)型為身份證或臨時(shí)身份證時(shí)，證件號(hào)碼必需 符合 由 15 或 18 位數(shù)字組成（或 17 位數(shù)字加字母 X），前 2位必須是國(guó)家規(guī)定的行政區(qū)劃代碼（省級(jí)），對(duì)“出生日期”位的檢查要求為： 1≤月份≤ 12， 1≤日期≤ 31 等。 查詢(xún) 記錄：?jiǎn)螕?按鈕，彈出查詢(xún)對(duì)話框，如下圖： 如圖 所示 圖 用戶(hù)可以按任意一條件或是幾個(gè)條件進(jìn)行查詢(xún)，輸入完查詢(xún)條件后，單擊 按鈕進(jìn)行查詢(xún)功能；當(dāng)用戶(hù)不錄入查詢(xún)條件時(shí)，系統(tǒng)默認(rèn)查詢(xún)本網(wǎng)點(diǎn)所有的大額交易信息；當(dāng)用戶(hù)輸入的查詢(xún)條件錯(cuò)誤或是其他原因想重新錄入時(shí)，單擊 來(lái)實(shí)現(xiàn)； 刪除記錄：選中確 定要?jiǎng)h除的記錄后，點(diǎn)擊 功能按鍵，系統(tǒng)彈出： 如圖 所示 圖 不報(bào)送原因輸入域，如用戶(hù)確定要?jiǎng)h除記錄，則需填寫(xiě)不報(bào)送原因，然后直接點(diǎn)擊刪除功能按鍵就可以。 如證件類(lèi)型為身份證或是臨時(shí)身份證則證件號(hào)碼必須符合身份證號(hào)碼的標(biāo)準(zhǔn)，如證件類(lèi)型為組織機(jī)構(gòu)代碼，則證件號(hào)碼應(yīng)為 9位或是校驗(yàn)位前帶‘ ’的 10位證件號(hào)碼 )。（ 2），當(dāng)交易方式為非現(xiàn)鈔交易 — 人民幣支票且資金收付標(biāo)志為“ 收 ” ，該項(xiàng)不能填寫(xiě)替代符。（ 2）， 當(dāng)交易 方式 為非現(xiàn)鈔交易 人民幣支票且資金收付標(biāo)志為 “收” 時(shí) ，該項(xiàng)不能填寫(xiě)替代符。 批量補(bǔ)錄：用戶(hù)點(diǎn)擊記錄前復(fù)選框選來(lái)實(shí)現(xiàn)多條記錄的選中，如需要全選當(dāng)頁(yè)的全部記錄可以點(diǎn)擊 按鈕來(lái)實(shí)現(xiàn)，可以進(jìn)行多條記錄的批量補(bǔ)錄操作， 如圖 所示 圖 執(zhí)行批量補(bǔ)錄操作時(shí)，會(huì)出現(xiàn)某些記錄沒(méi)有補(bǔ)錄成功，需要再次選中該記錄再次進(jìn)行單一補(bǔ)錄操作。原界面也出現(xiàn)錯(cuò)誤提示 如圖 所示 ： 圖 注： 紅色字體提示為錯(cuò)誤提示信息，點(diǎn)擊（激活）此輸入框，框內(nèi)出現(xiàn)原來(lái)所填的值。 交易 對(duì)手信息處：應(yīng)結(jié)合交易方式、收付標(biāo)志、交易去向等來(lái)核對(duì)（例如交易方式為非現(xiàn)鈔交易其他類(lèi)時(shí)，如不為跨境交易則 對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng) 、交易對(duì)手名稱(chēng)和交易對(duì)手賬號(hào)都不能為替代符 。如用戶(hù)因其他原因不刪除記錄，則直接點(diǎn)擊取消功能按鍵返回補(bǔ)錄主界面。（ 2），當(dāng)交易方式為非現(xiàn)鈔交易 — 人民幣支票且資金收付標(biāo)志為“ 收 ” ，該項(xiàng)不能填寫(xiě)替代符。（ 3）， 在非現(xiàn)鈔交易 其他的情況下，當(dāng)是跨境交易時(shí)（對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)行政區(qū)劃代碼前三位非 CHN,Z01,Z02,Z03），該項(xiàng)可填寫(xiě)替代符號(hào)，其他情況不得使用使用替代符號(hào)。如客戶(hù)類(lèi)型為法人等，證件類(lèi)型則應(yīng)為組織類(lèi)機(jī)構(gòu)代碼 ，然后證件號(hào)碼根據(jù)證件類(lèi)型來(lái)檢驗(yàn)，如為組織機(jī)構(gòu)代碼則證件號(hào)碼應(yīng)該是 9位或是帶檢驗(yàn)位前‘ ’的 10位組織機(jī)構(gòu)代碼 ） 。 進(jìn)入補(bǔ)正頁(yè)面 如圖 所示 ： 圖 點(diǎn)擊 按鈕 可疑根據(jù)賬號(hào)、業(yè)務(wù)標(biāo)示號(hào)、交易方式等查詢(xún)條件執(zhí)行查詢(xún)功能。 明細(xì)查詢(xún) （明細(xì)查詢(xún)可查詢(xún)當(dāng)前與歷史 的所有數(shù)據(jù)記錄信息）。 縣聯(lián)社部分 （縣聯(lián)社 操作員 的主要業(yè)務(wù)為：大額、可疑交易審核 ，同時(shí)隨時(shí)查看聯(lián)社轄內(nèi)的報(bào)送統(tǒng)計(jì)情況，并且督促本聯(lián)社下網(wǎng)點(diǎn)用戶(hù)及時(shí)完成其待處理業(yè)務(wù)工作 ，保 證審核時(shí)順利通過(guò)、 省聯(lián)社也及時(shí)將數(shù)據(jù)報(bào)送至人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心中 ） 。對(duì)于這種情況，目前的處理辦法就只能是 將其刪除（不報(bào)送）。 交易 信息刪除后，以后我想查看該比較交易信息還可以查得到嗎？ 答疑：刪除不是真正的刪除，而只是把記錄狀態(tài)改成【不報(bào)送】，該記錄依然保存在數(shù)據(jù)庫(kù)中，當(dāng)用戶(hù)有需要對(duì)其進(jìn)行查詢(xún)的時(shí)候，用戶(hù)可疑在交易明細(xì)查詢(xún)里面查得到。若是在統(tǒng)計(jì)日期內(nèi)，只有部分網(wǎng)點(diǎn)（有些網(wǎng)點(diǎn)在該日期期間沒(méi)有發(fā)生大額或是可疑交易）發(fā)生大額或是可疑交易，則在統(tǒng)計(jì)時(shí)為了方便用戶(hù)查看統(tǒng)計(jì)信息以及系統(tǒng)的負(fù)荷量，我們只列出該段時(shí)間所發(fā)生大額或是可疑交易的這部分網(wǎng)點(diǎn) 的統(tǒng)計(jì)情況。 如圖 所示 圖 大額交易補(bǔ)錄 ： 縣聯(lián)社提供網(wǎng)點(diǎn)的所有補(bǔ)錄功能，但是只能補(bǔ)本轄區(qū)內(nèi)所管理的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生的交易 大額交易補(bǔ)正 當(dāng)省聯(lián)社上報(bào)的數(shù)據(jù)信息不全的時(shí)候，就會(huì)有補(bǔ)正回執(zhí)，要求網(wǎng)點(diǎn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)正操作，縣聯(lián)社也提供此功能，輔助網(wǎng)點(diǎn)辦理此聯(lián)社范圍內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的補(bǔ)正操作。若是審核成功，系統(tǒng)則提示： 當(dāng)用戶(hù)執(zhí)行批量審核時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)有些數(shù)據(jù)審核成功有些數(shù)據(jù)審核失敗，系統(tǒng)提示如下信息： 點(diǎn)擊確定后系統(tǒng)彈出審核錯(cuò)誤提示信息如下： 選中需要審核的客戶(hù)，點(diǎn)擊 則可以 查看當(dāng)前用戶(hù)所辦的交易信息，及其交易狀態(tài)。 點(diǎn)擊 按鈕，可以對(duì)相關(guān)的交易信息進(jìn)行退回，退回時(shí)會(huì)彈出對(duì)話框 ,如圖 所示 ： 圖 當(dāng)退回成功之后，狀態(tài)被修改為 。 可疑交易補(bǔ)錄 在菜單：可疑交易 － 可疑 交易補(bǔ)錄 中，狀態(tài)為 就是已補(bǔ)錄的信息，狀態(tài)為 就是需要補(bǔ)錄的信息，點(diǎn)擊操作下面的 或者右下方 按鈕進(jìn)入基本信息補(bǔ) 錄頁(yè)面： 如圖 所示 圖 修改數(shù)據(jù)后點(diǎn)擊確定 執(zhí)行補(bǔ)錄操作 ，完成之后狀態(tài)改為 ； 點(diǎn)擊關(guān)閉離開(kāi) 界面； 點(diǎn)擊 按鈕，就能補(bǔ)錄當(dāng)前記錄的客戶(hù)信息，也可以通過(guò)選項(xiàng)卡轉(zhuǎn)到客戶(hù)信息進(jìn)行補(bǔ)錄操作。 批量補(bǔ)錄 ：（與大額批量補(bǔ)錄相同） 確定之后會(huì)有完成情況報(bào)告： 不報(bào)送 ：（與大額不報(bào)送相同） 點(diǎn)擊 按鈕，將相關(guān)信息不報(bào)送，彈出文本框，輸入不報(bào)送原因。 可疑交易審核 （審核為縣聯(lián)社操作人員的主要職責(zé)，主要是對(duì)數(shù)據(jù)的完整性、正確性 進(jìn)行一次校驗(yàn)） 在菜單：可疑交易 － 可疑交易審核中，狀態(tài)為 ， 點(diǎn)擊狀態(tài)前面的 按鈕，將會(huì)選中當(dāng)前頁(yè)的所有記錄，點(diǎn)擊 按鈕之后，可以批量審核選中的所有記錄。點(diǎn)擊 按鈕，可以對(duì)交易信息進(jìn)行退回。點(diǎn)擊 按鈕，可以對(duì)交易信息進(jìn)行退回。 . 大額報(bào)備下載 可以根據(jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)號(hào)、聯(lián)社號(hào)進(jìn)行查詢(xún)。 點(diǎn)擊 按鈕，導(dǎo)出查詢(xún)出的所有交易信息。 如圖 所示 圖 點(diǎn)擊 按鈕，導(dǎo)出查詢(xún)出來(lái)的信息。 反洗錢(qián)報(bào)送統(tǒng)計(jì) 根據(jù)季度和網(wǎng)點(diǎn)代碼查詢(xún)報(bào)送統(tǒng)計(jì)情況 , 如圖 所示 圖 辦事處 大額明細(xì)查詢(xún) 可以根據(jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢(xún)相應(yīng)的客戶(hù)信息和交易信息。 大額報(bào)備下載 可以根據(jù)起止時(shí)間