銀行反洗錢工作總結(jié)報告與銀行反洗錢監(jiān)管事跡材料匯編(文件)
【正文】 8筆。確實履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)。做好反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表報告。配合人行、省行開展反洗錢相關(guān)業(yè)務(wù)核查。今年5月31日上午，分別在鬧市區(qū)和漳州師院舉辦兩場反洗錢宣傳活動分行財務(wù)會計部、營業(yè)部和東城支行均派員參加。本次活動共接受咨詢200多人次，分發(fā)反洗錢知識宣傳材料1600多份，取得了良好的宣傳效果。印制明年反洗錢賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶，進(jìn)一步普及反洗錢基本知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預(yù)防和監(jiān)控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍各支行也因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，開展形式多樣的宣傳活動。云霄支行安排反洗錢業(yè)務(wù)骨干在建行儲蓄專柜門口開展反洗錢上街設(shè)點宣傳。二是對反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)上線后存在問題進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)。東山支行還邀請東山縣人行營業(yè)室主任，就反洗錢法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)如何盡職履行反洗錢職責(zé)和有效防范反洗錢法律風(fēng)險等方面，對全體員工進(jìn)行培訓(xùn)同時進(jìn)行反洗錢業(yè)務(wù)知識測試，以鞏固培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果。(2)10月13日至10月17日，由分行紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，組織對全轄16個綜合型支行進(jìn)行檢查，檢查發(fā)現(xiàn)在內(nèi)控及制度建設(shè)方面、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面、賬戶管理方面、人民幣現(xiàn)金管理方面、大額和可疑交易報告方面方面45個問題，對相關(guān)責(zé)任人45人次進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰2350元。根據(jù)人行提出的監(jiān)管意見，進(jìn)一步督促支行落實整改。二是開展反洗錢知識學(xué)習(xí)活動。擬4月份，舉辦一期反洗錢專(兼)職人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請人行相關(guān)人員進(jìn)行授課或座談。擬于6月份、10月份，舉辦兩次大型的反洗錢宣傳活動，繼續(xù)沿著反洗錢宣傳進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)的特點進(jìn)行。二是擬在5月份，在全轄范圍內(nèi)開展反洗錢自查、互查。繼續(xù)做好反洗錢可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)運行工作銀行反洗錢監(jiān)管事跡材料一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平為提高反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平，我充分利用時間認(rèn)真學(xué)習(xí)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)，認(rèn)真學(xué)習(xí)先進(jìn)單位反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的成功經(jīng)驗，認(rèn)真借鑒有關(guān)單位反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的典型案例，切實提高自己的反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作水平，促進(jìn)反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的深入發(fā)展，取得了優(yōu)異成績認(rèn)真學(xué)習(xí)，勤奮工作強(qiáng)化反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作展。我還專門抽出時間和銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)基層部門反洗錢工作人員，一起探討反洗錢工作遇到的疑難問題，尋求解決辦法，促進(jìn)反洗錢工作深入發(fā)展。我認(rèn)真學(xué)習(xí)，勤奮工作，強(qiáng)化了反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作，取得優(yōu)異成績。我嚴(yán)格要求自己，按照反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的要求，刻苦勤奮、兢兢業(yè)業(yè)、一絲不茍工作，完成了反洗錢業(yè)務(wù)監(jiān)管工作任務(wù)。互查由分行安排，部分支行交叉檢查。加強(qiáng)反洗錢的檢查和指導(dǎo)。加大反洗錢宣傳。三是開展反洗錢警示教育，擬2月上旬，傳達(dá)省人行吳成居副行長在打擊洗錢犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話會議的講話精神，組織全轄反洗錢人員觀看人行反洗錢警示教育片。一是要求以網(wǎng)點為單位，建立反洗錢學(xué)習(xí)制度。(3)積極配合人行反洗錢檢查。(1)根據(jù)省分行要求，5月份，布置全轄開展反洗錢自查。各支行也根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及支行實際，開展多形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。今年9月3日，分行組織全轄相關(guān)人員參加省分行反洗錢工作視頻會議。東山支行于6月、16月組織開展了兩次反洗錢專題宣傳活動。10月份，根據(jù)省分行《關(guān)于統(tǒng)一開展反洗錢宣傳活動的通知》要求，我行下發(fā)文件，要求在宣傳周活動期間，支行每個營業(yè)網(wǎng)點懸掛反洗錢宣傳活動標(biāo)語一條、開展上街咨詢活動一次、營業(yè)大廳滾動播放反洗錢視頻錄像。宣傳采取張貼宣傳海報、分發(fā)宣傳手冊、現(xiàn)場員工講解等方式進(jìn)行。今年9月，省人行對現(xiàn)金存取較大客戶進(jìn)一步了解其身份及大額現(xiàn)金交易的背景、目的等信息，以判斷其交易是否與身份相符，是否存在洗錢的可能，我行涉及角美、華安、東城、平和、薌城支行及步
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