【正文】 4）重大事故隱患不報或者未及時報告； 1應(yīng)急救援及演練 應(yīng)急預(yù)案（綜合、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案）； 演練記錄及方案資料； 查閱資料。 3）未對事故隱患進(jìn)行排查，隱患未治理擅自生產(chǎn)； 重大事故隱患上報材料； 查閱資料。 2）事故隱患治理未制定方案； 風(fēng)險點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險因素 事故隱患排查及治理記錄及情況； 事故隱患通報和公示材料； 查閱資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 事故隱患治理方案； 查閱資料。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 16 號）第八條。 查閱資料。 不按規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用和資金投入。 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄與憑證； 查驗(yàn)資料。 【部門規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 30 號， 80 號令修訂）第三十四條。 2）生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓(xùn)納入工作計劃并保證安全培訓(xùn)資金； 特種作業(yè)人員培訓(xùn)檔案。 1）生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立或編造安全培訓(xùn)檔案； 年度工作計劃； 安全培訓(xùn)投入情況； 查驗(yàn)資料及相關(guān)憑證。 安全檔案和資金保障 培訓(xùn)記錄； 培訓(xùn)檔案； 抽查檔案記錄。 【部門規(guī)章】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 30 號， 80 號令修訂）第三十六條第一款。 5）生產(chǎn)經(jīng)營單位使用未取得特種作業(yè)操作證的特種作業(yè)人員上崗作業(yè)； 特種作業(yè)操作證。 4） 特種作業(yè)人員轉(zhuǎn)借、轉(zhuǎn)讓、冒用特種作業(yè)操作證； 風(fēng)險點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險因素 特種作業(yè)操作證； 現(xiàn)場抽查并查驗(yàn)證件。 3） 特種作業(yè)人員偽造、涂改特種作業(yè)操作證或者使用偽造的特種作業(yè)操作證； 特種作業(yè)操作證； 查驗(yàn)證件。 2） 特種作業(yè)人員培訓(xùn)時長不夠 特種作業(yè)操作證； 查驗(yàn)證件。 1） 特種作業(yè)人員未進(jìn)行特種作業(yè)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格； 培訓(xùn)記錄及再培訓(xùn)記錄； 抽查記錄。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十七條第一款。 3）主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全教育培訓(xùn)時長不夠。 抽查記錄。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 44 號， 80 號令修訂）第二十三條第三款。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第二十四1）主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員未培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格或合格證書過期失效； 風(fēng)險點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險因素 條。 主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員培訓(xùn) 考核合格證書或證明； 查驗(yàn)合格證書等。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第二十三條。 【部門規(guī)章】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 44 號， 80 號令修訂）第十三條第二款。 【部門規(guī)章】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 3 號， 80號令修訂）第十三條第二款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十五條。 1）未制定安全生產(chǎn)制度、作業(yè)安全規(guī)程和工種操作規(guī)程； 2）制度不齊全、不完善。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第十八條。 【部門規(guī)章】《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 20 號， 78 號令修訂）第六條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》第 條第二款。 查閱資料。 6）安全設(shè)施及職業(yè)病防護(hù)設(shè)施未驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格。 查驗(yàn)資料。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項目安全設(shè)施 “ 三同時 ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 51 號）第七條。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十九條。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項目安全設(shè)施 “ 三同時 ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 51 號）第七條。 4）安全設(shè)施重大變更未設(shè)計或報批； 職業(yè)病防護(hù)設(shè)施設(shè)計。 3）安全設(shè)施設(shè)計未審查或?qū)彶椴缓细瘢? 安全設(shè)施設(shè)計重大變更及批復(fù)文件； 查閱資料。 查驗(yàn)資料。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項目安全設(shè)施 “ 三同時 ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 36 號，77 號令修訂）第十條第一款。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十九條。 【部門規(guī)章】《建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生 “ 三同時 ” 監(jiān)督管理辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督1）未進(jìn)行安全預(yù)評價及報備。 查閱資料。 人員任命文件； 查閱文件。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第二十一條； 【部門規(guī)章】《非煤礦礦山企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局第 20 號， 78 號令修訂）第六條。 【法規(guī)】《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條、第九條第一款。 3）未及時閉庫。 查資料結(jié)合現(xiàn)場檢查詢問。 【部門規(guī)章】《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 38 號， 78號令修訂）第二十一條。 【部門規(guī)章】《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令 38 號， 78號令修訂）第二十條。 2）在線監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行不正?；蜷L期故障。 查閱記錄結(jié)合現(xiàn)場抽查。 1）一等、二等、三等尾礦庫未安裝在線監(jiān)測系統(tǒng)。 8. 安全監(jiān)測設(shè)備設(shè)在線監(jiān)測系統(tǒng)； 查技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場檢查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三 十三條第一款。 1）通訊報警系統(tǒng)設(shè)備未按規(guī)定定期維保； 通訊聯(lián)絡(luò)、信號和報警等安全設(shè)備的合格證書等。 7. 通訊報警系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施管理 通訊報警系統(tǒng)設(shè)備的定期維保記錄； 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 2）回水浮船和運(yùn)輸船未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗(yàn)； 船上安全防護(hù)措施。 1）使用不合格或超期報廢的船只； 回水浮船和運(yùn)輸船的定期維保及檢測檢驗(yàn)記錄； 查閱記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 6. 回水浮船和運(yùn)輸船設(shè)備設(shè)施管理 回水浮船和運(yùn)輸船； 查驗(yàn)證書。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款。 5. 照明設(shè)備設(shè)施管理 照明設(shè)備的定期維保記錄。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 2）排水斜槽出現(xiàn)損壞、坍塌、斷裂等現(xiàn)象； 排水隧洞； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 4. 庫內(nèi)及排水井或排水管（洞）； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 14）壩肩未按要求設(shè)置截水溝； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 13）壩坡排水溝出現(xiàn)斷裂、淤堵等； 壩肩截水溝。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 11）壩坡出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑、和滑坡等現(xiàn)象； 壩面排水溝； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》第 條。 7）未按要求設(shè)置排水溝； 現(xiàn)場檢查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 3）上游式筑壩法，不是均勻放礦，在庫后或一側(cè)岸放礦； 4）沉積灘范圍內(nèi)有大面積礦泥沉積； 5）礦漿排放沖刷初期壩和子壩，礦漿沿子壩內(nèi)坡趾流動沖刷壩體； 擋水壩； 現(xiàn)場檢查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 3. 壩體管理 堆積壩； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 2）放礦時無專人管理或有離崗現(xiàn)象； 現(xiàn)場抽查，查閱設(shè)計文件及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 1）放礦設(shè)備未按規(guī)定定期維保與檢測檢驗(yàn)； 放礦的作業(yè)管理。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第二款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【標(biāo)準(zhǔn)】《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》 。 1）周邊存在違章建筑，違章施工，違章采選活動等情況； 庫區(qū)爆破、采砂、地下采礦作業(yè)活動； 查技術(shù)資料，現(xiàn)場抽查以及詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款。 參見露天礦山部分。 15）人工裝運(yùn)礦巖； 16）運(yùn)載易燃、易爆物品； 17）在駕駛室外側(cè)、車斗內(nèi)站人。 13）坡面作業(yè)未系安全帶或懸空作業(yè)或多層同時作業(yè)； 14）工作臺階坡底線 50 米范圍內(nèi)實(shí)施碎石作業(yè)； 風(fēng)險點(diǎn)部位 /環(huán)節(jié) 查找方法 查找標(biāo)準(zhǔn) 風(fēng)險因素 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第二十條。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十七條。 人員作業(yè)管理。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第二十二條第二款。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十九條。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十四條。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十五條。 4）未采用臺階式開采且未自上而下分層開采； 查設(shè)計等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 “ 一面墻 ” 等開采方式； 查設(shè)計等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十三條第一款及第二款。 【部門規(guī)章】《小型露天采石場安全管理與監(jiān)督檢查規(guī)定》（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第 39 號， 78 號令修訂）第十二條。 7）排土場未按規(guī)定進(jìn)行定期檢測和穩(wěn)定性分析。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 6）排土場未按規(guī)定建立監(jiān)測系統(tǒng)； 排土場定期檢測和穩(wěn)定性分析報告。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第三十三條第一款。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 4）人員站在車架上排土； 截洪和排水設(shè)施設(shè)置； 查設(shè)計等技術(shù)資料結(jié)合現(xiàn)場檢查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第八項。 2）非作業(yè)人員進(jìn)入排土作業(yè)區(qū)； 查作業(yè)記錄結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 第二款。 3）采掘設(shè)備上放置易燃易爆材料 . 作業(yè)管理 排土作業(yè)； 查巡查記錄結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 1）加注燃油時抽煙或明火照明； 現(xiàn)場抽查結(jié)合詢問相關(guān)人員。 【法律】《安全生產(chǎn)法》第五十四條。 火系統(tǒng)運(yùn)行使用及維護(hù)管理 防火違章作業(yè)。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 。 查運(yùn)行記錄結(jié)合現(xiàn)場抽查。 【標(biāo)準(zhǔn)】《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》 及 。