【正文】 全規(guī)程》 第八項(xiàng)。 4）人員站在車架上排土； 截洪和排水設(shè)施設(shè)置； 查設(shè)計(jì)等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場檢查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第十二條。 “ 一面墻 ” 等開采方式； 查設(shè)計(jì)等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第十五條。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第十九條。 人員作業(yè)管理。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第二十條。 13）坡面作業(yè)未系安全帶或懸空作業(yè)或多層同時(shí)作業(yè)； 14）工作臺(tái)階坡底線 50 米范圍內(nèi)實(shí)施碎石作業(yè)； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 參見露天礦山部分。 1）周邊存在違章建筑，違章施工，違章采選活動(dòng)等情況； 庫區(qū)爆破、采砂、地下采礦作業(yè)活動(dòng)； 查技術(shù)資料，現(xiàn)場抽查以及詢問相關(guān)人員。 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 3）上游式筑壩法，不是均勻放礦，在庫后或一側(cè)岸放礦； 4）沉積灘范圍內(nèi)有大面積礦泥沉積； 5）礦漿排放沖刷初期壩和子壩，礦漿沿子壩內(nèi)坡趾流動(dòng)沖刷壩體； 擋水壩； 現(xiàn)場檢查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》第 條。 11）壩坡出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑、和滑坡等現(xiàn)象； 壩面排水溝； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 2）排水斜槽出現(xiàn)損壞、坍塌、斷裂等現(xiàn)象； 排水隧洞； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 5. 照明設(shè)備設(shè)施管理 照明設(shè)備的定期維保記錄。 6. 回水浮船和運(yùn)輸船設(shè)備設(shè)施管理 回水浮船和運(yùn)輸船； 查驗(yàn)證書。 2）回水浮船和運(yùn)輸船未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗(yàn)； 船上安全防護(hù)措施。 7. 通訊報(bào)警系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施管理 通訊報(bào)警系統(tǒng)設(shè)備的定期維保記錄； 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三 十三條第一款。 1）一等、二等、三等尾礦庫未安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)。 2）在線監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行不正?；蜷L期故障。 【部門規(guī)章】《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 38 號(hào)， 78號(hào)令修訂）第二十一條。 3）未及時(shí)閉庫。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十一條； 【部門規(guī)章】《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第 20 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第六條。 查閱資料。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十九條。 查驗(yàn)資料。 4）安全設(shè)施重大變更未設(shè)計(jì)或報(bào)批； 職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計(jì)。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十九條。 查驗(yàn)資料。 查閱資料。 【部門規(guī)章】《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 20 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第六條。 1）未制定安全生產(chǎn)制度、作業(yè)安全規(guī)程和工種操作規(guī)程； 2）制度不齊全、不完善。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號(hào)， 80號(hào)令修訂）第十三條第二款。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號(hào)， 80號(hào)令修訂）第二十三條。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號(hào)， 80號(hào)令修訂）第二十四1）主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格或合格證書過期失效； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 條。 抽查記錄。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十七條第一款。 2） 特種作業(yè)人員培訓(xùn)時(shí)長不夠 特種作業(yè)操作證； 查驗(yàn)證件。 4） 特種作業(yè)人員轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒用特種作業(yè)操作證； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 特種作業(yè)操作證； 現(xiàn)場抽查并查驗(yàn)證件。 【部門規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 30 號(hào)， 80 號(hào)令修訂）第三十六條第一款。 1）生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立或編造安全培訓(xùn)檔案； 年度工作計(jì)劃； 安全培訓(xùn)投入情況； 查驗(yàn)資料及相關(guān)憑證。 【部門規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 30 號(hào)， 80 號(hào)令修訂）第三十四條。 不按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用和資金投入。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 16 號(hào)）第八條。 2）事故隱患治理未制定方案； 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險(xiǎn)因素 事故隱患排查及治理記錄及情況； 事故隱患通報(bào)和公示材料； 查閱資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 4）重大事故隱患不報(bào)或者未及時(shí)報(bào)告； 1應(yīng)急救援及演練 應(yīng)急預(yù)案（綜合、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案）； 演練記錄及方案資料； 查閱資料。 3）未對事故隱患進(jìn)行排查，隱患未治理擅自生產(chǎn)； 重大事故隱患上報(bào)材料； 查閱資料。 事故隱患治理方案； 查閱資料。 查閱資料。 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄與憑證； 查驗(yàn)資料。 2）生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓(xùn)納入工作計(jì)劃并保證安全培訓(xùn)資金； 特種作業(yè)人員培訓(xùn)檔案。 安全檔案和資金保障 培訓(xùn)記錄； 培訓(xùn)檔案； 抽查檔案記錄。 5）生產(chǎn)經(jīng)營單位使用未取得特種作業(yè)操作證的特種作業(yè)人員上崗作業(yè)； 特種作業(yè)操作證。 3） 特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證； 特種作業(yè)操作證； 查驗(yàn)證件。 1） 特種作業(yè)人員未進(jìn)行特種作業(yè)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格； 培訓(xùn)記錄及再培訓(xùn)記錄； 抽查記錄。 3）主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全教育培訓(xùn)時(shí)長不夠。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 44 號(hào)， 80 號(hào)令修訂）第二十三條第三款。 主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員培訓(xùn) 考核合格證書或證明； 查驗(yàn)合格證書等。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 44 號(hào)， 80 號(hào)令修訂）第十三條第二款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十五條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第十八條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第 條第二款。 6）安全設(shè)施及職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 51 號(hào)）第七條。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 51 號(hào)）第七條。 3）安全設(shè)施設(shè)計(jì)未審查或?qū)彶椴缓细瘢? 安全設(shè)施設(shè)計(jì)重大變更及批復(fù)文件； 查閱資料。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 36 號(hào)，77 號(hào)令修訂）第十條第一款。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生 “ 三同時(shí) ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督1）未進(jìn)行安全預(yù)評價(jià)及報(bào)備。 人員任命文件； 查閱文件。 【法規(guī)】《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條、第九條第一款。 查資料結(jié)合現(xiàn)場檢查詢問。 【部門規(guī)章】《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 38 號(hào)， 78號(hào)令修訂）第二十條。 查閱記錄結(jié)合現(xiàn)場抽查。 8. 安全監(jiān)測設(shè)備設(shè)在線監(jiān)測系統(tǒng)； 查技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場檢查。 1）通訊報(bào)警系統(tǒng)設(shè)備未按規(guī)定定期維保； 通訊聯(lián)絡(luò)、信號(hào)和報(bào)警等安全設(shè)備的合格證書等。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 1）使用不合格或超期報(bào)廢的船只； 回水浮船和運(yùn)輸船的定期維保及檢測檢驗(yàn)記錄； 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 4. 庫內(nèi)及排水井或排水管（洞）； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 14）壩肩未按要求設(shè)置截水溝； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 13）壩坡排水溝出現(xiàn)斷裂、淤堵等； 壩肩截水溝。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 7）未按要求設(shè)置排水溝； 現(xiàn)場檢查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 3. 壩體管理 堆積壩； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 2）放礦時(shí)無專人管理或有離崗現(xiàn)象； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計(jì)文件及詢問相關(guān)人員。 1）放礦設(shè)備未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗(yàn)； 放礦的作業(yè)管理。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 15）人工裝運(yùn)礦巖； 16）運(yùn)載易燃、易爆物品； 17）在駕駛室外側(cè)、車斗內(nèi)站人。 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第十七條。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第二十二條第二款。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第十四條。 4）未采用臺(tái)階式開采且未自上而下分層開采； 查設(shè)計(jì)等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號(hào)， 78 號(hào)令修訂）第十三條第一款及第二款。 7）排土場未按規(guī)定進(jìn)行定期檢測和穩(wěn)定性分析。 6）排土場未按規(guī)定建立監(jiān)測系統(tǒng)； 排土場定期檢測和穩(wěn)定性分析報(bào)告。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 2）非作業(yè)人員進(jìn)入排土作業(yè)區(qū)； 查作業(yè)記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第二款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 1）加注燃油時(shí)抽煙或明火照明； 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 火系統(tǒng)運(yùn)行使用及維護(hù)管理 防火違章作業(yè)。 查運(yùn)行記錄結(jié)合現(xiàn)場抽查。 1）排水泵及其保護(hù)裝置等防排水設(shè)備未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗(yàn)； 排水系統(tǒng)及防洪設(shè)施設(shè)置； 查設(shè)計(jì)等資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 9）未按規(guī)定進(jìn)行停電和送電。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 3）移動(dòng)式電氣設(shè)