《xxx公司私募基金銷售募集管理辦法》(文件)
【正文】 算有限公司和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。培訓內(nèi)容應(yīng)當包括相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司制度， 私募基金 的風險特性、適銷對象等。 第 二十四 條 風控合規(guī) 人員 對公司 銷售 人員履行投資者適當性工作職責的執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期的檢 查，并視違規(guī)情節(jié)嚴重程度可對違反公司適當性制度的人員進行問責。 。 第 七 章 附則 第 十四 條 本辦法 由 公 司負責解釋 。 XXX 公司 內(nèi)部 制度辦法 5 本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫 ,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。 第 六 章 內(nèi)控管理 第 二十一 條 公司 建立多層級的監(jiān)督控制體系，銷售 人員 對 銷售募集管理 制度的行為負責， 風控合規(guī) 人員 承擔相應(yīng)的監(jiān)督責任 。 第十七條 公司可以委托外包機構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記，辦理份額登記業(yè)務(wù)的外包機構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得公開募集證 券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業(yè)銀行。 如自行開立募集賬戶，辦理直銷資金歸集的，應(yīng)選擇 具備公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè) 銀行 開立，并由監(jiān)督機構(gòu) 進行有效監(jiān)督，切實保障銷售XXX 公司 內(nèi)部 制度辦法 4 本文本由國泰君安資產(chǎn)托管部撰寫 ,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時參考。 第十三條 公司 銷售 人員 完成代銷機構(gòu)的初審后，應(yīng)由公司具體負責銷售管理以及合規(guī)管理的公司高級管理人員審核后開展代銷業(yè)務(wù)對接 。 第三章 代銷 管理 第 十一 條 公司委托代銷機構(gòu)募集的， 應(yīng)
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